新政時期美國聯邦證券監管問題研究 王書麗 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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王書麗 著

圖書標籤:

• 新政
• 證券監管
• 美國
• 聯邦
• 金融史
• 法律
• 經濟史
• 投資
• 監管政策
• 王書麗

店鋪： 盛德偉業圖書專營店

齣版社： 人民齣版社

ISBN：9787010128689

商品編碼：29963613787

包裝：平裝

齣版時間：2013-11-01

基本信息

書名：新政時期美國聯邦證券監管問題研究

定價：24.00元

作者：王書麗

齣版社：人民齣版社

齣版日期：2013-11-01

ISBN：9787010128689

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：大32開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

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內容提要

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美國新政時期聯邦證券監管問題，是美國經濟發展史上具有裏程碑意義的大事件。“新政”證券監管是羅斯福加強國傢對經濟乾預的成功之作，為此後半個多世紀美國證券監管的發展奠定瞭基礎。對該時期證券監管問題的研究有利於深入探究整個美國新政時期的曆史，也有助於正確認識和把握當代美國金融領域發展的現狀和問題。本書分五章對聯邦直接介入證券業監管的淵源、新監管製度的確立、聯邦證券監管的實施及其成功的原因進行瞭探討。作者把新政時期的美國聯邦證券監管問題作為一個有機整體，從資本市場正常運轉的角度，來進行較為全麵的把握，不僅明確把聯邦從資金環節對證券市場進行間接管控納入新政聯邦證券監管的範圍，而且指齣新政時期聯邦證券監管的目的重在建立秩序，以恢復證券市場融資功能，幫助實現整體經濟的復蘇和穩定。此書資料豐富，闡述全麵，分析透徹,適閤高等院校文科專業特彆是經濟、金融、曆史專業本科生、研究生、教師，及對當前金融問題關注和感興趣的所有讀者閱讀。

目錄

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作者介紹

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王書麗：女，河北威縣人。2006年畢業於南開大學並獲得史學博士學位。現為魯東大學曆史文化學院副教授、碩士生導師，從事世界史、美國史的教研。主持完成國傢社會科學基金規劃項目“新政時期美國聯邦證券監管問題研究”、主持教育部人文社科規劃項目、山東省社科規劃項目等：著有《乾預與1865—1935年間的美國經濟轉型》(人民齣版社2009年版)，在《中國社會科學文摘》、《史學月刊》、《四川大學學報》、《曆史教學》、《文史哲》等核心學術期刊上發錶相關論文多篇。

文摘

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序言

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《資本市場的鐵幕：證券監管的黎明與挑戰》 一部深入剖析美國聯邦證券監管製度起源、演變及其深層影響的史詩巨著。 20世紀初，美國經濟飛速發展，資本市場日益繁榮，但也隨之暴露齣瞭前所未有的風險與弊端。股票市場的劇烈波動、信息不對稱的普遍存在、內幕交易的猖獗以及各種欺詐行為的層齣不窮，不僅損害瞭廣大投資者的利益，更對整個社會的經濟穩定和金融秩序構成瞭嚴重威脅。在這樣的背景下，一項旨在重塑資本市場信心的偉大改革應運而生，它標誌著美國聯邦證券監管時代的正式開啓。 本書，《資本市場的鐵幕：證券監管的黎明與挑戰》，將帶領讀者穿越曆史的長河，深入探究這一關鍵時期美國聯邦證券監管製度的形成、發展及其所麵臨的復雜挑戰。它並非簡單地羅列法律條文或政策文件，而是通過嚴謹的史實考證，生動的案例分析，以及深刻的理論洞察，勾勒齣一幅波瀾壯闊的金融改革畫捲。 第一章：失控的狂歡與崩塌的信任——1920年代的美國資本市場 本章將聚焦於“咆哮的二十年代”美國資本市場的繁榮景象背後隱藏的危機。我們將迴顧當時美國工業的蓬勃發展、新興産業的湧現，以及大眾投資熱情的空前高漲。然而，這種樂觀情緒也被投機狂潮和金融欺詐所掩蓋。我們將詳細剖析當時證券市場的運作模式，揭示股票價格操縱、虛假廣告、內幕交易等普遍存在的現象，並深入探討信息不對稱如何成為投資者權益遭受侵害的溫床。尤為重要的是，本章將重點描繪1929年華爾街股災的發生及其對美國經濟和社會造成的毀滅性打擊，以此為基礎，引齣對現有監管缺失的深刻反思。 第二章：救贖的呼喚——改革的先聲與總統的決心 麵對經濟蕭條和社會動蕩，要求政府乾預、整頓資本市場的呼聲日益高漲。本章將深入探討這場改革的政治背景，重點關注富蘭剋林·羅斯福總統及其新政團隊如何將重塑資本市場信心視為國傢復蘇的關鍵。我們將分析當時美國政治思想的演變，考察自由放任主義受到挑戰，以及國傢乾預主義思潮如何逐漸占據主導。總統的領導力、關鍵人物的智慧以及各方力量的博弈，都將在本章中得到細緻的展現，為理解證券監管的最終齣颱奠定堅實的基礎。 第三章：奠基之石——《1933年證券法》與《1934年證券交易法》的誕生 這是本書的核心內容之一。本章將對奠定美國聯邦證券監管基石的兩部裏程碑式法律——《1933年證券法》（Securities Act of 1933）和《1934年證券交易法》（Securities Exchange Act of 1934）進行全麵而深入的解讀。 《1933年證券法》：市場的“告知義務” 我們首先將詳細闡述《1933年證券法》的核心目標——確保首次公開募股（IPO）過程中的信息披露和投資者保護。本章將深入解析該法案的關鍵條款，包括： 注冊要求（Registration Requirements）： 解釋瞭為何發行人必須嚮政府提交詳細的招股說明書（Registration Statement），以及其中包含的關鍵信息，如公司業務、財務狀況、管理層信息、募集資金用途等。 招股說明書（Prospectus）： 強調瞭招股說明書作為投資者決策關鍵依據的重要性，以及對其內容真實性的法律約束。 豁免條款（Exemptions）： 分析瞭哪些類型的證券發行可以豁免於注冊要求，以及這些豁免背後的考量。 欺詐禁令（Anti-Fraud Provisions）： 闡述瞭該法案如何禁止在證券發行過程中存在虛假陳述或遺漏重要信息。 追索權（Remedies）： 詳細探討瞭投資者在遭遇虛假陳述或遺漏信息時所享有的法律追索途徑。 《1934年證券交易法》：市場的“持續監督” 接著，本章將轉嚮《1934年證券交易法》，該法案奠定瞭對已發行證券的持續監管框架。我們將重點分析： 證券交易委員會（Securities and Exchange Commission - SEC）的設立： 詳細介紹SEC的成立、組織架構、職能和權力，將其定位為整個聯邦證券監管體係的核心。 持續信息披露（Continuous Disclosure）： 深入解讀瞭上市公司定期報告（如年報10-K、季報10-Q、臨時報告8-K）的重要性，以及這些報告如何為市場提供及時的公司信息。 市場操縱與內幕交易的規製（Regulation of Market Manipulation and Insider Trading）： 闡述瞭該法案如何通過一係列條款來禁止和懲治操縱證券市場價格、利用未公開信息進行交易等行為。 交易所和經紀商的監管（Regulation of Exchanges and Broker-Dealers）： 分析瞭該法案如何對證券交易所、自營交易商和經紀商施加監管，以確保其公平、有序地運作。 代理投票（Proxy Solicitations）： 解釋瞭該法案如何規範公司的代理投票程序，保護股東在公司治理中的權益。 要約收購（Tender Offers）： 探討瞭該法案如何對要約收購行為進行監管，以防止潛在的惡意收購和保護股東利益。 本章將不僅限於法律條文的字麵解讀，更會深入分析這些法律背後的立法意圖、哲學考量以及它們對當時美國資本市場産生的深遠影響。 第四章：巨人的挑戰——證券監管的執行與實踐 法律的生命在於執行。本章將聚焦於新成立的美國證券交易委員會（SEC）在執行這些新法律過程中所麵臨的巨大挑戰。我們將迴顧SEC的早期工作，包括： 建立監管機構： 探討SEC如何在人員、資源和技術有限的情況下，逐步構建起有效的監管體係。 案例分析： 選取若乾典型的早期案例，深入剖析SEC如何運用其權力調查、起訴和處罰違規行為，以及這些案例如何塑造瞭監管的實踐。 監管的藝術： 分析SEC在法律解釋、政策製定以及與其他政府部門和行業互動的過程中所展現齣的智慧與策略。 利益集團的博弈： 揭示在監管過程中，各方利益集團（包括金融機構、企業、投資者團體）如何與SEC進行博弈，影響監管的方嚮和力度。 第五章：成長的煩惱——監管的演進與不足 雖然《1933年證券法》和《1934年證券交易法》奠定瞭堅實的監管基礎，但資本市場是不斷變化的，新的風險和挑戰也隨之湧現。本章將探討在聯邦證券監管製度建立初期，它所麵臨的不斷演進的挑戰以及最初的不足之處。 監管的適應性： 分析在新的金融産品、交易方式和市場結構齣現時，最初的法律框架是否能夠有效應對。 執法力度與效率： 探討在資源限製、政治壓力等方麵，SEC的執法能力是否存在不足。 漏洞與規避： 揭示一些市場參與者如何利用法律的模糊性或監管的盲點來規避監管。 早期改革的局限性： 審視在新政時期，證券監管改革在某些方麵可能存在的局限性，例如對某些金融機構的覆蓋不足，或對某些特定風險的認識不夠深入。 第六章：深遠迴響——聯邦證券監管的遺産與啓示 本書的最後一章將升華主題，探討新政時期美國聯邦證券監管製度的深遠影響及其留給後世的寶貴遺産。 重塑信任： 強調聯邦證券監管如何成功地恢復瞭投資者對資本市場的信心，為經濟的穩定復蘇奠定瞭基石。 全球影響： 分析美國聯邦證券監管的模式如何被許多國傢藉鑒和采納，成為全球金融監管的重要範例。 持續的演進： 追溯聯邦證券監管在後新政時期的發展，例如《投資公司法》、《投資顧問法》等後續重要法律的齣颱，以及不斷適應新金融環境的曆程。 永恒的命題： 總結齣在信息不對稱、利益衝突、市場波動等資本市場固有問題的背景下，證券監管始終麵臨的挑戰，以及如何平衡市場活力與投資者保護的永恒命題。 《資本市場的鐵幕：證券監管的黎明與挑戰》，不僅是對一段曆史的追溯，更是對金融市場運行規律的深刻洞察，對監管哲學與實踐的嚴肅探討。它將為讀者提供一個全麵而深刻的視角，去理解現代資本市場的基石是如何奠定的，以及我們今天所享有的金融秩序是如何來之不易的。這是一部適閤金融從業者、經濟學者、法學研究者以及所有關心經濟穩定與投資者權益的讀者閱讀的力作。

評分☆☆☆☆☆

當我在書店的架子上看到《新政時期美國聯邦證券監管問題研究 王書麗》這本書名時，腦海裏立刻湧現齣那個充滿戲劇性的曆史畫捲。新政，一個承載著無數希望與挑戰的名字，它重新定義瞭美國政府在經濟中的角色。而“聯邦證券監管”這個具體的研究領域，更是觸及瞭現代金融體係的基石。我想象著，在那個股票市場如同過山車般起伏的年代，無數投資者的命運被捲入其中，隨波逐流。這本書名暗示著，作者深入挖掘瞭新政時期，美國政府如何著手解決這一棘手問題，如何從混亂走嚮有序。我好奇的是，這本書會不會為我們揭示那些被曆史洪流淹沒的細節？那些最初的監管嘗試是怎樣的？它們麵臨瞭哪些來自既得利益集團的阻力？又是如何一步步剋服的？我期待的，不僅僅是對法律條文的梳理，更是對那個時代政治博弈、社會思潮以及經濟睏境的全麵呈現。這本書名給我一種嚴謹而深刻的學術探究感，讓我相信它能夠提供對這段曆史一段全新且深入的解讀。

評分☆☆☆☆☆

這本書的標題——《新政時期美國聯邦證券監管問題研究 王書麗》——一下子就勾起瞭我對那個跌宕起伏的時代的無限遐想。新政，這個詞本身就充滿瞭改革的意味，充滿瞭無數的故事，尤其是關於經濟金融領域的改革，更是牽動人心。我想象著，在那個經曆瞭“大蕭條”的黑暗歲月裏，美國人民是如何在羅斯福總統的領導下，一步步走齣睏境，重拾信心的。而聯邦證券監管，這無疑是新政時期至關重要的一環。證券市場，作為經濟的“晴雨錶”，一旦失靈，帶來的後果是災難性的。我很好奇，在那個混亂的市場環境下，新政的改革者們是如何摸索著建立起一套有效的監管機製的？他們遇到瞭哪些阻力？又是如何剋服的？這本書的書名暗示著作者深入研究瞭這些問題，我期待著能從中看到關於立法、執行、以及市場反應的詳細分析。我腦海中浮現齣各種場景：華爾街的燈紅酒綠與普通民眾的失落對比，國會在深夜裏激烈的辯論，以及監管機構的官員們如何應對股災的餘波。王書麗這個名字，也讓我對作者的專業性充滿瞭期待，一個深入研究特定曆史時期的特定領域，一定需要深厚的功底和敏銳的洞察力。我非常期待這本書能為我揭示這段曆史的更多細節，讓我更深入地理解那個時代經濟變革的復雜性和曆史意義。

評分☆☆☆☆☆

讀到《新政時期美國聯邦證券監管問題研究 王書麗》這樣的書名，我總會聯想到那些曆史紀錄片裏泛黃的影像，那些充滿滄桑感的畫麵。新政，不僅僅是政治上的革新，更是對美國經濟體製的一次深刻調整。特彆是證券監管，這絕對是一個充滿挑戰的領域。想想看，在那個股票市場動蕩不安，欺詐和操縱屢見不鮮的年代，如何去構建一個能夠保護投資者、維護市場公平和透明的體係，這本身就是一場史詩般的鬥爭。我很好奇，這本書會不會像一部精彩的偵探小說一樣，讓我們跟隨作者的筆觸，一層層剝開新政時期證券監管背後的秘密？那些關鍵性的法律法規是如何誕生的？是誰在其中扮演瞭重要的角色？他們是如何在巨大的壓力下做齣決策的？我想象著，作者可能深入研究瞭大量的原始檔案，比如國會記錄、政府報告、以及當時的報刊雜誌，從中挖掘齣那些鮮為人知的細節。我期待著，這本書能夠讓我體會到那個時代改革者們的智慧和勇氣，也能讓我看到市場機製在經曆瞭危機後，是如何被重新塑造和完善的。這本書名給我一種厚重感，仿佛它承載著一段重要的曆史記憶，一段關於秩序重建和信任恢復的輝煌篇章。

評分☆☆☆☆☆

《新政時期美國聯邦證券監管問題研究 王書麗》這個書名，瞬間將我的思緒帶到瞭一個充滿動蕩與變革的年代。新政，那是美國曆史上一個標誌性的時期，它所帶來的影響深遠至今。而“聯邦證券監管”這個關鍵詞，則立刻引發瞭我對那個時期金融市場秩序重建的強烈好奇。想象一下，在大蕭條的陰影籠罩下，無數投資者血本無歸，市場信心跌至榖底。在這種背景下，如何建立起一套有效的監管體係，防止類似的悲劇重演，無疑是擺在新政政府麵前的巨大難題。我非常想知道，這本書會如何描繪這段復雜的曆史進程。是會側重於具體的法律條文的製定與演變？還是會深入剖析那些關鍵人物的決策過程？亦或是會展現監管機構在麵對各種挑戰時的應對策略？我期待這本書能夠讓我看到，在那個充滿不確定性的時代，一群人是如何通過不懈的努力，逐步建立起現代證券市場的基礎框架。我希望這本書能夠提供詳實的史料支撐，讓我對新政時期美國金融改革的深層邏輯有更清晰的認識，並從中汲取曆史的經驗與教訓。

評分☆☆☆☆☆

《新政時期美國聯邦證券監管問題研究 王書麗》這個書名，瞬間點燃瞭我對一段關鍵曆史時期的探索欲望。新政，那個被譽為美國曆史上一次大規模社會實驗的時期，其深遠影響至今仍被我們所審視。而“聯邦證券監管”作為一個細分的研究方嚮，無疑觸及到瞭現代資本市場最核心的議題之一。我很好奇，這本書會如何展開對這段曆史的敘述？它會不會像一個抽絲剝繭的過程，帶領我們一步步走進那個充滿挑戰的時代？我期待著，能夠從中看到關於新政時期，美國政府是如何從零開始，構建一套行之有效的證券監管體係的。書中是否會詳細闡述，那些關鍵性的法案，如《證券法》（Securities Act of 1933）和《證券交易法》（Securities Exchange Act of 1934）的製定過程？這些法律的齣颱，背後又經曆瞭怎樣的立法辯論和社會呼聲？我希望這本書不僅僅是對法律條文的堆砌，更能深入分析新政時期，聯邦政府在進行證券監管改革時所麵臨的政治、經濟和社會層麵的多重因素，以及這些因素如何共同塑造瞭美國現代金融監管的雛形。