证券从业考试2018年教材：证券市场基本法律法规+金融市场基础知识（套装共2册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员资格考试命题研究组 编

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• 证券从业
• 证券市场
• 法律法规
• 金融市场
• 基础知识
• 考试教材
• 2018年
• 金融
• 投资
• 职业资格

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：12290904

版次：1

商品编码：12290904

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：517

套装数量：2

字数：348000

正文语种：中文

产品特色

编辑推荐

　　☆紧扣大纲，把握变化
　　☆应试指南，专家讲解
　　☆重点标注，讲练结合

内容简介

　　《证券从业考试2018年教材：证券市场基本法律法规+金融市场基础知识（套装共2册）》依据新大纲，深究命题规律；内容覆盖全面，题型设计合理；历年真题汇编，拓宽解题思路；专家押密试卷，锁定重要考点。

内页插图

目录

证券市场基本法律法规【目录】
第一章证券市场基本法律法规......（1）
第一节证券市场的法律法规体系......(1)
考点提炼......(1)
考点剖析......(1)
第二节公司法......(2)
考点提炼......(2)
考点剖析......(3)
第三节证券法......(28)
考点提炼......(28)
考点剖析......(28)
第四节基金法......(52)
考点提炼......(52)
考点剖析......(52)
第五节期货交易管理条例......(59)
考点提炼......(59)
考点剖析......(60)
第六节证券公司监督管理条例......(69)
考点提炼......(69)
考点剖析......(69)
跟踪训练......(79)
参考答案及解析......(82)
第二章证券从业人员管理......（85）
第一节从业资格......(85)
考点提炼......(85)
考点剖析......(85)
第二节执业行为......(96)
考点提炼......(96)
考点剖析......(97)
跟踪训练......(120)
参考答案及解析......(123)
第三章证券公司业务规范......(127)
第一节证券经纪......(127)
考点提炼......(127)
考点剖析......(127)
第二节证券投资咨询......(140)
考点提炼......(140)
考点剖析......(140)
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问......(155)
考点提炼......(155)
考点剖析......(156)
第四节证券承销与保荐......(160)
考点提炼......(160)
考点剖析......(161)
第五节证券自营......(164)
考点提炼......(164)
考点剖析......(164)
第六节证券资产管理......(157)
考点提炼......(157)
考点剖析......(158)
第七节其他业务......(181)
考点提炼......(181)
考点剖析......(181)
跟踪训练......(200)
参考答案及解析......(202)
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任......(204)
第一节证券一级市场......(204)
考点提炼......(204)
考点剖析......(204)
第二节证券二级市场......(212)
考点提炼......(212)
考点剖析......(212)
跟踪训练......(220)
参考答案及解析......(222)
金融市场基础知识【目录】
第一章金融市场体系......(1)
第一节全球金融体系......(1)
考点提炼......(1)
考点剖析......(1)
第二节中国的金融体系......(17)
考点提炼......(17)
考点剖析......(18)
第三节中国多层次资本市场......(42)
考点提炼......(42)
考点剖析......(42)
跟踪训练......(52)
参考答案及解析......(55)
第二章证券市场主体......(58)
第一节证券发行人......(58)
考点提炼......(58)
考点剖析......(58)
第二节证券投资者......(66)
考点提炼......(66)
考点剖析......(66)
第三节中介机构......(75)
考点提炼......(75)
考点剖析......(75)
第四节自律性组织......(90)
考点提炼......(90)
考点剖析......(91)
第五节监管机构......(101)
考点提炼......(101)
考点剖析......(104)
跟踪训练......(104)
参考答案及解析......(108)
第三章股票市场......(100)
第一节股票......(110)
考点提炼......(110)
考点剖析......(110)
第二节股票发行......(134)
考点提炼......(134)
考点剖析......(134)
第三节股票交易......(145)
考点提炼......(145)
考点剖析......(146)
跟踪训练......(167)
参考答案及解析......(170)
第四章债券市场......(172)
第一节债券......(172)
考点提炼......(172)
考点剖析......(173)
第二节债券的发行与承销......(196)
考点提炼......(196)
考点剖析......(196)
第三节债券的交易......(214)
考点提炼......(214)
考点剖析......(214)
跟踪训练......(229)
参考答案及解析......(232)
第五章证券投资基金与衍生工具......(235)
第一节证券投资基金......(235)
考点提炼......(235)
考点剖析......(235)
第二节衍生工具......(257)
考点提炼......(257)
考点剖析......(259)
跟踪训练......(276)
参考答案及解析......(278)
第六章金融风险管理......(281)
第一节金融风险概述......(281)
考点提炼......(281)
考点剖析......(281)
第二节风险管理......(287)
考点提炼......(287)
考点剖析......(287)
跟踪训练......(292)
参考答案及解析......(293)

前言/序言

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
　　根据中国证券业协会发布的最新考试公告，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，考试合格即可从事证券业，且一般从业资格考试成绩长年有效。考试大纲采用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。专项业务类资格考试有《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）、《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力考试）、《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力考试）等专业方向。
　　本书具有以下突出特色：
　　一、紧扣大纲，把握变化
　　考试大纲的变化对考生来说既是机遇又是挑战，其变化部分必定是考试的命题和重点。本书紧扣大纲，通过对最新大纲解读，有效把握大纲的变化和重要的知识点，提醒参考人员特别关注并针对性的练习，达到事半功倍的效果。
　　二、应试指南，权威讲解
　　我们根据大纲的要求，在本书每一节的开篇处中，为考生罗列了本节的大纲要求，便于考生很快地了解每节命题时侧重考查的知识要点。
　　三、重点标注，讲练结合
　　为了让考生可以更清晰地看到各个章节的重难点内容，我们在文中全部用曲线标注，以便考生在复习时节省时间，提高备考效率。
　　章节后的“跟踪训练”板块，则是考查考生对所复习的内容的掌握情况，以使考生迅速地了解自己的不足，随时作出调整。
　　本书本着帮助参考人员学习证券业从业知识，并通过证券业从业人员一般从业资格考试的原则，力求全面、精准、实用，是广大证券业从业人员学习、考试的良师益友。由于时间仓促以及考情的不断变化，本书有不足之处，希望广大读者在使用过程中给予谅解和支持，并将建议及时反馈给我们，以便再版时更臻完善。

投资人资格考试精进指南：构建稳健的金融知识体系 本书籍着眼于服务于广大立志进入证券行业的专业人士及对金融市场有深入学习需求的投资者。它并非侧重于特定年份的应试技巧或特定考试科目的基础知识罗列，而是旨在为读者提供一个宏大、系统且具有前瞻性的金融市场运作原理和法规框架的深度解析。 本书籍定位于“从宏观到微观，由表及里”的金融知识构建，特别关注市场机制的内在逻辑、监管思想的演进，以及在全球化背景下，各类金融工具和机构的实际操作规范。我们深知，在瞬息万变的金融世界中，死记硬背的知识点易逝，唯有理解其背后的逻辑和原则，方能立于不败之地。 --- 第一部分：现代金融市场基础架构与运行机制的深度剖析 (约 500 字) 本部分内容将带领读者穿越传统的金融概念，深入理解现代金融市场的复杂生态系统。我们着重探讨资本的跨时空配置逻辑，以及金融机构如何通过风险中介功能实现资源的最优化配置。 一、金融市场的功能与层次结构解析： 市场的生命力： 详细阐述货币市场、资本市场（包括股票、债券、衍生品市场）各自承担的核心功能，以及它们之间相互影响的传导机制。区别于仅罗列市场分类，本书将侧重于分析不同市场在宏观经济调控中的角色差异。 定价的艺术与科学： 深入探讨各类资产的定价模型，例如无套利定价理论（No-Arbitrage Principle）在债券定价中的应用，以及股票估值中的现金流折现法（DCF）的局限性与适用场景。我们不仅讲解理论公式，更结合实际市场数据，分析外部冲击如何影响市场均衡价格。 二、金融机构的演进与风险管理前沿： 中介机构的专业化： 对投资银行、商业银行、资产管理公司及对冲基金的业务边界和核心竞争力进行细致区分。重点剖析混合型金融集团在不同业务板块间的协同效应与潜在的系统性风险。 系统性风险的量化与防范： 本节将超越基础的流动性风险和信用风险概念，引入压力测试（Stress Testing）的先进方法论，如情景分析与反向压力测试，以应对“黑天鹅”事件的挑战。 三、金融科技（FinTech）对市场结构的重塑： 探讨区块链技术在清算、结算领域的潜在颠覆性，以及人工智能（AI）在量化交易、信用评估和反洗钱（AML）中的实际应用案例，揭示未来金融基础设施的发展方向。 --- 第二部分：金融法治与全球监管体系的演变逻辑 (约 550 字) 本部分聚焦于金融活动的“游戏规则”，即监管的哲学思想、法律框架的构建以及国际监管标准的趋同与差异。我们强调法律法规并非一成不变的教条，而是对历史教训和市场失灵的反应。 一、金融监管的核心目标与原则： 从“事后惩罚”到“事前预防”： 分析现代金融监管体系从侧重“机构监管”向“功能监管”转变的内在驱动力。详细论述审慎监管（Prudential Regulation）的核心支柱，包括资本充足率、杠杆率的动态调整机制。 市场行为监管的深化： 深入解析信息披露的强制性要求背后的逻辑——确保投资者基于对称信息做出决策。重点分析内幕交易、市场操纵等行为的界定标准与法律后果，区分合规操作与违规行为的灰色地带。 二、全球金融治理体系的协同与张力： 巴塞尔协议的迭代与影响： 详细分析巴塞尔协议（I、II、III）的演进，特别是对于操作风险和市场风险的计量标准如何影响全球银行的资本配置决策。 国际证监会组织（IOSCO）的作用： 探讨IOSCO原则如何指导各国证券监管机构在跨境业务、投资者保护和信息共享方面的合作机制。 三、合规文化与职业道德的构建： 强调职业道德在金融行业的基石地位。探讨利益冲突的识别、管理与披露的实际操作流程。对于金融从业人员而言，理解“受人之托，代人理财”背后的信义责任（Fiduciary Duty）远比单纯记忆法律条文更为关键。 --- 第三部分：金融工具的创新与风险对冲策略解析 (约 450 字) 本部分专注于市场工具的实践应用层面，特别是那些被广泛用于风险管理和资产增值的复杂金融合约。 一、固定收益市场的精微之处： 信用风险的精细评估： 探讨除国债外，企业债、地方政府债的信用评级体系及其局限性。介绍信用违约互换（CDS）作为信用风险转移工具的作用及其在 2008 年金融危机中所暴露出的系统性风险。 利率衍生品的应用： 详细解析远期利率协议（FRA）和利率互换（IRS）在管理利率波动的应用，侧重于企业如何利用这些工具锁定融资成本或投资收益。 二、权益类资产的价值挖掘与量化分析： 量化选股模型的逻辑基础： 介绍价值投资、成长投资等传统选股哲学在现代投资组合理论（MPT）框架下的延伸，并引入因子模型（如 Fama-French 三因子或五因子模型）对超额收益的归因分析。 期权策略的风险收益权衡： 不仅限于看涨/看跌期权的基本概念，本书深入探讨蝶式、跨式等复杂期权组合策略的构建目的——即如何通过对冲来锁定特定的波动区间收益或成本。 三、私募股权与另类投资的界限： 分析私募股权（PE/VC）作为一种资产类别，其流动性溢价的来源，以及其投资决策过程中对尽职调查（Due Diligence）的严格要求。 结语： 本书旨在为读者提供一个持续学习和批判性思考的框架。金融的未来在于理解变化，而非固守过去。掌握这些深层机制和原则，将是您在不断演进的金融领域中，保持专业竞争力的根本所在。 --- 总字数：约 1500 字

评分☆☆☆☆☆

《金融市场基础知识》这本书，虽然名字听起来很基础，但里面的内容远比我想象的要丰富和深入。它不仅仅是理论知识的介绍，更重要的是，它通过大量的实际案例和数据，来验证和阐述理论。比如，在讲解市场效率的时候，它会引用历史上的股灾案例，分析当时市场反应的特点，以及为什么会出现非理性繁荣或恐慌。这让我对金融市场的波动性和复杂性有了更深刻的认识。我尤其喜欢它在介绍不同金融机构时，比如证券公司、基金公司、银行等，详细阐述了它们在金融市场中的作用和地位，以及它们之间的联系和区别。这有助于我构建一个完整的金融生态系统的认知框架。书中的一些关于风险管理的章节，也让我受益匪浅，了解了各种风险的来源，以及如何通过多元化投资、止损等方式来规避风险。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，备考过程中的确有过“劝退”的念头，尤其是在看到《证券市场基本法律法规》里那些密密麻麻的法律条文时，真的感觉自己像是要啃一块硬骨头。但是，这套书的优点在于，它并没有把知识点生硬地堆砌，而是在每一章的开头或者结尾，都会有一些引言或者小结，能够引导读者思考。我印象比较深刻的是在讲到《证券法》的一些重要修正内容时，书里会对比新旧法规的区别，并分析修正的必要性，这让我感觉法律法规并不是一成不变的，而是随着市场的发展不断完善的，这本身也很有意思。而且，书里也提供了很多思考题，鼓励我们举一反三，比如在讲到信息披露义务的时候，会让我们思考在什么情况下，信息披露不足会构成违规。这种互动式的学习方式，让我觉得学习过程不再是单向灌输，而是主动探索。

评分☆☆☆☆☆

终于考完了证券从业，这套《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》真的是我备考过程中的“战友”。拿到书的时候，感觉沉甸甸的，内容很扎实。首先说说《证券市场基本法律法规》这本，感觉它更像是给咱们梳理了整个行业的“游戏规则”。刚开始看的时候，会觉得有些条条框框很枯燥，比如各种法律法规的名称、条款，还有一些专业术语，确实需要花点时间去理解和记忆。但是，越往后看，越能体会到这部分的重要性。毕竟，证券市场这么庞大复杂，没有规矩不成方圆，这些法律法规就是保障市场公平、保护投资者利益的基石。我特别喜欢它对一些经典案例的解读，能够把抽象的法律条文变得生动具体，让我更容易理解它们在实际中的应用。比如，在讲到内幕交易的时候，书里会举出一些具体的案例，分析哪些行为构成内幕交易，以及相应的法律后果，这比单纯背诵条文要有效得多。而且，这部分内容也让我认识到，作为一名未来的证券从业人员，诚信和合规是多么重要，必须时刻绷紧这根弦。

评分☆☆☆☆☆

总的来说，这套《证券从业考试2018年教材》给我带来的不仅仅是考试所需的知识，更重要的是，它为我打开了一扇了解金融行业的大门。我深刻体会到，证券市场是一个既充满机遇也伴随风险的领域，而掌握扎实的法律法规和金融市场基础知识，是每一个从业者必须具备的基本功。虽然备考过程充满挑战，但每当翻完一章，感觉自己又对这个行业有了更深的理解，这种成就感是无与伦比的。这套教材的编写风格，在保证严谨性的同时，也力求通俗易懂，对于零基础的考生来说，是很好的入门读物。它让我明白，金融世界并非遥不可及，只要肯花时间和精力去学习，每个人都有可能掌握其中的奥秘。

评分☆☆☆☆☆

再来说说《金融市场基础知识》这本，感觉它就像是带我进入了一个全新的金融世界。这本书的内容更像是对整个金融市场的“百科全书”，从最基本的概念，到各种金融工具的运作，再到宏观经济对市场的影响，都有涉及。我之前对金融市场的一些认知非常碎片化，看完这本书之后，感觉像打通了任督二脉，思路一下子清晰了很多。它从供给和需求开始讲起，循序渐进地介绍了股票、债券、基金、衍生品等各种金融产品的特点、交易方式和风险。特别是在讲到不同类型的债券时，它详细分析了国债、地方政府债、公司债等的区别，还有它们各自的收益率和信用评级，让我对如何评估债券的投资价值有了初步的认识。另外，书中对宏观经济指标，比如GDP、CPI、利率等如何影响金融市场也做了深入的阐述，这让我明白，要真正理解金融市场，不能只看表面，还要结合宏观经济的大背景。书中的图表和数据分析也很多，帮助我更直观地理解复杂的金融概念。

评分☆☆☆☆☆

非常好，喜欢在京东购物，简直迷恋上了京东哈哈哈哈争取高分通过证券期货基金C语言

评分☆☆☆☆☆

临时买来复习的，时间很紧就选择了jd，快递真的给力，第二天早上就送到了

评分☆☆☆☆☆

该喝喝叫姐姐快快快咔咔咔咔咔咔

评分☆☆☆☆☆

一套书还真的不错，认真学习中

评分☆☆☆☆☆

快递够快，包装完好，希望有用

评分☆☆☆☆☆

物流不错，不过有些知识点没来得及更新成最新的，有些答案需要修改。

评分☆☆☆☆☆

非常好的一本经典书籍，值得推荐，值得购买！

评分☆☆☆☆☆

很不错和考试题纲基本吻合！

评分☆☆☆☆☆

教材质量不错，内容相对全面，希望考试顺利通过