证券从业资格考试教材2017 新大纲版 新真题与上机题库：证券市场基本法律法规+金融市场基础知识+证券市场基本法律法规+金融市场基础知识（套装共4册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员资格考试命题研究组 著

图书标签:

• 证券从业资格考试
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• 金融市场
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• 2017年新大纲
• 真题
• 上机题库
• 金融知识
• 投资理财
• 职业资格认证

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：11999585

版次：1

商品编码：11999585

包装：袋装

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：208

套装数量：4

字数：312000

产品特色

编辑推荐

双色印刷，题目精练
重点标注，讲练结合
紧扣大纲，把握变化
应试指南，专家讲解
4套全新真题
4套上机题库
专家**详解
赠：题库软件 让学习简单易懂（见封底）

内容简介

一、紧扣大纲，把握变化
考试大纲的变化对考生来说既是机遇又是挑战，其变化部分必定是考试的命题和重点。本书紧扣大纲，通过对大纲解读，有效把握大纲的变化和重要的知识点，提醒参考人员特别关注并针对性的练习，达到事半功倍的效果。
二、应试指南，专家讲解
我们根据大纲的要求，在本书每一节的开篇处中，为考生罗列了本节的大纲要求，便于考生很快地了解每节命题时侧重考查的知识要点。
三、重点标注，讲练结合
为了让考生可以更清晰地看到各个章节的重难点内容，我们在文中全部用曲线标注，以便考生在复习时节省时间，提高备考效率。

目录

证券市场基本法律法规【目录】

第一章证券市场基本法律法规（1）
第一节证券市场的法律法规体系
考纲要求
考点剖析
第二节公司法
考纲要求
考点剖析
第三节证券法
考纲要求
考点剖析
第四节基金法
考纲要求
考点剖析
第五节期货交易管理条例
考纲要求
考点剖析
第六节证券公司监督管理条例
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析(78)
第二章证券从业人员管理（81）
第一节从业资格
考纲要求
考点剖析
第二节执业行为
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析
第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪
考纲要求
考点剖析
第二节证券投资咨询
考纲要求
考点剖析
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考纲要求
考点剖析
第四节证券承销与保荐
考纲要求
考点剖析
第五节证券自营
考纲要求
考点剖析
第六节证券资产管理
考纲要求
考点剖析
第七节其他业务
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析(194)
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任(196)
第一节证券一级市场
考纲要求
考点剖析
第二节证券二级市场
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析(207)

金融市场基础知识【目录】

第一章金融市场体系(1)
第一节全球金融体系
考纲要求
考点剖析
第二节中国的金融体系
考纲要求
考点剖析
第三节中国多层次资本市场
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析(40)
第二章证券市场主体(43)
第一节证券发行人
考纲要求
考点剖析
第二节证券投资者
考纲要求
考点剖析
第三节中介机构
考纲要求
考点剖析
第四节自律性组织
考纲要求
考点剖析
第五节监管机构
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析(89)
第三章股票市场(92)
第一节股票
考纲要求
考点剖析
第二节股票发行
考纲要求
考点剖析
第三节股票交易
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析
第四章债券市场
第一节债券
考纲要求
考点剖析
第二节债券的发行与承销
考纲要求
考点剖析
第三节债券的交易
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析（180）
第五章证券投资基金与衍生工具(183)
第一节证券投资基金
考纲要求
考点剖析
第二节衍生工具
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析(229)
第六章金融风险管理(232)
第一节金融风险概述
考纲要求
考点剖析
第二节风险管理
考纲要求
考点剖析
跟踪训练
参考答案及解析(245)

证券市场基本法律法规【目录】

卷册一 最新真题
《证券市场基本法律法规》最新真题（一）…………（1）
《证券市场基本法律法规》最新真题（二）…………（17）
《证券市场基本法律法规》最新真题（三）…………（32）
《证券市场基本法律法规》最新真题（四）…………（46）
卷册二 上机题库
《证券市场基本法律法规》上机题库（一）…………（1）
《证券市场基本法律法规》上机题库（二）…………（16）
《证券市场基本法律法规》上机题库（三）…………（32）
《证券市场基本法律法规》上机题库（四）…………（47）
卷册三 参考答案与专家详解……………………(共62页)

金融市场基础知识【目录】

卷册一 最新真题
《金融市场基础知识》最新真题（一）………………（1）
《金融市场基础知识》最新真题（二）………………（13）
《金融市场基础知识》最新真题（三）………………（24）
《金融市场基础知识》最新真题（四）………………（36）
卷册二 上机题库
《金融市场基础知识》上机题库（一）………………（1）
《金融市场基础知识》上机题库（二）………………（13）
《金融市场基础知识》上机题库（三）………………（25）
《金融市场基础知识》上机题库（四）………………（36）
卷册三 参考答案与专家详解………………………(共62页)

前言/序言

证券市场前沿与深化研究：面向未来投资者的专业指南 本书旨在为证券从业人员以及致力于深入理解现代金融市场运作规律的投资者提供一个全面、前瞻性的知识体系。它并非基础入门读物，而是建立在扎实的行业基础之上，聚焦于当前证券市场发展中的关键领域、复杂机制以及监管环境的最新动态。 第一部分：全球化背景下的证券市场结构与演变 本部分首先跳脱出单一国家或地区的视角，着重分析全球金融一体化对本土证券市场带来的深刻影响。内容涵盖跨国资本流动的新特征、国际金融组织（如IOSCO、FSB）对全球证券监管标准的制定与趋同过程，以及主要国际金融中心（如纽约、伦敦、香港、新加坡）的市场结构、交易机制及其相互竞争与协作的模式。 我们将深入探讨市场微观结构理论的最新进展。这包括高频交易（HFT）的深化影响、暗池（Dark Pools）的监管困境与功能演变、做市商制度在不同市场环境下的适应性调整，以及订单流的动态博弈分析。重点分析了延迟对市场公平性和效率的影响，结合实证研究，探讨了诸如“闪电崩盘”等极端事件背后的技术驱动因素。 此外，本卷还详尽解析了证券市场的技术基础设施革命。内容涉及分布式账本技术（DLT）在证券发行、登记、存管与结算中的潜在应用（Tokenization的法律与技术障碍），以及量子计算对现有加密体系构成的长期挑战与应对策略。我们不满足于概念介绍，而是深入分析了基础设施升级对交易成本、清算周期和数据安全性的具体影响路径。 第二部分：金融创新、风险管理与衍生品市场深化 本部分专注于金融工具的复杂化和风险管理的精细化。它系统梳理了结构化金融产品的最新发展，重点关注CLO（担保债券抵押贷款）、CDO（担保债务凭证）在经历过往危机后的风险重定价模型与监管套利空间。我们详细分析了信用违约互换（CDS）市场在利率环境变化下的定价敏感性和系统重要性。 衍生品市场的分析不再局限于基础期货与期权，而是深入探讨了利率衍生品（如SOFR基准的转换）、外汇期权策略的构建与风险敞口管理，以及跨市场套利策略的有效性与监管限制。特别地，本章对“波动率交易”这一复杂策略进行了案例剖析，包括VIX指数期货与期权的动态对冲技术。 风险管理方面，本书超越了巴塞尔协议III的框架，重点探讨了非线性风险与尾部风险的建模。内容涉及Copula函数在多资产组合依赖性建模中的应用、极端价值理论（EVT）在压力测试中的实际操作，以及情景分析方法论（Scenario Analysis）在监管合规中的深化应用，特别是如何应对地缘政治风险对资产定价的冲击。 第三部分：监管科技（RegTech）与数据驱动的合规前沿 随着监管要求的日益复杂化和数据量的爆炸式增长，合规已成为核心竞争力。本部分聚焦于监管科技（RegTech）的应用实践。详细介绍如何利用人工智能和机器学习技术实现实时交易监控，以识别市场操纵行为（如洗售、传言驱动交易）的复杂模式。 在客户尽职调查（KYC）和反洗钱（AML）方面，内容涵盖了基于自然语言处理（NLP）技术对非结构化数据（如新闻报道、社交媒体舆情）的挖掘，以构建更动态、更具前瞻性的风险画像。我们分析了监管机构（如SEC、ESMA）如何利用大数据分析工具进行穿透式监管，并对金融机构的内部控制系统提出了技术升级的建议。 数据治理与隐私保护是本部分的核心议题。重点讨论了GDPR、CCPA等数据隐私法规对跨境证券业务的影响，以及在确保数据安全和合规的前提下，如何有效利用客户行为数据进行个性化服务推荐与风险预警。 第四部分：可持续金融（ESG）与资产管理的范式转变 本书将环境、社会和治理（ESG）因素视为影响长期资产定价和公司价值的核心变量。本部分系统梳理了全球ESG信息披露标准的演变（如TCFD、ISSB），并深入探讨了漂绿（Greenwashing）的识别技术和监管挑战。 在投资策略层面，内容不仅限于ESG因子筛选，更侧重于影响力投资（Impact Investing）的量化评估方法。这包括如何设计合理的“影响指标”，如何衡量投资活动在环境改善或社会公平方面的实际贡献，以及如何将其纳入传统的投资组合优化模型中。 此外，本卷还探讨了主动所有权（Active Ownership）的实践，包括机构投资者如何通过股东投票权和参与公司治理对话，驱动企业实现更可持续的战略转型。我们将分析不同司法管辖区在推动ESG整合方面的监管差异及其对全球资本配置的影响。 结语：面向未来的投资决策与职业发展 本书的最终目标是培养读者超越“合规性知识”的视野，具备战略性、前瞻性的金融分析能力。它要求从业者不仅理解“是什么”和“怎么做”，更要洞察“为什么”和“将如何演变”。内容导向是：如何在新技术、新监管和新风险的交织下，构建更具韧性、更有效率的资本市场体系。本书适合有志于向投资银行、资产管理、量化研究和高级合规管理岗位发展的专业人士研读。

评分☆☆☆☆☆

我之所以选择这套2017年的证券从业考试教材，主要是因为我听说它的内容更新比较及时，而且是新大纲版本。套装共四册，包含了“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”两个科目，我觉得这样的配置非常全面。我个人觉得，这本书的优点在于它将理论知识和实际应用结合得非常好。例如，在讲解“金融市场基础知识”时，它不仅仅会告诉你什么是利率、什么是汇率，还会告诉你这些因素是如何影响投资决策的。它还使用了大量的图表和案例分析，让枯燥的理论变得生动有趣。而“证券市场基本法律法规”这部分，虽然法规条文很多，但它并没有生硬地罗列，而是通过解释和案例，让你明白每一条法规背后的逻辑和意义。最让我满意的是，它附带了大量的真题和上机题库，这一点对于我这种需要通过大量练习来检验学习成果的人来说，简直是福音。我尤其看重它的“上机题库”，能够模拟真实考试环境，帮助我熟悉操作流程，并且能够反复练习，直到吃透考点。

评分☆☆☆☆☆

这套书我确实买来准备考2017年的证券从业资格证的，当时是抱着“别人推荐的总是靠谱”的想法入手的，也确实没让我失望。内容上，它非常扎实，把“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”这两个科目拆分开来，每一本都讲解得细致入微。法规部分，那些条文和解释，读起来一点都不枯燥，它会结合实际案例来分析，让你明白为什么要有这些规定，以及这些规定在实际操作中是如何应用的。金融市场基础知识这部分，更是把我之前模糊的概念都理顺了。比如说，对于各种金融工具的分类、特点，以及它们之间的联动关系，书中都做了非常清晰的图示和表格，一下子就豁然开朗。而且，它不仅仅是知识的堆砌，更注重理解和应用。每讲完一个章节，都会有配套的练习题，这些题目的设置非常有水平，能够很好地检验你对知识点的掌握程度，也为后续的真题演练打下了坚实的基础。我特别喜欢它把两门课的内容有机结合起来，有时候金融市场的一些概念在法规里会有体现，反之亦然，通过这种方式学习，能形成一个更完整的知识体系，而不是零散的记忆。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，考证券从业资格证之前，我对金融市场可以说是两眼一抹黑。买这套书纯粹是冲着“真题与上机题库”来的，想着既然是考试用书，肯定得有足够的练习来磨练。结果打开后，惊喜远不止于此。套装里的四本书，每一本都很有分量。我先从“金融市场基础知识”开始看，里面的解释相当到位，就像有位老师在你身边循循善诱一样。它把复杂的金融概念，比如宏观经济指标对市场的影响，各种衍生品的原理，都讲得浅显易懂。最让我印象深刻的是，它不仅仅告诉你“是什么”，还告诉你“为什么是这样”。然后到“证券市场基本法律法规”部分，一开始以为会是枯燥的条文堆砌，没想到它把法律的逻辑性和实用性结合得很好。而且，题目数量真的惊人！尤其是那些“上机题库”，仿真度很高，让你提前体验考试的氛围，还能针对性地找出自己的薄弱环节，反复练习，直到熟练掌握。这对于我这种容易紧张的考生来说，简直是福音。

评分☆☆☆☆☆

我是一个跨行准备考证券从业的人，本来对金融领域知之甚少，朋友推荐了这套2017年的教材，说内容比较新，而且是套装，比较齐全。拿到手之后，发现这四本书确实名不虚传。首先，关于“金融市场基础知识”的部分，它把一些很抽象的概念，比如货币政策、财政政策对市场的影响，解释得非常清晰。我印象特别深的是，它还专门用图表来展示不同金融产品之间的关系，比如股票、债券、基金之间的相互作用，让我一下子就明白了它们是如何构成的。然后是“证券市场基本法律法规”的部分，我一直担心会背不下来那些条条框框，但这本书的处理方式让我很惊喜。它不是简单地罗列法律条文，而是结合实际的案例，分析了这些法律规定在实践中的意义和作用，这样记忆起来就更加深刻，也更容易理解。而且，它还附带了大量的真题和上机模拟题，这对我来说太重要了，因为我需要通过大量的练习来巩固知识，找到自己的薄弱点。

评分☆☆☆☆☆

我今年下半年准备考证券从业，朋友推荐了这套2017年的教材，说是新大纲的，内容比较新。拿到手的时候，确实感觉很厚实，四本书分工明确，分别涵盖了“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”两大科目。我先粗略翻阅了一下，发现它的讲解风格非常实用。比如在讲到“金融市场基础知识”的时候，它不仅仅罗列了各种金融工具，还会详细说明它们的风险收益特征，以及在实际投资中的应用场景。这对于我这种零基础的考生来说，非常有帮助，能帮助我建立一个直观的认识。而“证券市场基本法律法规”部分，则用了很多的案例和图示，把晦涩的法律条文变得易于理解。最令我惊喜的是，它不仅仅有教材讲解，还有大量的真题和模拟题。这些题目紧扣大纲，而且覆盖面非常广，能够帮助我系统地检测学习效果。我尤其看重它的“上机题库”，模拟考试环境，让我提前熟悉考试流程，减少临场慌乱。

评分☆☆☆☆☆

好，很好，非常好，必须好，特别特别好

评分☆☆☆☆☆

考试专用，买了还是有所提高

评分☆☆☆☆☆

买来学习一下还没空看呢，希望有帮助

评分☆☆☆☆☆

玩好的了哈哈哈哈

评分☆☆☆☆☆

昨晚十点多下的单，今天上午就收到了，快递服务很捧

评分☆☆☆☆☆

没想到从来不屑于网上谈恋爱的师姐，最终还是和我一样，结缘于网络了。这事情其实还是证明，相对于线下，网上可挑选的人还是多很多，从网上找到另一半，比现实中更容易。

评分☆☆☆☆☆

看着挺好??，

评分☆☆☆☆☆

买了就得好好读了

评分☆☆☆☆☆

不错，挺好的，效果不错很好很