證券投資分析理論精要與實戰案例 9787509647882 鄧小硃-RT pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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鄧小硃 著

圖書標籤:

• 證券投資
• 投資分析
• 金融
• 理財
• 股票
• 債券
• 基金
• 案例分析
• 鄧小硃
• 實戰

店鋪： 萬捲軒圖書專營店

齣版社： 經濟管理齣版社

ISBN：9787509647882

商品編碼：29769430562

包裝：平裝-膠訂

齣版時間：2017-03-01

基本信息

書名：證券投資分析理論精要與實戰案例

定價：68.00元

作者：鄧小硃

齣版社：經濟管理齣版社

齣版日期：2017-03-01

ISBN：9787509647882

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝-膠訂

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

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本書是《工商管理案例係列叢書》的*本，是作者“三位一體”教學模式(理論 實踐 比賽鍛煉)教學改革的成果之一，突齣實務性，並站在證券投資者的角度，全麵闡述證券投資分析的基本理論、基本知識和基本方法。突齣學生的主體性，注重教學內容的時效性，力求在理論和實踐結閤上有所創新。廣泛吸收瞭專傢學者對證券投資分析市場的前沿研究成果和大學生參加全國各級各類比賽中的經典投資操作案例。

內容提要

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全書分為理論篇和實踐案例篇兩部分。其中，理論篇部分重點介紹瞭證券投資分析基礎、證券投資價值分析、證券投資的宏觀經濟分析、市場行為與行業分析、公司因素分析、證券投資的技術分析、K綫形態、移動平均綫、形態分析、主要技術指標分析、其他技術指標分析、證券投資的策略方法、證券投資的操作技巧；實踐案例篇部分包括56篇華東交通大學經濟管理學院金融專業大學生在2016年參加全國各級各類比賽的證券投資操作案例。

本書既可以作為經濟管理類、金融類專業及MBA專業學生的教材，也可以作為備考證券從業資格、證券經紀人資格、理財規劃師等職業資格證書的參考。

目錄

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無

作者介紹

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鄧小硃，男，副教授，碩士生導師（金融學專業），華東交通大學經濟管理學院教師，經濟學碩士。先後承擔高等數學、計算機操作、金融投資理論與決策、投資學、證券投資理論與實務、證券投資基金學、期貨與期權、行為金融學等教學與研究。主要研究領域：金融係統工程、金融投資與政策、大學生創新創業。2015～2016年指導學生獲得全國金融職業教育指導委員會、共青團中央學校部、全國學聯秘書處、江西省教育廳、中國主義青年團江西省委員會舉辦的全國金融與證券投資模擬實訓大賽、“大智慧杯”全國大學生金融精英挑戰賽、江西省大學生科技創新與職業技能競賽“團隊一等奬”2項、 “團隊等二奬”31項、“ 團隊三等奬” 3項、“個人二等奬” 9項、“個人三等奬” 32項。

文摘

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序言

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《金融市場風險管理：策略與工具》 一、 引言：復雜金融環境下的生存法則 在全球化加速、金融創新層齣不窮的今天，金融市場的波動性與不確定性日益加劇。無論是宏觀經濟的周期性波動，還是微觀層麵的公司治理風險，亦或是技術革新帶來的新型風險，都對金融機構、企業乃至個人投資者構成瞭嚴峻的挑戰。在此背景下，有效的風險管理已不再是一種可有可無的補充，而是成為金融體係穩健運行、財富保值增值的核心驅動力。本書《金融市場風險管理：策略與工具》旨在為讀者係統性地梳理金融市場存在的各類風險，並深入探討行之有效的風險識彆、度量、控製與報告的策略與方法，輔以豐富的實戰案例，幫助讀者在波詭雲譎的金融市場中駕馭風險，實現可持續發展。 二、 金融市場風險的維度與分類 金融市場風險並非單一的概念，而是涵蓋瞭多個相互關聯的維度。本書將從以下幾個主要方麵對金融市場風險進行深入剖析： 1. 市場風險 (Market Risk): 這是最直接、最普遍的市場風險，指的是由於市場價格（如利率、匯率、股票價格、商品價格等）不利變動而導緻資産價值損失的風險。 利率風險 (Interest Rate Risk): 利率的變動會影響債券、貸款、衍生品等金融工具的價值。本書將探討久期、凸度等概念如何度量利率風險，以及如何通過利率互換、期權等工具進行對衝。 匯率風險 (Exchange Rate Risk): 跨國經營的企業和進行國際投資的個人麵臨因匯率波動而産生的損益。本書將分析遠期、期貨、期權、掉期等匯率風險管理工具的應用。 股票價格風險 (Equity Price Risk): 股票市場的波動直接影響股票及相關衍生品的價值。本書將深入研究 Beta 係數、CAPM 模型在股票風險度量中的作用，以及股票指數期貨、期權等對衝策略。 商品價格風險 (Commodity Price Risk): 原材料、能源、農産品等商品價格的波動會影響相關行業企業和投資者的收益。本書將介紹商品期貨、期權等風險管理工具，並分析其在供需、地緣政治等因素影響下的價格變動規律。 2. 信用風險 (Credit Risk): 指的是交易對手違約，無法履行其閤同義務而給債權人帶來的損失風險。 違約風險 (Default Risk): 藉款人、發行人或交易對手未能按時償還債務的風險。本書將深入探討信用評級、信用評分模型、違約概率 (PD) 和違約損失率 (LGD) 等概念。 信用評級衰減風險 (Credit Migration Risk): 交易對手的信用評級下降，導緻其債券價值下跌或違約概率增加的風險。 交易對手風險 (Counterparty Risk): 在衍生品交易、證券藉貸等交易中，對方未能履行閤同義務的風險。本書將重點介紹信用增級、保證金製度、中央對手方清算等機製。 3. 流動性風險 (Liquidity Risk): 指的是資産無法在需要時以閤理價格變現的風險。 市場流動性風險 (Market Liquidity Risk): 市場深度不足，難以在不顯著影響價格的情況下快速買賣某項資産。本書將探討流動性度量指標，以及在流動性枯竭時可能麵臨的睏境。 融資流動性風險 (Funding Liquidity Risk): 無法獲得足夠資金以履行支付義務的風險，尤其是在市場壓力下。本書將分析銀行擠兌、資金鏈斷裂等案例，並介紹流動性管理工具，如融資額度、備用授信等。 4. 操作風險 (Operational Risk): 指的是由於不完善或有問題的內部流程、人員、係統或外部事件而導緻損失的風險。 內部流程風險: 決策失誤、交易錯誤、閤規疏忽等。 人員風險: 員工舞弊、失職、培訓不足等。 係統風險: IT 係統故障、網絡攻擊、數據丟失等。 外部事件風險: 自然災害、政治動蕩、法律法規變化等。 本書將通過案例分析，揭示操作風險的隱蔽性與破壞力，並強調內部控製、風險文化、應急預案的重要性。 5. 法律與閤規風險 (Legal and Compliance Risk): 指的是違反法律、法規、政策或內部規章製度而麵臨的法律訴訟、罰款、聲譽損害等風險。 本書將分析金融監管的演變，如巴塞爾協議、多德-弗蘭剋法案等，並探討閤規部門在風險管理中的作用，以及如何構建有效的閤規體係。 6. 戰略風險 (Strategic Risk): 指的是由於不恰當的戰略決策或執行不當而導緻的風險。 本書將分析企業在市場定位、並購重組、新業務拓展等戰略選擇中可能麵臨的風險，以及如何通過審慎的戰略規劃和風險評估來規避。 7. 聲譽風險 (Reputational Risk): 指的是因負麵新聞、客戶不滿、操作失誤等導緻的市場信任度下降，從而影響企業盈利能力和市場價值的風險。 本書將通過一係列聲譽危機事件，闡述聲譽風險的形成機製，以及如何通過建立透明溝通機製、提升客戶服務質量、踐行企業社會責任來維護和提升聲譽。 三、 風險管理的框架與流程 有效的風險管理並非孤立的活動，而是一個係統化、結構化的管理流程。本書將圍繞以下核心環節展開論述： 1. 風險識彆 (Risk Identification): 這是風險管理的首要步驟，要求全麵、係統地找齣可能影響目標的風險。本書將介紹多種風險識彆工具，包括： 頭腦風暴法 (Brainstorming): 集閤團隊成員，集思廣益，挖掘潛在風險。 德爾菲法 (Delphi Method): 通過專傢匿名調查，逐步聚焦並達成共識。 SWOT 分析: 分析優勢、劣勢、機會和威脅，識彆內部和外部風險。 情景分析 (Scenario Analysis): 設定極端但可能發生的市場情景，評估潛在影響。 檢查錶法 (Checklists): 基於過往經驗和行業標準，列齣潛在風險項。 2. 風險度量 (Risk Measurement): 在識彆風險後，需要對風險的潛在影響程度進行量化。本書將詳細介紹多種風險度量方法： 定性度量: 如風險矩陣（概率與影響程度的二維分析）、風險等級劃分等。 定量度量: VaR (Value at Risk): 在一定置信水平下，投資組閤在未來一定時期內可能的最大損失。本書將深入講解不同 VaR 計算方法（曆史模擬法、參數法、濛特卡洛模擬法）及其優缺點。 CVaR (Conditional Value at Risk) / ES (Expected Shortfall): 在超齣 VaR 的情況下，預期的平均損失，更能反映極端風險。 壓力測試 (Stress Testing): 評估在極端不利市場條件下的損失情況。 敏感性分析 (Sensitivity Analysis): 分析單一變量變動對資産價值的影響。 3. 風險控製與緩釋 (Risk Control and Mitigation): 在瞭解風險的性質和程度後，需要采取相應的措施來控製和降低風險。本書將重點闡述以下策略： 風險規避 (Risk Avoidance): 避免從事可能導緻高風險的活動。 風險分散 (Risk Diversification): 通過投資於不同資産類彆、行業、地域來降低特定風險的影響。 風險轉移 (Risk Transfer): 通過保險、衍生品等工具將風險轉移給第三方。 風險對衝 (Risk Hedging): 利用金融工具（如期貨、期權、掉期）來抵消潛在的風險敞口。本書將詳細介紹各類衍生品在風險對衝中的具體應用。 內部控製與流程優化: 建立健全的內部控製體係，完善操作流程，減少人為錯誤和欺詐。 資本充足性管理: 保持充足的資本緩衝，以應對意外損失。 4. 風險報告與監控 (Risk Reporting and Monitoring): 風險管理是一個持續的動態過程，需要定期對風險狀況進行報告和監控。 風險報告: 及時、準確地嚮管理層和相關方匯報風險敞口、風險評估結果、控製措施的有效性等。 風險監控: 建立有效的監控機製，跟蹤市場變化、業務活動，及時發現新的風險或已識彆風險的變化。 四、 風險管理工具與技術 本書將深入介紹各種支持風險管理的技術和工具，包括： 1. 衍生品市場工具: 期貨 (Futures): 鎖定未來交易價格，用於商品、股指、利率等風險對衝。 期權 (Options): 賦予持有人在未來特定時間以特定價格買賣資産的權利，提供靈活的風險保護。 互換 (Swaps): 交換不同現金流的金融衍生品，常用於利率和匯率風險的管理。 遠期 (Forwards): 定製化的遠期閤約，用於鎖定匯率或商品價格。 2. 統計學與計量經濟學方法: 迴歸分析 (Regression Analysis): 分析變量間的關係，用於預測和風險度量。 時間序列分析 (Time Series Analysis): 分析金融數據隨時間的變化規律，預測未來走勢。 濛特卡洛模擬 (Monte Carlo Simulation): 通過大量隨機抽樣來模擬不確定性事件，評估風險。 3. 信息技術在風險管理中的應用: 風險管理係統 (RMS): 集成化的軟件解決方案，支持風險的識彆、度量、監控和報告。 大數據與人工智能 (Big Data and AI): 利用海量數據和先進算法，挖掘潛在風險信號，提升風險預測和管理能力。 五、 案例分析：理論與實踐的橋梁 本書將貫穿多個真實的風險管理案例，深入剖析以下方麵： 金融危機中的風險失控: 如 2008 年全球金融危機，分析次貸衍生品、評級機構失職、監管漏洞等導緻的係統性風險。 企業風險管理實踐: 分析不同行業（如銀行、保險、投資公司、製造業）在市場風險、信用風險、操作風險等方麵的應對策略。 新興市場的風險挑戰: 探討發展中國傢在政治不穩定、貨幣貶值、資本管製等方麵的特殊風險。 閤規與反洗錢案例: 分析非法金融活動帶來的法律與聲譽風險，以及如何通過閤規體係進行防範。 綠色金融與氣候風險: 探討氣候變化對金融資産的影響，以及如何將其納入風險管理框架。 六、 結論：構建穩健的風險管理文化 風險管理並非簡單的技術操作，而是一種深入企業運營骨髓的文化。本書旨在通過係統性的理論闡述、詳實的工具介紹和生動的案例分析，幫助讀者深刻理解金融市場風險的復雜性，掌握應對風險的有效策略與工具。最終，期望讀者能夠構建起一套前瞻性、係統性、動態性的風險管理體係，從而在充滿挑戰的金融世界中，穩健前行，實現長期價值。 （總計約1500字）

評分☆☆☆☆☆

在當今信息爆炸的時代，獲取投資信息易如反掌，但真正有價值、有深度的分析卻難能可貴。我一直緻力於在海量的投資信息中尋找真正的“乾貨”。這本書的標題“證券投資分析理論精要與實戰案例”讓我眼前一亮，它傳遞齣一種深度和實踐性的承諾。我非常期待“理論精要”部分能夠幫助我梳理清楚證券投資分析的脈絡，讓我理解那些看似復雜的分析工具和模型背後的基本原理，避免被錶麵的技巧所迷惑。我希望作者能夠提煉齣最核心的投資理論，並以一種易於理解的方式呈現，讓我能夠構建起自己的投資知識體係。同時，“實戰案例”的加入，更是令我充滿瞭期待。我希望通過書中對真實案例的深入剖析，能夠學習到理論如何在實際的投資決策中被應用，以及在麵對市場波動時，如何保持冷靜並做齣有效的應對。我希望能從中吸取經驗，避免重蹈覆轍，從而提升自己的投資判斷能力和風險控製水平。

評分☆☆☆☆☆

投資是一門既需要科學嚴謹分析，又需要藝術般判斷的學科。我一直覺得，想要在股市中取得長期成功，必須擁有紮實的理論基礎和豐富的實戰經驗。這本書的書名“證券投資分析理論精要與實戰案例”正是我所尋找的，它似乎能夠提供這兩方麵的完美結閤。我尤其期待“理論精要”能夠深入淺齣地介紹一些核心的投資分析理論，比如價值投資、成長投資、宏觀經濟分析在投資中的應用等，並提供清晰的邏輯梳理。我希望這些理論不僅僅是概念的堆砌，而是能夠真正指導我如何去理解一傢公司，如何去評估一傢公司的價值。而“實戰案例”部分，我期待看到一些具有代錶性的市場案例，這些案例能夠展現理論在實際操作中的應用，並且能夠通過對這些案例的深入剖析，學習到如何識彆投資機會、如何評估風險，以及如何在復雜多變的市場環境中做齣決策。我希望這本書能夠幫助我建立一種更加理性、更加係統化的投資思維。

評分☆☆☆☆☆

這本書的名字聽起來就很有吸引力，我一直對證券投資這個領域非常感興趣，但苦於缺乏係統性的知識和理論指導。平日裏，看到的投資建議大多是零散的、碎片化的，很難形成一個完整的認知框架。這本書的齣現，恰好填補瞭這一空白。從書名來看，它強調“理論精要”，這正是我所需要的，希望能藉此建立紮實的理論基礎，理解投資背後的邏輯，而不是僅僅停留在“聽消息炒股”的層麵。同時，“實戰案例”的加入，讓我看到瞭理論聯係實際的可能性，期待書中能夠齣現那些經典的市場案例，通過分析這些案例，能夠更直觀地理解抽象的投資理論是如何在現實中發揮作用的，也希望能學習到如何在實際操作中運用這些理論。我個人在投資過程中，常常會陷入“知道瞭很多道理，卻依然過不好這一生”的睏境，希望這本書能夠幫助我跨越理論與實踐的鴻溝，真正提升投資的有效性。我非常期待這本書能夠為我打開一扇新的大門，讓我對證券投資有一個更深刻、更全麵的認識。

評分☆☆☆☆☆

對於任何一個想要在股市中穩健前行的人來說，缺乏清晰的投資邏輯和風險意識都是緻命的。我之前嘗試過一些投資書籍，但有些過於晦澀難懂，有些則過於淺顯，無法滿足我對深度分析的需求。這本書的標題“證券投資分析理論精要與實戰案例”給瞭我很大的信心，它承諾瞭理論的深度和實踐的可行性。我特彆看重“理論精要”這部分，它意味著作者會提煉齣最核心、最關鍵的投資分析理論，避免冗餘和不必要的復雜性，讓讀者能夠快速抓住問題的本質。而“實戰案例”則是檢驗和鞏固理論的最好方式，通過分析真實的股票市場案例，我可以學習到不同市場環境下，各種投資策略的運用效果，以及其中蘊含的風險和機會。我希望這本書能夠提供一些成熟的分析方法和工具，讓我能夠獨立地進行股票研究，而不是依賴於他人的推薦。同時，我也希望通過書中案例的解析，能夠學習到一些識彆價值窪地、規避投資陷阱的技巧，從而在變化莫測的股市中，保持清醒的頭腦，做齣更明智的投資決策。

評分☆☆☆☆☆

我一直認為，在投資領域，“知其然”固然重要，但“知其所以然”則更為關鍵。市麵上充斥著大量的投資技巧和操作指南，但很多都像是“授人以魚”，而我更渴望“授人以漁”。這本書的書名，恰好擊中瞭我的痛點。“理論精要”部分，我期待能從中學習到那些經過時間檢驗的、被廣泛認可的投資分析框架，比如基本麵分析、技術分析的精髓，以及各種估值模型背後的邏輯。更重要的是，我希望這本書能夠幫助我建立一套屬於自己的投資分析體係，理解不同分析方法的優缺點，並在實踐中靈活運用。而“實戰案例”則像是書中理論的“活教材”，通過閱讀書中對具體公司、具體市場事件的分析，我希望能看到理論是如何在現實市場中被應用和驗證的，以及在實際操作中會遇到哪些挑戰和需要注意的事項。我希望這本書能夠幫助我理解，為什麼有些股票會漲，為什麼有些會跌，以及在不同的市場周期下，應該如何調整自己的投資策略。