私募股權投資基金監管研究 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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趙忠義 著

圖書標籤:

• 私募股權
• 投資基金
• 監管
• 法律
• 金融
• 投資
• 資本市場
• 閤規
• 風險控製
• 中國經濟

店鋪： 巧藝圖書專營店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504960979

商品編碼：29917585567

包裝：平裝

齣版時間：2011-10-01

基本信息

書名：私募股權投資基金監管研究

定價：28.00元

作者：趙忠義

齣版社：中國金融齣版社

齣版日期：2011-10-01

ISBN：9787504960979

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：12k

商品重量：0.200kg

編輯推薦

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內容提要

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　　本書內容簡介：如何引導PE健康發展，成為我國經濟發展的積極因素，是擺在和PE市場各個參與者麵前的難題。國外的經驗可以藉鑒，但由於市場環境不同，我們不能完全照搬，要研究我國的具體國情，探索適閤我國PE發展的模式。
　　標準的PE奉行嚴格的所有權與經營權分離的模式，投資者一般不參與基金的管理，基金交給專業的管理人管理。投資者有雄厚的資金實力，管理人有很高的專業水平，因此，PE的參與門檻往往是很高的，與大眾的關係不大，不可能齣現“全民PE”的局麵。但由於PE在我國齣現的時間較短，投資者和管理人都不夠成熟，深度委托一代理的機製和環境尚不具備，大麵積采用嚴格的所有權與經營權分離模式的條件尚不完全具備，需要有個過程。

目錄

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作者介紹

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文摘

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序言

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《金融市場監管新視角》 內容簡介 在當前全球金融體係日益復雜化、一體化的大背景下，金融市場的健康發展與穩定運行，離不開一套精細、有效且與時俱進的監管框架。本書《金融市場監管新視角》並非聚焦於單一的特定金融産品或機構，而是旨在為讀者提供一個更為宏觀、更為全麵的金融市場監管圖景，深入探討影響當下及未來金融市場監管的核心議題、新興挑戰以及前沿理念。 本書的主旨在於，通過解構傳統金融監管的邏輯與演進，審視其在應對瞬息萬變的市場環境時所麵臨的局限性，進而提齣一係列具有前瞻性和創新性的監管視角。我們相信，一個真正有效的監管體係，不僅應著眼於防範風險、維護市場公平，更應能夠促進金融創新，支持實體經濟的健康發展，並最終提升整體金融係統的韌性與效率。 第一部分：金融市場監管的基石與演進 在這一部分，我們將首先迴顧金融市場監管的曆史沿革。從早期對銀行體係的規範，到針對證券市場的製度建立，再到衍生品、保險等領域的監管完善，我們將梳理監管思路和工具的演變路徑。重點將放在對不同監管模式的比較分析，例如基於規則的監管（rules-based regulation）與基於原則的監管（principles-based regulation）的優劣勢，以及它們在不同經濟體和市場環境下的適用性。 接著，我們將深入探討金融市場監管的核心目標。這包括但不限於：維護金融穩定，防範係統性風險；保護投資者和消費者權益；促進市場公平競爭與效率；以及支持經濟增長和金融創新。我們會分析這些目標之間的潛在張力，以及監管者如何在追求多重目標時進行權衡和取捨。 此外，我們將詳細審視各類金融市場參與者所麵臨的監管考量。這包括但不限於：商業銀行的資本充足率、流動性覆蓋率等審慎性監管；投資銀行的業務隔離、風險管理等行為監管；以及資産管理機構的投資谘詢、信息披露等市場行為規範。我們並非深入探討具體某個機構的監管細節，而是從宏觀層麵理解各類機構在金融生態係統中的定位及其監管的共性與特性。 第二部分：新時代金融市場的監管挑戰 隨著金融科技（FinTech）的迅猛發展，金融市場呈現齣前所未有的數字化、網絡化、智能化特徵。這一趨勢對傳統金融監管帶來瞭巨大的衝擊，也催生瞭新的挑戰。本書將重點分析以下幾個方麵： 金融科技與監管的適應性： 探討人工智能、大數據、區塊鏈等技術在金融領域的應用如何改變瞭金融服務的提供方式、風險的産生與傳導機製。我們將分析監管如何纔能跟上技術發展的步伐，例如對算法交易的監控、對分布式賬本技術的閤規性考量，以及對新型支付和藉貸平颱的監管。 數據安全與隱私保護： 金融科技高度依賴數據，因此數據安全和個人隱私保護成為監管的重中之重。我們將研究如何建立健全的數據治理框架，確保金融數據的安全存儲、閤規使用，並有效防範數據泄露和濫用風險。 網絡安全與金融穩定： 網絡攻擊可能對金融機構的運營、市場的穩定造成嚴重威脅。本書將探討監管如何在加強金融機構網絡安全防護能力、建立風險應急響應機製等方麵發揮作用。 影子銀行與非銀行金融機構的監管： 隨著金融創新不斷突破傳統銀行體係的邊界，影子銀行體係（如部分信托、基金、證券化産品等）的規模日益壯大，其風險纍積和外溢效應不容忽視。我們將分析當前對非銀行金融機構的監管框架，並探討如何彌閤監管空白，實現更有效的風險管控。 第三部分：監管創新與未來趨勢 麵對復雜多變的金融市場環境，監管的創新勢在必行。本書的第三部分將聚焦於前沿的監管理念與實踐，探討未來的發展方嚮： 監管科技（RegTech）的應用： 深入探討RegTech如何利用技術手段提升監管的效率和有效性，例如自動化閤規報告、實時風險監測、欺詐識彆等。我們將分析RegTech在降低閤規成本、提升監管精準度方麵的潛力。 宏觀審慎監管的深化： 討論宏觀審慎監管在防範係統性風險中的關鍵作用，以及如何通過逆周期資本緩衝、杠杆率限製等工具來穩定金融周期。我們將審視其在應對跨境風險、資産泡沫等方麵的挑戰。 國際監管協調與閤作： 在全球化日益加深的背景下，跨境金融活動的增加使得國際監管協調至關重要。本書將分析國際金融監管組織（如FSB、IOSCO等）的作用，探討在不同司法管轄區之間建立更有效的信息共享和監管閤作機製的重要性。 綠色金融與可持續發展監管： 氣候變化和可持續發展已成為全球關注的焦點，金融市場在其中扮演著關鍵角色。我們將探討如何將環境、社會和治理（ESG）因素納入金融監管框架，引導金融資源流嚮綠色産業，支持可持續發展目標的實現。 行為金融學與監管設計： 藉鑒行為金融學的研究成果，分析投資者和市場參與者的非理性行為對市場的影響，並探討如何通過優化監管設計來糾正市場失靈，保護投資者，維護市場秩序。 本書特色 《金融市場監管新視角》以其獨特的視角、廣闊的視野和深入的分析，為讀者提供瞭一個理解當代金融市場監管復雜性的全麵框架。本書並非簡單羅列監管條文，而是著力於揭示監管背後的邏輯、目標與挑戰，並積極探索未來的創新方嚮。 宏觀性與前瞻性： 跳齣單一産品或機構的局限，著眼於整個金融市場的宏觀運行規律和未來發展趨勢。 理論與實踐相結閤： 既深入剖析金融監管的理論基礎，也結閤當下熱點和前沿問題進行案例分析和實踐探討。 多學科視角： 融閤經濟學、法學、金融學、技術學等多個學科的知識，為讀者提供更具深度的洞察。 創新性與批判性： 在肯定現有監管成就的同時，也敢於提齣對傳統監管模式的質疑，並積極探索更有效的監管模式。 目標讀者 本書適閤所有對金融市場運作、金融監管政策以及未來金融發展趨勢感興趣的讀者，包括但不限於： 金融監管機構的政策製定者與執行者 銀行、證券公司、基金公司、保險公司等各類金融機構的從業人員 從事金融研究的學者與學生 關注金融市場發展的投資者與企業管理者 對宏觀經濟與金融政策有興趣的社會公眾 通過閱讀本書，您將能夠更清晰地認識金融市場監管的本質、挑戰與機遇，從而在瞬息萬變的金融世界中，做齣更明智的判斷與決策。

評分☆☆☆☆☆

作為一名從業多年的投資銀行人士，我深切體會到信息不對稱和監管套利在私募股權領域存在的可能性。因此，一本專注於“監管研究”的書籍，對我而言具有非凡的價值。我非常期待這本書能夠深入探討監管的“道”與“術”，即監管的根本目的——保護投資者、維護市場公平、防範係統性風險——以及為實現這些目的所設計的具體製度和工具。我希望能看到書中對基金募集、投資運作、退齣機製等各個環節的監管要點進行詳盡闡述，並且能夠結閤近年來發生的典型案例，來解讀監管政策的實際執行效果和可能存在的 loopholes。此外，我還對書中關於閤規性審查、內部控製以及信息披露等內容特彆感興趣，這些直接關係到基金的穩健運營和投資者的權益保障。如果書中還能對私募基金的設立、運營、托管、估值以及投資者適當性管理等關鍵環節的法律法規進行梳理和解讀，那就更完美瞭。

評分☆☆☆☆☆

最近，我一直在思考如何讓自己的財務狀況得到更好的增值，而私募股權投資作為一種可能提供更高迴報的投資方式，引起瞭我的關注。然而，對於這種非公開的市場，我始終感到一絲不安，因為我瞭解到其中存在著不少風險，而監管的存在似乎是保障投資者權益的關鍵。這本書的題目《私募股權投資基金監管研究》正是我目前急需瞭解的內容。我非常希望能在這本書中找到答案，比如：私募股權投資基金的運作模式到底是什麼？它們與我們熟知的股票、債券等有什麼本質區彆？政府是如何對這些基金進行監管的？有哪些具體的法規和政策在起作用？這些監管措施是否能有效地防範風險，保護像我這樣的潛在投資者？我希望這本書能夠用清晰明瞭的語言，解釋清楚這些復雜的概念，並且能提供一些實際的案例分析，讓我能夠更直觀地理解監管的意義和重要性，從而在未來做齣更明智的投資決策，避免走入不必要的誤區。

評分☆☆☆☆☆

我是一名專注於金融法律研究的學者，長期關注著金融監管的演變和發展。私募股權投資作為一種重要的投融資模式，其監管問題一直是學術界和實務界關注的焦點。《私募股權投資基金監管研究》這一書名，立即勾起瞭我進行深入探究的興趣。我期待這本書能夠提供一個係統性的理論框架，對私募股權投資基金的監管進行一次全麵的梳理和分析。我希望能看到書中對不同國傢和地區的法律法規進行比較，尤其是在投資者保護、信息披露、風險控製以及反洗錢等方麵的差異化處理。此外，我希望本書能夠深入探討監管工具的有效性，例如比例原則、穿透原則等在私募股權監管中的應用，以及如何應對新興的監管挑戰，例如數字貨幣、綠色金融等對私募股權投資帶來的影響。如果書中還能對未來私募股權投資基金的監管趨勢進行前瞻性預測，並提齣相應的政策建議，那將具有重要的學術價值和現實意義。

評分☆☆☆☆☆

這本書的標題《私募股權投資基金監管研究》本身就帶著一種嚴謹和深入的學術氣息，讓我一開始就充滿瞭期待。我一直在關注著金融市場，特彆是那些非公開的股權投資領域，它們是經濟增長和社會資本運作的重要推動力，但同時也伴隨著獨特的風險和監管挑戰。市麵上關於私募股權的科普讀物不少，但真正能觸及到監管深層邏輯和前沿實踐的著作卻相對稀缺。我希望這本書能填補這一空白，不僅僅是羅列條條框框，更要能深入剖析監管政策的齣颱背景、演變邏輯以及對市場參與者（包括基金管理人、投資人以及被投企業）産生的實際影響。我尤其關注的是，書中是否能對不同國傢和地區的監管框架進行比較研究，找齣其中的異同點和可藉鑒之處，以及對於新興的監管技術（如FinTech在監管中的應用）是否有探討。期待它能為我提供一個宏觀且微觀的視角，讓我能夠更清晰地理解私募股權投資基金在復雜監管環境下的生存與發展之道，從而在我的投資決策和風險控製方麵獲得更有力的支持。

評分☆☆☆☆☆

我是一名對金融創新領域充滿好奇心的普通讀者，雖然沒有直接參與私募股權投資，但卻對這個神秘而充滿活力的領域充滿興趣。我常常聽到關於巨額資本在幕後運作、改變企業命運的故事，但同時也隱約感受到其中隱藏的風險。因此，《私募股權投資基金監管研究》這個書名吸引瞭我，讓我覺得有機會能夠瞭解那些不易被公眾所知的“遊戲規則”。我希望這本書能夠用相對易懂的語言，解釋清楚私募股權基金是如何運作的，它們與普通的股票市場有什麼不同，以及國傢為什麼要對它們進行監管，監管的目的是什麼。我尤其想瞭解，作為普通人，在瞭解私募股權投資時，需要注意哪些風險，以及監管製度是如何保障我們免受不必要的損失的。我希望這本書能提供一個清晰的框架，讓我能夠理解私募股權基金在整個經濟體中的角色，以及監管在其中扮演的“守護者”作用。