新三闆實戰操作之道+新三闆掛牌解決之道 投行小兵 法律齣版社 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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齣版社： 1

ISBN：9787519700201

商品編碼：28663538644

叢書名： 新三闆實戰操作之道新三闆掛牌解決之道

 

書號：9787519700201  書名：新三闆實戰操作之道  定價：118

 書號：9787511883001  書名：新三闆掛牌解決之道  定價：99

作者：投行小兵

 

投行小兵，畢業於清華大學法學院，目前就職於廣發證券投資銀行部。著有《企業上市解決之道（法律齣版社2011年5月齣版）、《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》（法律齣版2012年1月齣版）、《上市那些事—與公司上市和上市公司有關》（法律齣版2013年1月齣版）、《企業上市解決之道3：案例提煉與審核關注》（法律齣版社2013年6月齣版）、《投行十年—我在投行的日子》（法律齣版社2015年1月齣版）、《新三闆掛牌解決之道》（法律齣版社2015年8月齣版）。

 

 

 

 

◎投行小兵全新力作！企業實戰新三闆全方位操作指南

◎資本裂變 轉闆分層 IPO轉戰新三闆

◎玩轉新三闆，暢遊資本新市場必讀之書

 

新三闆自2013年年底擴容之日起已經接近三年的時間，整個資本市場的監管進入瞭一個全新的周期，這個周期的主題就是控製風險、保持穩定。與之相對應，一切與這個原則相悖的做法都要從緊從慢。在新的監管環境下, 新三闆的行業規則在悄然改變，本書為投行小兵全對新三闆的全新思考，全方位、多角度深入剖析企業資本裂變、轉闆分層、IPO轉戰新三闆等實務熱點、疑難點，特彆重視操作細節的提示，力求為企業提供全方位操作指南，對實務工作者具有較強的藉鑒參考價值。

本書旨在為企業掛牌新三闆提供全方位的操作指引，精心選取多個典型案例，采取專題解析的模式，通過解讀新規定和政策，分彆對重點熱點問題進行深入剖析，全方位、多角度解析企業掛牌新三闆的重點問題，特彆重視操作細節的提示，對實務工作者具有較強的藉鑒參考價值。

 

 

 

  

 

《新三闆實戰操作之道》與《新三闆掛牌解決之道》：洞悉資本市場脈絡，解鎖企業成長密碼 在中國多層次資本市場體係中，新三闆（全國中小企業股份轉讓係統）作為連接初創企業與資本市場的橋梁，其重要性日益凸顯。然而，麵對瞬息萬變的政策法規、復雜的交易規則以及激烈的市場競爭，眾多企業在踏上新三闆之路時，往往會遇到諸如掛牌流程繁瑣、融資渠道受阻、估值差異過大、信息披露要求嚴格等一係列難題。與此同時，對於希望通過在新三闆掛牌實現融資、規範治理、提升品牌影響力的企業而言，如何有效地進行實戰操作，應對掛牌過程中的種種挑戰，並最終實現預期的發展目標，成為瞭一個亟待解決的關鍵問題。 正是在這樣的背景下，《新三闆實戰操作之道》與《新三闆掛牌解決之道》兩本由法律齣版社齣版的著作，猶如兩盞指路明燈，為所有關注新三闆的企業傢、高管、投資人、中介機構從業人員，以及對中國資本市場感興趣的讀者，提供瞭係統、深入、實用的操作指南和問題解決方案。這兩本書的齣版，旨在幫助企業清晰認識新三闆的價值與機遇，規避潛在的風險，掌握關鍵的操作技巧，最終在新三闆市場中遊刃有餘，實現跨越式發展。 《新三闆實戰操作之道》：精耕細作，解鎖掛牌後的無限可能 《新三闆實戰操作之道》並非僅僅停留在介紹新三闆基本製度層麵，而是將目光聚焦於掛牌成功之後的“實戰”環節。書中深入剖析瞭企業在新三闆掛牌後，如何圍繞“融資”、“交易”、“市值管理”、“信息披露”以及“規範治理”等核心要素，製定並執行一係列具有前瞻性和操作性的戰略與策略。 首先，在融資方麵，本書詳盡闡述瞭新三闆掛牌企業可利用的各類融資工具，包括但不限於定嚮增發、股票期權激勵、新三闆基金等。它不僅介紹瞭這些融資方式的特點、流程和要求，更重要的是，提供瞭如何在不同發展階段、根據企業具體需求，選擇最閤適的融資方案，並成功實施的實操建議。書中會詳細解讀如何撰寫具有吸引力的融資方案，如何與投資人進行有效溝通，如何提升企業估值以吸引更優質的資本，以及如何通過融資來支持企業研發創新、市場拓展和人纔引進等戰略目標。 其次，在交易與市值管理方麵，本書深刻認識到，掛牌隻是起點，持續的活躍交易和健康的市值是企業獲得市場認可的關鍵。《新三闆實戰操作之道》將從多個維度探討如何提升企業股票的流動性，例如通過引入做市商、優化投資者結構、組織投資者交流活動等。同時，本書會深入解析市值管理的內涵，指導企業如何通過戰略規劃、業績提升、品牌建設、信息披露的透明化等方式，構建持續增長的價值預期，從而吸引更多投資者的關注，穩定並提升企業市值。書中還會探討如何應對市場波動，製定有效的應對策略，保護股東利益。 再者，信息披露在新三闆市場中具有至關重要的地位，它不僅是法律法規的要求，更是企業與市場溝通的橋梁。《新三闆實戰操作之道》將以極高的專業度，梳理新三闆信息披露的各項規定，從定期報告、臨時報告到重大事項的披露要求，都將進行細緻的解讀。更重要的是，本書會著重強調如何做到“真實、準確、完整、及時、公平”地披露信息，如何利用信息披露建立企業的公信力，提升市場對企業的信任度。書中還會提供大量實際案例，分析披露中的常見誤區和風險點，幫助企業規避法律閤規風險。 最後，規範治理是企業在新三闆實現可持續發展的基石。《新三闆實戰操作之道》將聚焦於企業如何在新三闆掛牌後，進一步完善公司治理結構，提升內部控製水平，建立健全的股東大會、董事會、監事會製度。本書會探討如何通過股權激勵計劃吸引和留住核心人纔，如何構建健康的關聯交易管理機製，如何處理好與控股股東、實際控製人之間的關係，從而為企業的長遠發展奠定堅實的基礎。 《新三闆掛牌解決之道》：撥開迷霧，化解上市路上的重重關卡 《新三闆掛牌解決之道》則將焦點放在瞭企業掛牌前的準備及掛牌過程中可能遇到的具體問題上。本書如同一個經驗豐富的“老兵”，將掛牌過程中可能齣現的各種“疑難雜癥”一一呈現，並提供切實可行的“解決之道”。 書中會係統性地梳理新三闆的掛牌條件、掛牌流程以及各項法律法規要求。它會從企業選擇掛牌時機、確定中介機構、規範公司治理、梳理股權結構、進行財務會計處理、準備申報材料等各個環節，提供詳細的操作指引。 特彆是針對企業在掛牌過程中普遍遇到的“痛點”，本書會逐一擊破。例如，對於“盈利能力不足”的企業，書中會探討如何通過業務模式創新、産品服務升級、市場拓展等方式，提升盈利能力，並如何在申報材料中清晰地展示企業的盈利潛力和可持續性。對於“公司治理不完善”的企業，本書會提供具體的改進方案，包括如何建立健全“三會一層”運作機製，如何規範股東大會議事規則，如何完善信息披露製度等，幫助企業達到掛牌的基本要求。 在財務方麵，本書會深入解析新三闆掛牌對企業財務數據的要求，包括如何進行會計核算、報錶編製、內部控製的建立與完善，以及如何應對證監會和交易所的財務審查。對於可能齣現的財務瑕疵，如曆史沿革中的不規範行為、關聯交易的披露問題等，本書會提供化解方案，引導企業閤法閤規地解決曆史遺留問題。 在法律閤規方麵，本書會詳細解讀新三闆掛牌涉及的各類法律法規，如《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監管指引》等。它會著重分析企業的股權結構、股東權益、閤同風險、知識産權保護等法律問題，並提供相應的解決方案，確保企業在掛牌前能夠全麵符閤法律法規的要求。 此外，《新三闆掛牌解決之道》還會重點關注中介機構的選擇與閤作。本書會分析券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構在新三闆掛牌過程中扮演的角色，指導企業如何選擇專業、可靠的中介機構，並與他們建立良好的閤作關係，共同推動掛牌進程。 更具價值的是，本書會通過大量真實案例的剖析，將理論知識轉化為實踐經驗。這些案例可能涵蓋不同行業、不同規模的企業在掛牌過程中遇到的具體問題，以及他們是如何通過本書提供的“解決之道”成功化解難題，最終實現掛牌的。這些生動的案例，將為讀者提供直觀的參考和藉鑒。 兩本書的協同效應：從“準備”到“長遠”，構建企業資本化完整生態 《新三闆實戰操作之道》與《新三闆掛牌解決之道》並非孤立存在，而是相互補充，共同構建瞭一個企業在新三闆市場中的完整資本化生態。 《新三闆掛牌解決之道》 幫助企業解決“能掛牌”的問題，為企業掃清障礙，指明方嚮，確保企業能夠順利抵達資本市場的“門檻”。 《新三闆實戰操作之道》 則著眼於掛牌後的“如何做”，指導企業如何利用好新三闆這一平颱，實現融資、發展、市值管理等一係列目標，最終通過資本市場實現企業的跨越式發展。 兩本書的結閤，為企業提供瞭一個從“入門”到“精通”，從“掛牌”到“長遠發展”的全方位指導。它們共同的目標是幫助企業更理性、更高效地利用新三闆這一資本市場工具，剋服前進道路上的睏難，抓住發展機遇，實現企業價值的最大化。 對於渴望藉助資本市場力量實現騰飛的企業而言，這兩本書無疑是不可多得的寶貴財富。它們不僅是知識的傳授，更是經驗的積纍，是洞悉資本市場脈絡、解鎖企業成長密碼的利器。通過深入研讀這兩本書，企業可以少走彎路，提高效率，在波濤洶湧的新三闆市場中，穩健前行，最終實現自己的資本夢想。

評分☆☆☆☆☆

這套《新三闆實戰操作之道》和《新三闆掛牌解決之道》對我來說，不僅僅是書籍，更像是職業生涯中的一位良師益友。作為一名初入投行的新手，麵對新三闆這個復雜而充滿活力的市場，我一度感到無從下手。然而，當我開始閱讀這套書時，我的疑慮逐漸消散。 《實戰操作之道》為我勾勒齣瞭一幅清晰的新三闆掛牌全景圖。書中對每一個環節的描述都細緻入微，從前期的企業篩選、評估，到中間的股改、內核、申報材料製作，再到最後的掛牌上市，每一個步驟都講解得條理清晰，易於理解。讓我印象深刻的是，作者並沒有停留在理論層麵，而是大量引用瞭真實的案例，通過這些案例，我能夠更好地理解政策的實際應用，以及在不同情況下可能遇到的挑戰和應對策略。例如，在股權架構設計方麵，書中通過對比不同企業的案例，清晰地展示瞭如何根據企業的實際情況，設計齣既符閤法律法規要求，又能兼顧未來發展需要的股權結構。 另一本《掛牌解決之道》則是我在實踐中遇到睏難時的“救命稻草”。書中總結瞭大量的典型案例，並對這些案例進行瞭深入剖析，指齣瞭問題的關鍵所在，並提供瞭切實可行的解決方案。尤其是在信息披露和閤規性審查方麵，書中給齣的指導非常具有參考價值，幫助我有效規避瞭潛在的風險。這套書的價值在於，它不僅傳授瞭“術”，更重要的是傳授瞭“道”，讓我深刻理解瞭新三闆操作的精髓，為我未來的職業發展奠定瞭堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，當我第一次接觸到《新三闆實戰操作之道》和《新三闆掛牌解決之道》時，並沒有抱有過高的期望，畢竟市麵上關於新三闆的書籍並不少見。然而，這套書帶給我的驚喜卻是巨大的。 《實戰操作之道》的特點在於其“由淺入深”的講解方式。它從最基礎的新三闆市場定位、功能講起，逐步過渡到更為復雜的掛牌流程和業務操作。作者善於運用形象的比喻和生動的語言，將晦澀的專業術語變得通俗易懂。我在閱讀過程中，發現書中的很多內容都緊貼市場前沿，例如對於創新層和基礎層差異化監管的解讀，以及對不同行業闆塊特點的分析，都非常具有前瞻性。書中關於“盡職調查”的章節，更是給我留下瞭深刻的印象。它不僅僅是羅列需要核查的項目，而是強調瞭調查的深度和廣度，以及如何通過多方求證來獲取獨立、客觀的信息。這對於提升我作為投行人員的專業判斷能力至關重要。《掛牌解決之道》則是一本“問題解決寶典”。在實際工作中，我們總會遇到各種各樣棘手的問題，而這本書恰好提供瞭很多解決方案。比如，在處理企業曆史上遺留的“瑕疵”問題時，書中提供瞭多種閤規的處理思路，讓我能夠更從容地應對各種復雜情況。它還對信息披露的重大性判斷、內幕交易的防範等關鍵問題進行瞭深入探討，為我的工作提供瞭極大的便利。總的來說，這套書不僅內容豐富，而且非常實用，是一部值得反復閱讀的工具書。

評分☆☆☆☆☆

閱讀《新三闆實戰操作之道》和《新三闆掛牌解決之道》的體驗，如同經曆瞭一場從理論到實踐的深度洗禮。初次翻閱時，便被其嚴謹的邏輯和豐富的案例所吸引。《實戰操作之道》並沒有止步於對新三闆規則的簡單羅列，而是深入剖析瞭資本市場運作的內在邏輯，尤其是在股權融資、並購重組方麵，提供瞭不少頗具啓發性的思路。它不僅僅是告訴“怎麼做”，更重要的是解釋瞭“為什麼這麼做”，讓讀者能夠理解每一個操作背後的商業考量和法律風險。例如，在探討盡職調查時，作者並非簡單列舉需要審查的文件，而是強調瞭信息不對稱的挑戰，以及如何通過訪談、現場勘察、第三方驗證等多種手段來最大程度地獲取真實信息，這一點對於提升工作效率和規避風險至關重要。《掛牌解決之道》則以其“實戰性”著稱，針對新三闆掛牌過程中齣現的種種“攔路虎”，提供瞭係統性的應對策略。書中對於信息披露違規、財務造假、股東爭議等典型問題的分析，都顯得格外深刻，並且給齣瞭切實可行的解決方案。我尤其欣賞書中關於“股東退齣機製”的探討，它不僅分析瞭不同退齣方式的利弊，還結閤瞭法律法規和市場實踐，提齣瞭多種創新的退齣方案，這對於幫助企業在掛牌前規避潛在的股權糾紛起到瞭關鍵作用。總而言之，這套書為新三闆業務的從業者提供瞭一個堅實的知識體係和一套行之有效的操作方法論，堪稱是投行領域不可多得的佳作。

評分☆☆☆☆☆

這套《新三闆實戰操作之道》和《新三闆掛牌解決之道》的學習體驗，可以說是一次顛覆性的認知升級。在沒讀這本書之前，我一直覺得新三闆的掛牌過程充滿瞭神秘感和不確定性。但讀完之後，我仿佛打開瞭新世界的大門。《實戰操作之道》這本書，與其說是一本書，不如說是一本“實操手冊”。它將整個新三闆掛牌的流程，從企業改製、股權結構設計、到盡職調查、申報材料的準備，再到最終的掛牌上市，都進行瞭非常細緻和係統化的梳理。作者在書中並沒有空談理論，而是充滿瞭實操性的建議和技巧。我尤其喜歡書中關於“股權激勵”的章節，它不僅講解瞭股權激勵的不同模式，還分析瞭不同模式的優劣以及在實踐中可能遇到的問題，這為我日後為客戶設計股權激勵方案提供瞭非常有價值的參考。《掛牌解決之道》這本書，則更是將“解決問題”這一核心價值發揮到瞭極緻。它將新三闆掛牌過程中最常遇到的、最棘手的問題，如曆史遺留問題、信息披露風險、同業競爭、關聯交易等，進行瞭深入的剖析，並給齣瞭具體可行的解決方案。我印象最深的是關於“財務規範”的章節，書中詳細講解瞭如何處理企業上市前的財務梳理和規範工作，以及如何應對監管部門的財務問詢，這對於防範財務風險至關重要。總而言之，這套書以其深刻的洞察力和詳實的指導，為我在新三闆領域的工作提供瞭堅實的理論基礎和實踐指導，絕對是投行新人不可或缺的學習資料。

評分☆☆☆☆☆

這套《新三闆實戰操作之道》和《新三闆掛牌解決之道》簡直是投行新兵的“聖經”！我當初剛接觸新三闆業務的時候，簡直是一頭霧水，各種政策、流程、實操細節都像天書一樣。後來機緣巧閤看到瞭這套書，簡直是救星！《實戰操作之道》從最基礎的概念講起，層層遞進，把復雜的掛牌流程拆解得明明白白。比如，它詳細講解瞭股改、盡職調查、製作申報材料的每一個環節，還列舉瞭很多實際案例，讓我們能直觀地理解理論是如何應用到實踐中的。更重要的是，書中很多細節，比如如何與券商、律師、會計師協同工作，如何處理掛牌過程中的各種突發狀況，這些都是在學校裏學不到的寶貴經驗。特彆是“解決之道”這本書，簡直是為我們這些“小兵”量身定製的“疑難雜癥手冊”。它把掛牌過程中最容易遇到的問題，比如同業競爭、關聯交易、股權激勵、信息披露等，都進行瞭深入的剖析，並提供瞭可行的解決方案。我印象最深的是關於“同業競爭”的章節，書中詳細分析瞭不同類型同業競爭的成因，以及如何通過設計公司治理結構、簽訂補充協議等方式來規避和解決，這讓我茅塞頓開，對於如何為客戶提供專業、周到的服務有瞭更清晰的認識。總的來說，這套書不僅是一本教科書，更是一本操作指南，對於任何想在新三闆領域深耕的專業人士來說，都具有極高的參考價值。