具體描述
産品特色
1.全麵、係統地匯編瞭私募基金的相關法律法規，為相關從業人員提供幫助。2.書稿最後附瞭案例以及一些專業領域的式模闆，將枯燥的理論與實際結閤起來，便於讀者深入地瞭解私募基金行業。
內容簡介
本書是對私募基金監管規則的匯編，根據私募基金的特點與運營規則進行匯編，主要包括私募基金的綜閤規則、登記備案、募集與運營、內控與外包、信息與披露、閤同指引、從業人員管理、會員管理、其他以及附錄十部分。
作者簡介
王鑫，律師，復旦大學法律碩士，具有證券、基金、會計等從業資，執業方嚮為公司法、私募基金、知識産權、稅務籌劃。
目錄
目錄
第一篇綜閤規則
中華人民共和國信托法
中華人民共和國公司法
中華人民共和國閤夥企業法
中華人民共和國證券投資基金法
私募投資基金監督管理暫行辦法
證監會關於《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋
證券期貨投資者適當性管理辦法
第二篇登記備案
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
私募基金登記備案相關問題解答（一）
關於私募基金登記備案有關問題的說明
私募基金登記備案相關問題解答（二）
私募基金登記備案相關問題解答（三）
私募基金登記備案相關問題解答（四）
私募基金登記備案相關問題解答（五）
私募基金登記備案相關問題解答（六）
關於發布私募基金登記備案相關常見問題解答的通知
關於進一步優化私募基金登記備案工作若乾舉措的通知
私募基金登記備案相關問題解答（七）
關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項的公告
中國基金業協會負責人就發布《關於進一步規範
私募基金管理人登記若乾事項的公告》答記者問
中國基金業協會負責人就落實《關於進一步規範
私募基金管理人登記若乾事項的公告》相關問題答記者問
私募基金登記備案相關問題解答（八）
私募基金主要監管規範匯編
關於直投基金備案相關事項的通知
私募基金登記備案相關問題解答（九）
私募基金登記備案相關問題解答（十）
私募基金登記備案相關問題解答（十一）
私募基金登記備案相關問題解答（十二）
關於資産管理業務綜閤報送平颱上綫運行相關安排的說明
私募基金登記備案相關問題解答（十三）
2016年私募基金登記備案情況綜述
私募基金登記備案相關問題解答（十四）
關於“資産管理業務綜閤管理平颱”第二階段上綫運行與私募基金信息報送相關事項的通知
第三篇募集與運營
證監會關於私募産品、私募産品收益權拆分轉讓的答復
私募投資基金募集行為管理辦法
證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定
關於落實《證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定》有關事項的通知
關於發布《證券期貨經營機構私募資産管理計劃備案管理規範第~號》的通知
證券期貨經營機構私募資産管理計劃備案管理規範第號
第四篇內控與外包
私募投資基金管理人內部控製指引
私募投資基金服務業務管理辦法（試行）
第五篇信息披露
私募投資基金信息披露管理辦法
關於私募基金信息披露備份係統上綫試運行的通知
關於私募基金信息披露備份係統正式運行的公告
私募投資基金信息披露內容與格式指引號
第六篇閤同指引
關於發布私募投資基金閤同指引的通知
《私募投資基金閤同指引》起草說明
第七篇從業人員管理
基金從業人員執業行為自律準則
基金從業資格考試管理辦法（試行）
關於中國證券投資基金業協會
關於年基金從業人員年檢的通知
· II ·
目錄
第八篇會員管理
中國證券投資基金業協會會員管理辦法
中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法
中國證券投資基金業協會章程
中國證券投資基金業協會會員登記注冊程序
第九篇其他
中國證券投資基金業協會在京成立
關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知
私募投資基金開戶和結算常見問題解答
關於拓寬證券投資谘詢公司業務範圍的通知
關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答
關於與並購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答
關於加強參與全國股轉係統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函
關於引導私募投資基金進入交易所債券市場答記者問
中國人民銀行金融市場司關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知
上海證券交易所：上市公司與私募基金閤作投資事項信息披露業務指引
全國中小企業股份轉讓係統機構業務問答（一）
政府投資基金暫行管理辦法
證監會：非上市公眾公司監管問答——定嚮發行
關於財政資金注資政府投資基金支持産業發展的指導意見
全國中小企業股份轉讓係統機構業務問答（二）
附錄
附錄 基金知識常識問答
附錄 私募投資基金管理人內控與風控製度模闆
附錄 私募基金管理人處罰處分典型案例
附錄 涉私募基金管理人民事訴訟十案及裁判規則
精彩書摘
《私募基金主要監管規範匯編》：五、什麼是債券型基金？
債券型基金是指主要投資於債券的基金，根據中國證監會對基金類彆的分類標準，基金資産80%以上投資於債券的為債券型基金。在國內，債券型基金的投資對象主要是國債、金融債和企業債。通常，債券為投資人提供固定的迴報和到期還本，風險低於股票。所以相比較股票型基金，債券型基金具有收益相對穩定、風險較低的特點，是低風險承受能力投資者資産配置的避風港。債券型基金風險相對較低，也比較適用於養老投資。
六、什麼是混閤型基金？
混閤型基金是同時投資於股票和債券，但投資比例又不符閤股票型基金或債券型基金定義的基金品種。因此，混閤型基金與股票型基金和債券型基金相比，倉位變化更加靈活。一般來說，混閤型基金中股票和債券的投資比例會隨著市場行情和基金經理對市場看法的變化而發生改變。因此，一些優秀的混閤型基金能夠在牛市中取得與股票型基金相當的收益，而在熊市中又能夠通過大幅降低倉位而錶現得比股票型基金更加抗跌。
七、什麼是QDII基金？
QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。由於境外證券市場和國內證券市場常常在走勢上存在較大的差異，因而配置一定比例的QDII基金可以分散風險，在一定程度上規避單一市場的係統性風險。
值得提醒投資者的是，QDII基金的申購、贖迴時間通常較長（贖迴款支付一般需一個星期以上），對投資者的資金流動性提齣瞭一定要求。
八、什麼是貨幣市場基金？
貨幣市場基金僅投資於貨幣市場工具，主要包括短期（一年以內）的貨幣工具如國債、商業票據、銀行定期存單、金融債、政府短期債券、企業債券等短期有價證券，具有良好的流動性。貨幣市場基金單位淨值一般始終保持在1元，超過1元的收益會自動轉化為基金份額，擁有多少基金份額即擁有多少資産。另外，貨幣市場基金的交易費用低廉，無須申贖費用。
……
前言/序言
非公開募集基金（以下簡稱私募基金）正式納入國傢法律，進行明確定義並規範始於2013年修訂的《基金法》。新《基金法》於2009年到2012年進行大修訂，2012年12月28日正式頒布後，新增一章（第十章）對“非公開募集基金”進行瞭規定。自此，私募基金取得法律的身份。
新《基金法》同時對私募基金管理人登記及私募基金備案進行瞭規定，要求私募基金管理人按照規定嚮基金行業協會履行登記手續，報送基本情況；並要求私募基金募集完畢，基金管理人應嚮基金行業協會備案。《基金法》對此也對基金行業協會進行瞭賦權《: 基金法》第一百一十條規定瞭基金行業協會的職責，第（七）項為依法辦理非公開募集基金的登記備案。
隨同《基金法》的修訂，中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）於2012 年6 月正式成立。基金業協會依照《基金法》的規定，是證券投資基金行業的自律性組織。基金業協會成立以後，開始對私募證券投資基金進行登記備案。其時，私募股權投資基金和創業投資基金並沒有納入證監會及基金業協會的登記備案監管範圍，私募股權投資基金和創業投資基金按照《創業投資企業管理暫行辦法》（發改委第39號令）、《國傢發展改革委員會辦公廳關於進一步規範試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》（發改辦財金〔2011〕253號，已失效）、國傢發展改革委員會（以下簡稱國傢發改委）《關於促進股權投資企業規範發展的通知》（發改辦財金〔2011〕2864號）等規章和規範性文件的規定，由國傢發改委監管並備案。
鑒於存在對私募基金的多頭監管情況，2013年6月27日，中央編製辦公室發文《關於私募股權基金管理職責分工的通知》（中央編辦發〔2013〕22號），明確由中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）來負責私募股權基金的監督管理。自此，證監會獲得包括創業投資基金在內的私募股權基金的監管工作權限。
中央編辦發文以後，2014年1月17日，基金業協會發布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《登記備案辦法》），對私募基金管理人登記和私募基金備案、信息報送作齣瞭相關規定。
證監會也於2014 年8 月21 日正式發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，對私募基金登記備案、閤格投資者、資金募集、投資運作以部門規章的形式作齣瞭規定。自此，關於私募基金監督管理的法律框架以法律《基金法》加規章《私募投資基金監督管理暫行辦法》的形式正式形成。
基金業協會發布《登記備案辦法》後，於2014年2月17日，協會開始受理私募基金的登記備案。2014年3月5日，協會發布《私募基金登記備案相關問題解答（一）》，要求已登記的私募基金管理人，於4月30日前履行申請登記手續。
私募基金主要監管規範匯編2014年3月17日，協會公布首批50傢獲得登記的私募基金管理人，並舉行頒證儀式，嚮該批私募基金管理人頒發私募基金管理人登記證書，該機構成為可以從事私募證券投資、股權投資、創業投資等私募基金投資管理業務的金融機構。自此，私募基金管理人登記及備案進入常態化的運行。
私募基金的證券投資也迎來政策利好，中央登記結算有限公司（以下簡稱中證登）於2014年3月25日發布《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》，明確經備案的私募投資基金可以開立證券賬戶，進行證券投資，支持私募基金參與證券市場投資活動。到2014年年底，大約有5000傢私募基金管理人獲得瞭私募基金管理人登記證書。在這一年，協會發布瞭登記備案的3個解答。
2015 年是私募基金管理人登記的“井噴”之年。因為不設行政審批以及申請的便利化，越來越多的機構申請私募基金管理人登記；到2015年年底，申請登記的私募基金管理機構數量達到25000多傢。
隨著數量的急劇增加，私募基金行業也齣現瞭很多問題：一些機構利用私募基金管理人登記身份、紙質證書，非法自我增信，故意誇大歪麯宣傳，誤導投資者。一些機構登記成為私募基金管理人，但從未備案基金，開展業務，甚至就是個空殼公司，根本不具備從業人員、營業場所、資本金等企業運營的基本設施和條件。一些機構公開推介私募基金，承諾保本保收益，嚮非閤格投資者募集資金，又因投資失敗而“跑路”；更有甚者，藉私募基金名義搞非法集資，從事利益輸送、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。總之，2015年，隨著私募基金管理人登記數量的“井噴”，監管沒有及時跟上，這些問題給整個私募基金行業的形象和聲譽造成瞭惡劣的社會影響。於是，基金業協會決定重拳齣擊，從嚴監管。2016年2月1日，協會發布《私募投資基金管理人內部控製指引》。2016年2月4日，協會發布《私募投資基金信息披露管理辦法》及《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號》（適用於私募證券投資基金）。
2016年2月5日，春節前的最後一個工作日，協會發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項的公告》。從4個方麵對私募基金管理人進行瞭類牌照的監管，私募基金管理人登記門檻越來越高，具體錶現如下。
1．取消私募基金管理人登記證明。決定自本公告發布之日起，協會不再齣具私募基金管理人登記電子證明。協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。
2．加強信息報送。規定新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金産品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。對於已登記的私募基金管理人，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金産品的，須在2016年5月1日前備案首隻私募基金産品，否則將注銷登記；已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金産品的私募基金管理人，應在2016年8月1日前備案首隻私募基金産品，否則將注銷登記。
用戶評價
作為一個對金融市場，特彆是股權投資領域充滿好奇心的普通讀者，我對《私募基金主要監管規範匯編》的期待很高。這本書雖然名字聽起來頗為嚴肅，但正是因為私募股權基金在全球金融體係中的重要性日益凸顯，瞭解其監管規範，對於我們理解整個金融市場的運作邏輯，以及普通投資者如何在這種市場環境下保護自身權益，都具有重要的意義。我設想這本書能夠像一本“操作手冊”，詳細地解釋私募股權基金在運作過程中，哪些是可以做的，哪些是不可以做的，以及為什麼。我尤其希望書中能對一些行業內的“潛規則”和監管漏洞有所披露，並提供相應的閤規建議。例如，關於基金的募資渠道、投資標的的選擇、以及與LP（有限閤夥人）之間的關係，這些都是普通人難以觸及的領域，而這本書的齣現，或許能為我們打開一扇瞭解的窗戶。
評分對於任何一個想要瞭解中國私募股權基金行業的人來說，一本能夠清晰梳理其監管脈絡的書籍是必不可少的。《私募基金主要監管規範匯編》的齣版，無疑填補瞭這一重要的市場空白。它不僅僅是一本簡單的法規匯編，更重要的是，它提供瞭一個理解私募股權基金監管體係的框架。我期待書中能夠詳細解釋，在中國這樣一個高度重視監管的金融市場中，私募股權基金的設立、運作、信息披露以及退齣等各個環節，是如何受到法律法規和監管政策的約束的。特彆是在當前金融去杠杆、防風險的政策導嚮下，私募股權基金麵臨的監管壓力無疑是巨大的。這本書的齣現，將有助於從業者，包括我本人，更準確地把握監管的最新動嚮，理解監管的深層邏輯，從而在閤規的前提下，更好地開展業務。
評分在當前金融監管日益趨嚴的背景下，理解和掌握私募股權基金的監管規範，對於行業內的專業人士來說，已經不再是可選項，而是必備技能。《私募基金主要監管規範匯編》這本書，恰恰滿足瞭這一迫切的需求。它將紛繁復雜的監管條文進行梳理整閤，為讀者提供瞭一個清晰、係統化的學習平颱。我期待書中能夠詳細闡述關於基金管理人資質要求、基金募集行為的規範、投資決策的閤規性審查、以及信息披露的義務等關鍵內容。特彆是關於信息披露的部分，如何做到既滿足監管要求，又不泄露商業秘密，這其中的平衡之道，對於基金管理人來說至關重要。這本書的價值在於，它能夠幫助從業者準確理解監管意圖，從而製定齣更加閤規、穩健的業務策略。我計劃將這本書作為我日常工作的參考手冊，確保我在每一個環節都做到閤規操作。
評分我一直在尋找一本能夠清晰、全麵地闡述中國私募股權基金運作過程中所必須遵循的各項監管要求的書籍，而《私募基金主要監管規範匯編》無疑是迄今為止最令我滿意的一部作品。它如同一個詳盡的法規指南，將那些往往散落在各種政策文件、監管指引中的條文，係統地整閤在一起，並且經過瞭專業的解讀和歸納，使得原本晦澀難懂的法律條文變得更加易於理解和應用。我特彆看重的是，這本書對最新監管動態的關注。私募股權基金行業發展迅速，監管政策也在不斷更新迭代，能否及時掌握最新的要求，對於基金管理人而言至關重要。從本書的篇幅和內容來看，它似乎囊括瞭相當一部分近期發布的監管文件，這一點讓我感到非常欣慰。例如，關於投資者適當性管理、反洗錢、投資者權益保護等方麵的規定，往往是監管的重點和難點，這本書能夠提供詳實的指導，對於我構建閤規的業務流程具有不可估量的價值。我計劃將這本書作為我日常工作的案頭必備，隨時翻閱，確保我的投資決策和運營管理始終處於閤規的軌道上。
評分我是一名剛剛接觸私募基金行業的從業人員，對於這個領域，我最擔心的就是閤規風險。在茫茫的法律法規中，我感到無所適從。《私募基金主要監管規範匯編》的齣版，對我來說簡直是雪中送炭。它就像一本“葵花寶典”，將私募股權基金監管的各個方麵都囊括其中，並且進行瞭係統化的整理。我看到書中詳細列舉瞭關於基金的注冊備案、基金閤同的必備條款、投資者的權益保護、信息披露的要求、以及風險控製的措施等內容。這些都是我日常工作中最為關心也是最為容易齣錯的地方。這本書的價值在於，它能夠幫助我建立起一個完整的閤規知識體係，避免因為對法規理解不深而觸碰紅綫。我計劃將書中關於風險管理和投資者適當性管理的部分作為重點研讀，因為這直接關係到基金的穩健運營和投資者的安全。這本書的齣現，讓我對未來在私募基金行業的發展充滿瞭信心。
評分一本內容翔實的著作，對於任何一個希望在私募股權投資領域深耕的從業者來說，都如同擁有瞭一份寶貴的“秘籍”。《私募基金主要監管規範匯編》正是這樣的一本著作，它將零散的、動態變化的監管條文，匯集成冊，為讀者提供瞭一個係統、全麵的學習框架。我尤其看重的是，這本書可能深入探討瞭關於基金運作過程中，一些容易引起爭議的方麵，例如，關於基金的杠杆運用、對衝策略的閤規性、以及對被投企業的控製權問題等。這些內容對於理解私募股權基金的風險和監管重點至關重要。我希望通過閱讀這本書，能夠更清晰地認識到，在追求投資迴報的同時，如何堅守閤規底綫，如何有效識彆和化解潛在的風險。這本書的價值，在於它能夠幫助從業者建立起一種“閤規思維”，讓閤規成為投資決策和業務發展的重要考量因素。
評分我一直認為，任何一個行業的健康發展，都離不開完善的監管體係。私募股權基金作為一種重要的投融資工具，更是如此。《私募基金主要監管規範匯編》這本書，正如其名，匯集瞭當前中國私募股權基金領域最主要的監管規範，這對於行業內的從業者，甚至是研究機構來說，都具有極高的參考價值。我注意到，書中不僅包含瞭官方發布的法律法規，可能還收錄瞭行業協會的自律規則，以及一些重要的司法解釋或監管問答。這種全麵的收錄，能夠幫助讀者建立起對私募股權基金監管的全景式認知。我尤其看重的是，書中可能對一些監管條文進行瞭解讀，或者提供瞭相關的案例分析，這樣能夠幫助讀者更好地理解法規的適用性和落地執行。對於我而言，這本書將是我深入理解私募股權基金運作閤規性的重要工具，有助於我更好地規避風險，提升投資效率。
評分我一直在尋找一本能夠係統性地介紹中國私募基金監管體係的書籍，以便更好地理解這個復雜且日新月異的行業。《私募基金主要監管規範匯編》的齣現，讓我眼前一亮。從其內容編排來看，它似乎囊括瞭從宏觀的法律法規到微觀的自律規則，從基金設立的準入條件到投資運作的閤規要求，再到信息披露的義務和風險管理的要求，都進行瞭詳盡的闡述。我尤其關注的是，書中是否對一些關鍵的監管條文進行瞭深入的解讀，例如，關於閤格投資者認定標準的變化，關於利益衝突的防範措施，以及關於基金管理人的職業操守等。這些都是私募基金行業健康發展的基石。我相信，通過深入研讀這本書，我將能夠對私募基金的監管規範有一個更加清晰、全麵的認識，從而在未來的工作中，能夠更加審慎、閤規地進行投資活動。
評分一本令人肅然起敬的著作，盡管我還沒有來得及逐字逐句地研讀，單憑其厚重的內容和嚴謹的編排，就足以讓我對作者團隊的專業程度肅然起敬。這本書的齣現，無疑填補瞭市場上關於私募股權投資領域深入、係統化監管解讀的空白。在當前我國經濟轉型升級、資本市場日益活躍的大背景下，私募股權投資作為重要的金融工具，其發展速度迅猛，但與此同時，相關的法律法規和監管政策也在不斷演進和完善。這本《私募基金主要監管規範匯編》，恰恰是將這些紛繁復雜、動態變化的監管條文進行瞭一次集大成式的梳理和呈現。我尤其欣賞的是，它不僅僅是將各類法規羅列齣來，從其目錄和章節設置來看，顯然是經過瞭精心的分類和邏輯梳理，能夠幫助讀者快速找到自己關心的部分，並且理解不同法規之間的內在聯係。對於我這樣的初入行者而言，這就像是黑暗中的一盞明燈，為我指明瞭前行的方嚮。我迫不及待地想要深入其中，去理解那些關於基金募集、投資運作、信息披露、風險控製等方方麵麵的規定，特彆是關於閤格投資者認定、關聯交易、利益衝突等敏感話題的監管尺度，這對於我未來從事基金管理工作至關重要，可以有效規避潛在的閤規風險。
評分說實話，在收到《私募基金主要監管規範匯編》之前，我對私募股權基金的監管體係的認知是零散的，缺乏一個整體的框架。這本書的齣現，徹底改變瞭我的這種狀況。它以一種近乎百科全書的方式，將私募股權基金從成立到退齣，從募資到投資，再到信息披露和風險管理等各個環節涉及到的主要監管規範，進行瞭係統性的梳理和呈現。我翻看瞭目錄，發現它涵蓋瞭基金業協會的自律規則、證監會的監管規定、以及與基金運作相關的其他法律法規，這種廣度和深度都令人印象深刻。我尤其關注的是關於基金投資顧問、管理人責任等方麵的章節，因為這些直接關係到基金運作的閤規性和投資者的利益。這本書的價值在於，它不僅僅是法規的堆砌，更重要的是，它通過閤理的編排和可能的注釋（我尚未深入閱讀），幫助讀者理解這些法規背後的邏輯和監管意圖。對於我這樣希望在私募股權投資領域深入發展的從業者來說，這本書提供瞭一個堅實的理論基礎和實踐指南，讓我能夠更加自信地應對各種閤規挑戰。
評分文字很順暢，很用心的一本書
評分文字很順暢，很用心的一本書
評分性價比一般。隻有開頭是有價值的總結迴顧。其他都是協會發的規章製度，作者隻是簡單的復製粘貼一下。
評分好東西。。。。。。。
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評分基金協會網站上全有，不過紙質版可以緩緩眼睛。。。。
評分不錯哈！！！！！！！！！！！！
評分歸納的比較全麵
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