ZT/ 中小企业板创业板股票发行上市问答 深圳证券交易所创业企业培训中心 中国财政经济出版 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

深圳证券交易所创业企业培训中心 著

图书标签:

• 股票发行
• 上市
• 中小企业板
• 创业板
• 证券
• 深圳证券交易所
• 财务
• 经济
• 企业培训
• 资本市场

店铺： 金剑银盾图书专营店

出版社： 中国财政经济出版社一

ISBN：9787509571361

商品编码：29951602224

包装：平装-胶订

出版时间：2017-02-01

图书基本信息
图书名称	中小企业板创业板股票发行上市问答	作者	深圳证券交易所创业企业培训中心
定价	48.00元	出版社	中国财政经济出版社一
ISBN	9787509571361	出版日期	2017-02-01
字数		页码
版次	1	装帧	平装-胶订
开本	32开	商品重量	0.4Kg

内容简介

本书在*版的基础上，根据*的政策胡法规，重新全面梳理和总结中小企业板、创业板企业并购重组过程中的重点和难点，特别是产业性并购核心环节的问题，就产业性并购的各个环节进行字典式的诠释，是我国并购市场*实用、*及时、*全面的并购重组指南。

作者简介

目录

编辑推荐

文摘

序言

《中小企业板创业板股票发行上市问答》 一、本书的定位与价值 《中小企业板创业板股票发行上市问答》是由深圳证券交易所创业企业培训中心组织编写、中国财政经济出版社出版的一本权威、实用、面向中小企业发行上市的指导性读物。本书旨在为有意在深圳证券交易所中小企业板（以下简称“中小板”）或创业板（以下简称“创业板”）上市的企业提供全面、系统、详实的解答，帮助企业清晰、准确地理解上市的各项要求、流程和关键环节，从而提升上市成功率，规避潜在风险。 本书的独特价值体现在其权威性、前瞻性、实践性和针对性。 权威性： 由深圳证券交易所创业企业培训中心直接组织编写，汇集了交易所监管部门、一线审核专家以及资深资本市场服务机构的集体智慧，确保了内容的专业性、准确性和前沿性，是理解和把握交易所最新监管导向和审核要求的最佳途径。 前瞻性： 深刻洞察中小企业及创业企业上市的深层需求，紧密结合当前资本市场的发展趋势和监管政策的最新变化，对未来可能出现的热点问题和潜在挑战进行了预判和解答，助力企业做好上市规划。 实践性： 以“问答”的形式呈现，将复杂的理论知识转化为具体、易懂的问题和解答。这些问题来源于企业在实际上市过程中遇到的真实困惑，解答则着眼于操作层面的指导，具有极强的实践操作指导意义，为企业提供了一份“从入门到精通”的上市操作手册。 针对性： 聚焦中小企业和创业企业两大板块，深入剖析其在发行上市过程中可能遇到的共性与个性问题，特别是针对这类企业在规范治理、信息披露、财务状况、成长潜力等方面的特殊性，提供了精准有效的解答。 本书并非一本笼统的资本市场概论，而是以中小板和创业板的发行上市为主线，以企业和中介机构在整个上市过程中最关切、最迫切需要解决的问题为切入点，提供了一套完整、系统、实操性的解决方案。它将带领读者穿过错综复杂的上市迷雾，抵达清晰明了的上市路径。 二、本书核心内容体系概览 本书内容结构严谨，逻辑清晰，覆盖了中小企业板和创业板股票发行上市的各个阶段和关键要素。整体而言，本书的内容可以划分为以下几个主要维度： 1. 上市基础认知与战略规划： 中小板与创业板定位及区别： 详细阐释中小板和创业板各自的定位、目标企业群体、上市条件、监管要求等，帮助企业准确判断自身是否适合在哪个板块上市，以及选择哪个板块更能实现其发展战略。 上市的意义与价值： 深入分析企业上市对公司治理、品牌形象、融资能力、人才吸引、价值实现等方面带来的积极影响，帮助企业建立清晰的上市目标和坚定的上市决心。 上市的条件与门槛： 详细解读《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规中关于发行主体资格、股权清晰、资产完整、生产经营、公司治理、财务会计信息等方面的硬性规定，以及交易所上市委员会审核关注的重点。 上市前期准备： 系统性地指导企业在上市前需要进行的各项基础工作，包括但不限于：引进战略投资者、优化股权结构、完善公司治理体系、规范财务核算、建立健全内控制度、进行税务筹划、梳理知识产权等。 上市战略选择： 探讨IPO（首次公开募股）与并购重组、借壳上市等不同退出或融资渠道的优劣势，帮助企业做出最符合自身发展的上市策略。 2. 发行上市的法定程序与合规要点： 保荐机构的选择与合作： 详细解答企业如何选择合适的保荐机构，以及与保荐机构在尽职调查、上市申请文件制作、路演推介等各环节的有效协作。 聘请中介机构： 阐述律师事务所、会计师事务所、评估机构等其他中介机构在上市过程中的职能，以及如何选择和管理这些机构。 尽职调查： 深入解析保荐机构和其他中介机构进行的尽职调查的重点和要求，帮助企业理解并配合相关工作，确保信息披露的真实、准确、完整。 招股说明书的撰写： 详细阐述招股说明书的结构、内容要求、披露重点，以及常见问题的规避方法。特别强调信息披露的合规性、充分性以及投资者适当性。 发行申请文件的制作与申报： 指导企业如何准备并制作完整的发行申请文件，包括但不限于：公司章程、历次股权变动说明、重大合同、财务报表、审计报告、法律意见书等，并详细说明申报的流程和注意事项。 发行核准与审核流程： 详细介绍证监会发行审核委员会的审核流程、审核标准，以及企业在审核过程中可能面临的问询和反馈意见的应对策略。 3. 核心业务与财务规范： 主营业务的独立性与持续性： 深入探讨主营业务的界定、独立性要求、盈利能力以及未来发展前景的论证，这是上市审核的重中之重。 资产的完整与权属清晰： 重点解答关于公司资产的界定、完整性、独立性以及所有权、使用权的清晰性，包括固定资产、无形资产、对外投资等。 财务会计信息披露： 详细讲解企业财务报表的编制要求、会计政策的选择、财务指标的分析与解读，以及对过往业绩、现金流量、利润质量等关键财务信息的披露要点。 内部控制体系的建立与有效性： 强调健全、有效的内部控制体系是企业规范运作的基石，详细解答关于内部控制的各个方面，如：财务管理、销售管理、采购管理、人力资源管理、信息系统安全等，以及如何通过内控审计。 关联交易的规范： 详细解答关于关联交易的认定、披露要求、公允性原则以及如何避免不必要的关联交易，以确保交易的独立性和公平性。 股权激励与员工持股： 探讨股权激励计划的设计原则、法律合规性、披露要求，以及如何通过股权激励机制吸引和留住人才，为企业发展提供动力。 4. 公司治理与信息披露： 股东大会、董事会、监事会的运作： 详细阐述健全公司治理结构的重要性，以及股东大会、董事会、监事会的构成、职责、运作规范，包括会议的召集、主持、表决等。 董事、监事、高级管理人员的任职资格与诚信记录： 重点解答关于董监高人员的任职资格、法律责任、诚信要求，以及如何规范其行为，保护中小股东权益。 信息披露的原则与要求： 详细解读信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性原则，以及在上市前后不同阶段的信息披露义务。 重大事项的披露： 指导企业如何识别和披露可能对公司股票价格产生重大影响的各类事项，包括但不限于：重大合同、重大诉讼、重大资产重组、高管变动等。 内幕交易与操纵市场规避： 强调法律法规对内幕交易和市场操纵的严格禁止，并提供企业在日常经营和信息管理中应注意的事项，以防范相关风险。 5. 上市后的合规与发展： 持续督导： 解释保荐机构在企业上市后的持续督导责任，包括对企业信息披露、合规运作、重大事项的监督，以及企业的配合义务。 财务报告的定期披露： 指导企业如何按照监管要求编制并披露年度报告、半年度报告、季度报告，确保信息披露的持续性和准确性。 投资者关系管理： 探讨企业如何建立有效的投资者关系管理机制，包括与股东、分析师、媒体等各方的沟通，提升企业透明度和市场认可度。 二次融资与资本运作： 简要介绍企业上市后可能进行的增发、配股、发行债券等二次融资活动，以及资本运作的初步思路。 风险管理与合规经营： 强调企业上市后持续加强风险管理和合规经营的重要性，以应对市场变化和监管要求。 三、本书的目标读者 本书的核心目标读者群体包括： 计划在深圳证券交易所中小企业板或创业板上市的中小企业及创业企业的高级管理人员、董事会成员、财务负责人、董秘等。 企业在上市过程中聘请的保荐机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的从业人员，可以作为工作指导和参考。 对中小企业板和创业板发行上市感兴趣的投资机构、投资者、金融从业人员以及相关研究学者。 正在学习资本市场相关课程的大学生或研究生。 四、本书的阅读价值 阅读《中小企业板创业板股票发行上市问答》，企业将能够： 系统掌握中小板和创业板的上市规则和审核要求，做到心中有数。 清晰了解发行上市的全流程，规避不必要的弯路和风险。 准确识别自身在上市过程中可能存在的合规风险和财务问题，并提前进行整改。 提高与中介机构的沟通效率和专业水平，确保上市工作的顺利推进。 建立健全现代企业制度，提升公司治理水平和规范化运营能力。 为企业未来的持续发展和资本运作奠定坚实的基础。 本书如同一位经验丰富的上市向导，将企业从企业管理、财务规范、信息披露到法律合规等各个环节可能遇到的难题一一破解，为企业成功登陆资本市场提供了一条清晰、高效、可靠的道路。它不仅仅是一本工具书，更是企业成长为成熟的公众公司的必修课。

评分☆☆☆☆☆

这本书如同一座宝藏，静静地躺在那里，等待着有心人的发掘。它以一种平实却又不失深刻的方式，为所有心怀创业梦想、准备在资本市场搏击的中小企业主们，铺就了一条清晰的道路。从最基础的概念普及，到上市流程的细致解读，再到可能遇到的各种疑难杂症的解答，这本书几乎涵盖了创业板上市过程中的方方面面。我尤其欣赏它那种“授人以渔”的教育理念，它不只是简单地告诉读者“是什么”，更重要的是“为什么”和“怎么做”。那些看似繁琐的法律法规，在作者的笔下变得生动易懂，那些令人望而生畏的财务报表，也仿佛拥有了灵魂，诉说着企业的成长故事。对于初创企业来说，往往面临着资源有限、信息不对称的困境，而这本书的出现，无疑是解决了燃眉之急。它不仅仅是一本工具书，更像是一位经验丰富、循循善诱的导师，在你迷茫时为你指点迷津，在你担忧时为你注入信心。我迫不及待地想深入其中，去学习那些能够帮助我的企业更上一层楼的知识和技巧。

评分☆☆☆☆☆

这本书的价值，远远超出了“上市指导”的范畴。它更像是中小企业发展的一本“生存宝典”。从企业文化的塑造，到团队建设的策略，再到风险管理的体系搭建，这本书都给予了深入的剖析。我知道，很多中小企业在快速成长的过程中，往往会忽略掉一些基础性的工作，导致在发展到一定阶段时，出现瓶颈。而这本书，就像一位经验丰富的老中医，能够从整体上审视企业的“病症”，并给出“治本”的建议。它强调了合规经营的重要性，也指出了如何通过规范化的管理来提升企业的核心竞争力。我尤其对其中关于公司治理和信息披露的章节充满了期待，这不仅是满足上市的要求，更是企业长远发展的基石。了解这些，能帮助我少走弯路，避免不必要的麻烦，让我的企业更加稳健地走向资本市场。

评分☆☆☆☆☆

这本书的结构安排非常有匠心。它并非一本枯燥的教科书，而是以问答的形式展开，让读者在轻松的阅读氛围中，潜移默化地掌握所需的知识。这种形式的好处在于，它能够迅速抓住读者的注意力，并引导读者主动去思考。每一个问题，都可能触及到创业者在实际操作中遇到的困惑；而每一个解答，都凝聚了交易所和行业专家的智慧。我特别想了解的是，书中对于创业板市场趋势的判断，以及对未来政策走向的预测。这对于企业制定长远战略，把握市场机遇，具有重要的指导意义。此外，我也很期待书中关于投资者关系管理的建议，毕竟，与投资者建立良好的沟通和信任，是企业上市后持续发展的重要保障。这本书就像一位经验丰富的向导，带领我们穿梭于复杂的资本市场，指引我们找到正确的方向。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的感觉是“权威”与“接地气”的完美结合。作为一本由深圳证券交易所创业企业培训中心编写的书籍，其内容的专业性和权威性毋庸置疑。但同时，它又避免了过于学术化的语言，而是用非常贴近中小企业实际情况的方式来阐述问题。那些案例分析，那些具体的操作指南，都让我感觉这本书是为我们量身定做的。我最感兴趣的是其中关于上市过程中遇到的“疑难杂症”的解答，比如如何处理历史遗留问题，如何应对监管机构的问询，如何进行股权激励等等。这些都是很多中小企业在上市过程中最头疼的问题。我相信，这本书能够提供切实可行的解决方案，帮助我们顺利通过上市的“最后一公里”。它不仅是帮助企业上市的工具书，更是企业在资本市场搏击的“战略指南”。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我最大的感受就是它的“实在”。在这个信息爆炸的时代，充斥着各种碎片化的信息和看似光鲜却不切实际的理论，真正能够落地、能够帮助企业解决实际问题的干货却难得一见。而《ZT/ 中小企业板创业板股票发行上市问答》恰恰做到了这一点。它没有华丽的辞藻，没有故弄玄虚的说法，而是用一种近乎“笨拙”的认真态度，将深圳证券交易所创业企业培训中心多年来积累的宝贵经验，毫无保留地呈现在读者面前。那些问答式的设计，更是直击痛点，让读者在阅读的过程中，仿佛看到了自己企业的影子，也在别人的问题和解答中找到了属于自己的答案。我最期待的是其中关于融资策略和估值方法的探讨，这对于处于快速发展阶段的中小企业来说，至关重要。如何才能在吸引投资的同时，又不稀释过多的股权？如何才能准确地为自己的企业定价，使其在资本市场获得应有的价值？这本书应该能给出一些很有启发性的答案。