私募基金主要监管规范汇编 pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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王鑫著

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出版社：知识产权出版社

ISBN：9787513049238

版次：1

商品编码：12215128

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-05-01

用纸：胶版纸

页数：416

字数：520000

正文语种：中文

具体描述

产品特色

1.全面、系统地汇编了私募基金的相关法律法规，为相关从业人员提供帮助。2.书稿最后附了案例以及一些专业领域的式模板，将枯燥的理论与实际结合起来，便于读者深入地了解私募基金行业。

内容简介

本书是对私募基金监管规则的汇编，根据私募基金的特点与运营规则进行汇编，主要包括私募基金的综合规则、登记备案、募集与运营、内控与外包、信息与披露、合同指引、从业人员管理、会员管理、其他以及附录十部分。

作者简介

王鑫，律师，复旦大学法律硕士，具有证券、基金、会计等从业资，执业方向为公司法、私募基金、知识产权、税务筹划。

精彩书摘

　　《私募基金主要监管规范汇编》：
　　五、什么是债券型基金？
　　债券型基金是指主要投资于债券的基金，根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券型基金。在国内，债券型基金的投资对象主要是国债、金融债和企业债。通常，债券为投资人提供固定的回报和到期还本，风险低于股票。所以相比较股票型基金，债券型基金具有收益相对稳定、风险较低的特点，是低风险承受能力投资者资产配置的避风港。债券型基金风险相对较低，也比较适用于养老投资。
　　六、什么是混合型基金？
　　混合型基金是同时投资于股票和债券，但投资比例又不符合股票型基金或债券型基金定义的基金品种。因此，混合型基金与股票型基金和债券型基金相比，仓位变化更加灵活。一般来说，混合型基金中股票和债券的投资比例会随着市场行情和基金经理对市场看法的变化而发生改变。因此，一些优秀的混合型基金能够在牛市中取得与股票型基金相当的收益，而在熊市中又能够通过大幅降低仓位而表现得比股票型基金更加抗跌。
　　七、什么是QDII基金？
　　QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。由于境外证券市场和国内证券市场常常在走势上存在较大的差异，因而配置一定比例的QDII基金可以分散风险，在一定程度上规避单一市场的系统性风险。
　　值得提醒投资者的是，QDII基金的申购、赎回时间通常较长（赎回款支付一般需一个星期以上），对投资者的资金流动性提出了一定要求。
　　八、什么是货币市场基金？
　　货币市场基金仅投资于货币市场工具，主要包括短期（一年以内）的货币工具如国债、商业票据、银行定期存单、金融债、政府短期债券、企业债券等短期有价证券，具有良好的流动性。货币市场基金单位净值一般始终保持在1元，超过1元的收益会自动转化为基金份额，拥有多少基金份额即拥有多少资产。另外，货币市场基金的交易费用低廉，无须申赎费用。
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前言/序言

非公开募集基金（以下简称私募基金）正式纳入国家法律，进行明确定义并规范始于2013年修订的《基金法》。新《基金法》于2009年到2012年进行大修订，2012年12月28日正式颁布后，新增一章（第十章）对“非公开募集基金”进行了规定。自此，私募基金取得法律的身份。

新《基金法》同时对私募基金管理人登记及私募基金备案进行了规定，要求私募基金管理人按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况；并要求私募基金募集完毕，基金管理人应向基金行业协会备案。《基金法》对此也对基金行业协会进行了赋权《: 基金法》第一百一十条规定了基金行业协会的职责，第（七）项为依法办理非公开募集基金的登记备案。

随同《基金法》的修订，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）于2012 年6 月正式成立。基金业协会依照《基金法》的规定，是证券投资基金行业的自律性组织。基金业协会成立以后，开始对私募证券投资基金进行登记备案。其时，私募股权投资基金和创业投资基金并没有纳入证监会及基金业协会的登记备案监管范围，私募股权投资基金和创业投资基金按照《创业投资企业管理暂行办法》（发改委第39号令）、《国家发展改革委员会办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号，已失效）、国家发展改革委员会（以下简称国家发改委）《关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金〔2011〕2864号）等规章和规范性文件的规定，由国家发改委监管并备案。

鉴于存在对私募基金的多头监管情况，2013年6月27日，中央编制办公室发文《关于私募股权基金管理职责分工的通知》（中央编办发〔2013〕22号），明确由中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）来负责私募股权基金的监督管理。自此，证监会获得包括创业投资基金在内的私募股权基金的监管工作权限。

中央编办发文以后，2014年1月17日，基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》），对私募基金管理人登记和私募基金备案、信息报送作出了相关规定。

证监会也于2014 年8 月21 日正式发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对私募基金登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作以部门规章的形式作出了规定。自此，关于私募基金监督管理的法律框架以法律《基金法》加规章《私募投资基金监督管理暂行办法》的形式正式形成。

基金业协会发布《登记备案办法》后，于2014年2月17日，协会开始受理私募基金的登记备案。2014年3月5日，协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（一）》，要求已登记的私募基金管理人，于4月30日前履行申请登记手续。

私募基金主要监管规范汇编2014年3月17日，协会公布首批50家获得登记的私募基金管理人，并举行颁证仪式，向该批私募基金管理人颁发私募基金管理人登记证书，该机构成为可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金投资管理业务的金融机构。自此，私募基金管理人登记及备案进入常态化的运行。

私募基金的证券投资也迎来政策利好，中央登记结算有限公司（以下简称中证登）于2014年3月25日发布《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》，明确经备案的私募投资基金可以开立证券账户，进行证券投资，支持私募基金参与证券市场投资活动。到2014年年底，大约有5000家私募基金管理人获得了私募基金管理人登记证书。在这一年，协会发布了登记备案的3个解答。

2015 年是私募基金管理人登记的“井喷”之年。因为不设行政审批以及申请的便利化，越来越多的机构申请私募基金管理人登记；到2015年年底，申请登记的私募基金管理机构数量达到25000多家。

随着数量的急剧增加，私募基金行业也出现了很多问题：一些机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书，非法自我增信，故意夸大歪曲宣传，误导投资者。一些机构登记成为私募基金管理人，但从未备案基金，开展业务，甚至就是个空壳公司，根本不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件。一些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益，向非合格投资者募集资金，又因投资失败而“跑路”；更有甚者，借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为。总之，2015年，随着私募基金管理人登记数量的“井喷”，监管没有及时跟上，这些问题给整个私募基金行业的形象和声誉造成了恶劣的社会影响。于是，基金业协会决定重拳出击，从严监管。2016年2月1日，协会发布《私募投资基金管理人内部控制指引》。2016年2月4日，协会发布《私募投资基金信息披露管理办法》及《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》（适用于私募证券投资基金）。

2016年2月5日，春节前的最后一个工作日，协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。从4个方面对私募基金管理人进行了类牌照的监管，私募基金管理人登记门槛越来越高，具体表现如下。

1．取消私募基金管理人登记证明。决定自本公告发布之日起，协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。

2．加强信息报送。规定新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将注销该私募基金管理人登记。对于已登记的私募基金管理人，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的，须在2016年5月1日前备案首只私募基金产品，否则将注销登记；已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，应在2016年8月1日前备案首只私募基金产品，否则将注销登记。

《中国金融监管史话》本书并非对某一特定金融产品或机构进行详尽的规范条文汇编，而是旨在回溯中国金融监管体系的演进历程，梳理其在不同历史时期所面临的挑战、采取的应对策略以及由此形成的制度框架。从新中国成立初期对金融业的初步规划与管理，到改革开放后金融市场的逐步建立与完善，再到新世纪以来金融风险防范与金融服务实体经济的深刻变革，本书力求以历史的视角，勾勒出中国金融监管发展的宏观脉络。第一部分：奠基与探索（新中国成立至改革开放前）这一时期，新中国金融监管的重心在于确立国家对金融业的绝对控制，服务于国家经济建设的总体战略。本书将探讨：统一的金融体系构建：重点介绍人民银行作为中央银行的职能确立，以及商业银行、保险业等金融机构在计划经济体制下的角色与管理模式。初期监管的特点：分析当时监管的集中性、计划性以及对金融风险的防控思路，例如如何通过信贷计划、利率管制等手段实现资源配置。金融机构的整顿与改造：记录新中国成立后对旧有金融机构进行社会主义改造的过程，以及在此过程中形成的监管原则。第二部分：转型与发展（改革开放初期至20世纪末）随着改革开放的深入，中国金融市场开始孕育并逐步发展，监管也随之进入探索和转型阶段。本书将深入阐述：金融市场化改革的推进：梳理商业银行体系的重塑，专业银行向商业银行的转型，以及其他各类金融机构（如证券公司、信托投资公司）的出现与发展。监管体系的初步建立：探讨中国人民银行从商业银行分设，成为独立央行的过程，以及银行监管、证券监管、保险监管等职能的初步划分与探索。风险意识的萌芽：分析在市场化进程中，金融风险开始显现，监管部门如何应对，例如对信贷风险、市场风险的初步认识和防范措施。对外开放与国际接轨：介绍中国金融监管在借鉴国际经验，逐步与国际规则接轨方面所做的努力。第三部分：规范与深化（21世纪以来）进入新世纪，中国金融市场日益复杂，金融风险呈现出新的特点，金融监管进入全面深化和强化的新阶段。本书将重点关注：金融监管框架的完善：详细介绍中国银行业、证券期货业、保险业的专门监管机构（如原银监会、证监会、保监会，及后续的合并与调整）的设立及其职责演变，以及金融控股公司、金融科技等新业态的监管挑战。宏观审慎监管的引入与实践：探讨中国在应对系统性金融风险方面，如何从微观审慎监管向宏观审慎监管转型，以及各类宏观审慎工具的应用，如逆周期资本缓冲、杠杆率监管等。防范化解金融风险的攻坚战：分析近年来中国在处置不良资产、治理影子银行、打击非法集资、应对外部冲击等方面所采取的重大举措，及其对金融市场和实体经济的影响。金融服务实体经济的监管导向：阐述监管如何支持国家战略，例如发展普惠金融、绿色金融、科创金融，以及如何引导金融资源流向实体经济的薄弱环节。金融科技与监管创新：关注金融科技的快速发展给金融监管带来的机遇与挑战，以及监管部门在合规科技、监管科技方面的探索。国际金融监管的交流与合作：介绍中国在G20、FSB等国际平台上的角色，以及与其他国家在金融监管领域的合作与协调。本书特色：历史的连续性：强调金融监管的演进是一个渐进、动态的过程，不同时期存在联系和传承。宏观的视角：侧重于金融监管体系的整体构建、功能演变和战略目标，而非具体某一领域的条文细则。发展的逻辑：解释监管政策的形成背景、驱动因素及其产生的实际效果。案例的穿插：通过一些典型的历史事件和监管实践，增强内容的生动性和可读性。前瞻性的思考：在梳理历史的基础上，对未来中国金融监管的发展趋势进行适度展望。《中国金融监管史话》将为读者提供一个理解中国金融监管体系是如何从无到有、从弱到强，不断适应经济社会发展需求，在维护金融稳定、服务国家战略方面发挥关键作用的宏观视角。它不提供操作手册，而是讲述故事，梳理脉络，帮助读者把握中国金融监管发展的“大历史”。

用户评价

评分☆☆☆☆☆

我一直在寻找一本能够清晰、全面地阐述中国私募股权基金运作过程中所必须遵循的各项监管要求的书籍，而《私募基金主要监管规范汇编》无疑是迄今为止最令我满意的一部作品。它如同一个详尽的法规指南，将那些往往散落在各种政策文件、监管指引中的条文，系统地整合在一起，并且经过了专业的解读和归纳，使得原本晦涩难懂的法律条文变得更加易于理解和应用。我特别看重的是，这本书对最新监管动态的关注。私募股权基金行业发展迅速，监管政策也在不断更新迭代，能否及时掌握最新的要求，对于基金管理人而言至关重要。从本书的篇幅和内容来看，它似乎囊括了相当一部分近期发布的监管文件，这一点让我感到非常欣慰。例如，关于投资者适当性管理、反洗钱、投资者权益保护等方面的规定，往往是监管的重点和难点，这本书能够提供详实的指导，对于我构建合规的业务流程具有不可估量的价值。我计划将这本书作为我日常工作的案头必备，随时翻阅，确保我的投资决策和运营管理始终处于合规的轨道上。

评分☆☆☆☆☆

一本内容翔实的著作，对于任何一个希望在私募股权投资领域深耕的从业者来说，都如同拥有了一份宝贵的“秘籍”。《私募基金主要监管规范汇编》正是这样的一本著作，它将零散的、动态变化的监管条文，汇集成册，为读者提供了一个系统、全面的学习框架。我尤其看重的是，这本书可能深入探讨了关于基金运作过程中，一些容易引起争议的方面，例如，关于基金的杠杆运用、对冲策略的合规性、以及对被投企业的控制权问题等。这些内容对于理解私募股权基金的风险和监管重点至关重要。我希望通过阅读这本书，能够更清晰地认识到，在追求投资回报的同时，如何坚守合规底线，如何有效识别和化解潜在的风险。这本书的价值，在于它能够帮助从业者建立起一种“合规思维”，让合规成为投资决策和业务发展的重要考量因素。

评分☆☆☆☆☆

作为一个对金融市场，特别是股权投资领域充满好奇心的普通读者，我对《私募基金主要监管规范汇编》的期待很高。这本书虽然名字听起来颇为严肃，但正是因为私募股权基金在全球金融体系中的重要性日益凸显，了解其监管规范，对于我们理解整个金融市场的运作逻辑，以及普通投资者如何在这种市场环境下保护自身权益，都具有重要的意义。我设想这本书能够像一本“操作手册”，详细地解释私募股权基金在运作过程中，哪些是可以做的，哪些是不可以做的，以及为什么。我尤其希望书中能对一些行业内的“潜规则”和监管漏洞有所披露，并提供相应的合规建议。例如，关于基金的募资渠道、投资标的的选择、以及与LP（有限合伙人）之间的关系，这些都是普通人难以触及的领域，而这本书的出现，或许能为我们打开一扇了解的窗户。

评分☆☆☆☆☆

我一直在寻找一本能够系统性地介绍中国私募基金监管体系的书籍，以便更好地理解这个复杂且日新月异的行业。《私募基金主要监管规范汇编》的出现，让我眼前一亮。从其内容编排来看，它似乎囊括了从宏观的法律法规到微观的自律规则，从基金设立的准入条件到投资运作的合规要求，再到信息披露的义务和风险管理的要求，都进行了详尽的阐述。我尤其关注的是，书中是否对一些关键的监管条文进行了深入的解读，例如，关于合格投资者认定标准的变化，关于利益冲突的防范措施，以及关于基金管理人的职业操守等。这些都是私募基金行业健康发展的基石。我相信，通过深入研读这本书，我将能够对私募基金的监管规范有一个更加清晰、全面的认识，从而在未来的工作中，能够更加审慎、合规地进行投资活动。

评分☆☆☆☆☆

一本令人肃然起敬的著作，尽管我还没有来得及逐字逐句地研读，单凭其厚重的内容和严谨的编排，就足以让我对作者团队的专业程度肃然起敬。这本书的出现，无疑填补了市场上关于私募股权投资领域深入、系统化监管解读的空白。在当前我国经济转型升级、资本市场日益活跃的大背景下，私募股权投资作为重要的金融工具，其发展速度迅猛，但与此同时，相关的法律法规和监管政策也在不断演进和完善。这本《私募基金主要监管规范汇编》，恰恰是将这些纷繁复杂、动态变化的监管条文进行了一次集大成式的梳理和呈现。我尤其欣赏的是，它不仅仅是将各类法规罗列出来，从其目录和章节设置来看，显然是经过了精心的分类和逻辑梳理，能够帮助读者快速找到自己关心的部分，并且理解不同法规之间的内在联系。对于我这样的初入行者而言，这就像是黑暗中的一盏明灯，为我指明了前行的方向。我迫不及待地想要深入其中，去理解那些关于基金募集、投资运作、信息披露、风险控制等方方面面的规定，特别是关于合格投资者认定、关联交易、利益冲突等敏感话题的监管尺度，这对于我未来从事基金管理工作至关重要，可以有效规避潜在的合规风险。

评分☆☆☆☆☆

说实话，在收到《私募基金主要监管规范汇编》之前，我对私募股权基金的监管体系的认知是零散的，缺乏一个整体的框架。这本书的出现，彻底改变了我的这种状况。它以一种近乎百科全书的方式，将私募股权基金从成立到退出，从募资到投资，再到信息披露和风险管理等各个环节涉及到的主要监管规范，进行了系统性的梳理和呈现。我翻看了目录，发现它涵盖了基金业协会的自律规则、证监会的监管规定、以及与基金运作相关的其他法律法规，这种广度和深度都令人印象深刻。我尤其关注的是关于基金投资顾问、管理人责任等方面的章节，因为这些直接关系到基金运作的合规性和投资者的利益。这本书的价值在于，它不仅仅是法规的堆砌，更重要的是，它通过合理的编排和可能的注释（我尚未深入阅读），帮助读者理解这些法规背后的逻辑和监管意图。对于我这样希望在私募股权投资领域深入发展的从业者来说，这本书提供了一个坚实的理论基础和实践指南，让我能够更加自信地应对各种合规挑战。

评分☆☆☆☆☆

在当前金融监管日益趋严的背景下，理解和掌握私募股权基金的监管规范，对于行业内的专业人士来说，已经不再是可选项，而是必备技能。《私募基金主要监管规范汇编》这本书，恰恰满足了这一迫切的需求。它将纷繁复杂的监管条文进行梳理整合，为读者提供了一个清晰、系统化的学习平台。我期待书中能够详细阐述关于基金管理人资质要求、基金募集行为的规范、投资决策的合规性审查、以及信息披露的义务等关键内容。特别是关于信息披露的部分，如何做到既满足监管要求，又不泄露商业秘密，这其中的平衡之道，对于基金管理人来说至关重要。这本书的价值在于，它能够帮助从业者准确理解监管意图，从而制定出更加合规、稳健的业务策略。我计划将这本书作为我日常工作的参考手册，确保我在每一个环节都做到合规操作。

评分☆☆☆☆☆

我一直认为，任何一个行业的健康发展，都离不开完善的监管体系。私募股权基金作为一种重要的投融资工具，更是如此。《私募基金主要监管规范汇编》这本书，正如其名，汇集了当前中国私募股权基金领域最主要的监管规范，这对于行业内的从业者，甚至是研究机构来说，都具有极高的参考价值。我注意到，书中不仅包含了官方发布的法律法规，可能还收录了行业协会的自律规则，以及一些重要的司法解释或监管问答。这种全面的收录，能够帮助读者建立起对私募股权基金监管的全景式认知。我尤其看重的是，书中可能对一些监管条文进行了解读，或者提供了相关的案例分析，这样能够帮助读者更好地理解法规的适用性和落地执行。对于我而言，这本书将是我深入理解私募股权基金运作合规性的重要工具，有助于我更好地规避风险，提升投资效率。

评分☆☆☆☆☆

我是一名刚刚接触私募基金行业的从业人员，对于这个领域，我最担心的就是合规风险。在茫茫的法律法规中，我感到无所适从。《私募基金主要监管规范汇编》的出版，对我来说简直是雪中送炭。它就像一本“葵花宝典”，将私募股权基金监管的各个方面都囊括其中，并且进行了系统化的整理。我看到书中详细列举了关于基金的注册备案、基金合同的必备条款、投资者的权益保护、信息披露的要求、以及风险控制的措施等内容。这些都是我日常工作中最为关心也是最为容易出错的地方。这本书的价值在于，它能够帮助我建立起一个完整的合规知识体系，避免因为对法规理解不深而触碰红线。我计划将书中关于风险管理和投资者适当性管理的部分作为重点研读，因为这直接关系到基金的稳健运营和投资者的安全。这本书的出现，让我对未来在私募基金行业的发展充满了信心。

评分☆☆☆☆☆

对于任何一个想要了解中国私募股权基金行业的人来说，一本能够清晰梳理其监管脉络的书籍是必不可少的。《私募基金主要监管规范汇编》的出版，无疑填补了这一重要的市场空白。它不仅仅是一本简单的法规汇编，更重要的是，它提供了一个理解私募股权基金监管体系的框架。我期待书中能够详细解释，在中国这样一个高度重视监管的金融市场中，私募股权基金的设立、运作、信息披露以及退出等各个环节，是如何受到法律法规和监管政策的约束的。特别是在当前金融去杠杆、防风险的政策导向下，私募股权基金面临的监管压力无疑是巨大的。这本书的出现，将有助于从业者，包括我本人，更准确地把握监管的最新动向，理解监管的深层逻辑，从而在合规的前提下，更好地开展业务。

评分☆☆☆☆☆

挺好的

评分☆☆☆☆☆

归纳的比较全面

评分☆☆☆☆☆

好东西。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

再说感觉不错啊，我很喜欢。

评分☆☆☆☆☆

文字很顺畅，很用心的一本书

评分☆☆☆☆☆

文字很顺畅，很用心的一本书