基金资助工作基础指导大全：资助者实用指南 [The Complete Guide to Grantmaking Basics：A Field Guide for Funders] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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[美] 弗雷德·塞特伯格，[美] 柯尔邦·S.威尔伯 著，益公益交流中心 译

图书标签:

• 基金会
• 资助
• 赠款
• 非营利组织
• 慈善
• 社会影响
• 项目管理
• 筹款
• 公益
• 资源

出版社： 商务印书馆

ISBN：9787100154086

版次：1

商品编码：12346691

包装：平装

外文名称：The Complete Guide to Grantmaking Basics：A Field Guide for Funders

开本：16开

出版时间：2018-04-01

用纸：胶版纸

页数：251

正文语种：中

内容简介

　　《基金资助工作基础指导大全：资助者实用指南》是慈善领域专业人员第1选择的行业工具书，被列于基金会推荐书目首位。
　　《基金资助工作基础指导大全：资助者实用指南》针对基金资助工作者面临的各种实际问题，提供了行之有效的解决方案。

作者简介

　　弗雷德·塞特伯格，获得全国艺术基金创意写作奖和众多记者奖。与他人共同出版两部关于非营利部门的著作：《与咨询顾问成功合作》（与芭芭拉·D．基比合著）和《**利润：管理非营利组织全面指南》（与凯莉·舒尔曼合著）。其他著作包括：《走过的路：穿越美国文学景观的旅程》（该书获“联合写作计划”非虚构类创意奖）、《有毒的国家：从化学污染中拯救我们的社区之战》（与朗尼·沙维尔森合著）、《旅游者故事集——美国》。
　　
　　柯尔邦·S.威尔伯，获得斯坦福大学本科及工商管理学硕士学位，曾担任大卫-露西儿·派卡德基金会受托理事及前总裁和首席执行官，他领导该基金会长达23年。目前担任多家机构的理事，包括：慈善风险基金会、塞拉俱乐部基金会、斯坦福剧院基金会。

目录

译者序
中文版序言
Chinese Version Foreword
关于主要作者和贡献者
前言
介绍

第一部分 基金资助工作基础l
致谢
第一章 欢迎开始一周的工作
第二章 淘金
第三章 实地走访和面谈
第四章 数字和感觉
第五章 在你和理事会之间

第二部分 基金资助工作基础II
致谢
第六章 不断长进
第七章 伦理道德
第八章 开会的艺术
第九章 基金会的价值观
第十章 设定直行航向
第十一章 调查研究的奖赏

第三部分 基金资助工作基础Ⅲ
第十二章 寻找结果
第十三章 建设更好的理事会
第十四章 资助工作的新主意
第十五章 基层资助
第十六章 保持使命、愿景和策略一致

附录
各章附件
词汇表
汉英对照表
资助机构简介

精彩书摘

　　《基金资助工作基础指导大全：资助者实用指南》：
　　成功的基金会官员有这些倾向：聪明、勤奋、直觉敏锐、有分析力。他们坦然面对自己的无知。没人期望你对有关议题如同你们基金会所资助的组织里的专家一样知道得那么多。不过，人们期望你聆听、学习、不断地学习。好的基金会官员诚邀申请机构一起推动对资助工作者的教育，在此过程中又不增加机构的负担。这样的官员向外部专家和领先的从业者寻求帮助。他们大量阅读，思考所读的内容并尽可能与同事讨论这些想法。简言之，他们喜欢不断获取知识。他们渴望学到更多。他们练习、培育并珍视自身的好奇心。
　　3.能够把握你们资助策略中的背景因素
　　除了筛除风险高的投注、分辨出有前途的项目和组织，你还必须把握一点，即所提议的项目如何与你们所有的资助项目相吻合。你必须问自己，一个项目是否与已经在资助的类似项目相匹配。它符合你们基金会的长期资助目标吗？它是采用一种确实有前途的创新方法，还是依托某种经过证实并与记录良好的最佳做法相吻合的方法论？它会在你不知不觉中重复已有的结果，还是会在项目内容和地域分布上丰富现有的项目？对于你所要服务的目标人群已经得到明确印证的需要，该项目能有所作为吗？
　　在一些基金会和企业的捐赠计划里，理事会可能要讨论每一项资助，试图持续地理解把握背景因素。在另一些基金会和企业的捐赠计划里，理事会建立一些宽泛的资助指导原则，依靠员工的鉴别力来考量每一个申请项目的合理性。在所有情况下，背景因素都至关重要。事实上，完全有可能发生这样的事，即项目官员认清了理事会的优先资助重点并了解所资助的领域，但如果他们没有认识到项目的背景因素，还是会做出糟糕的资助决定。
　　让我们看一个例子。想象一下，过去十年你一直在资助旧金山湾区的公共卫生项目，现在你们理事会决定把业务拓展到科罗拉多州丹佛市。你能正确感知基金会的优先资助重点，你对公共卫生也所学甚多，但是你对丹佛市有何了解呢？
　　在这个例子中，背景因素成了你的第一重点。你必须了解在丹佛市运营的公共卫生组织和项目。你需要识别当地的问题、领导者、资源和机会——发现同盟和对手。你还得知道正在进行的各种努力有哪些历史以及以前的资助模式。这些关键的背景问题，将使你具有提出良好资助建议的能力。
　　4.能够综合大量信息并向理事会提供信息精华
　　在你的工作过程中，你必须能寻找并梳理大量复杂信息，加以消化并加工成短小有效的书面分析材料，合理解释你的资助建议。理事会阅读这些分析，然后决定是接受还是否决。
　　……

前言/序言

　　《基金资助工作基础指导大全：资助者实用指南》，对那些参与基金会或者企业资助工作过程的人来说，既是一本指导书，也是一本工作手册。本书的排列风格易于阅读——可以在书中标注重点，经常查阅，并且在上面做笔记。由于大卫一露西儿·派卡德基金会的补贴，本书的价格相对较低。这本书是为资助工作者使用和查阅而设计的，而不是读了以后束之高阁。这里面很多好的想法，有望激发读者更好地工作并享受他们的工作。
　　弗雷德·塞特伯格在这本书的创作上付出了很多时间，其他的贡献者（辅助型作者）有着多年的经验，并在准备后续信息的过程中，与很多知识渊博、深思熟虑的资助工作者进行了谈话。我很幸运有机会使用过书中呈现的主意。使用本书将会极大地提升个人的能力。许多项目的员工在资助审阅过程中独自工作或得到很少的帮助，基金会的申请方或者受资助方很少会当着我们的面抱怨或是列出我们的缺点或需要改进的地方，即便是我们的同事，也不会这么做，而这本书，即使对最有经验的人来说，也应该会提供一些新主意和新方法。
　　基金会的员工有不同的背景。我们多多少少希望他们从工作一开始就有以下能力：审阅提案书、理解财务报告、进行实地走访、理解如何进行评估、建立伦理道德观和价值观、召集小组会议以及处理其他事务。
　　我们会发现自己处于一个很奇怪的境况——承担很多的责任，却做很少的准备。没有哪个行业会考虑聘用没有经验的员工，却不提供严格的训练或设计良好的职业发展规划。项目员工和积极的理事会成员应该有机会学习如何更加有效、周到地理解他们的受资助者，并尽可能用好他们基金会的钱。
　　我很高兴地说，这种情况正在开始转变。一些基金会现在已经开发了一些项目，来培训他们的员工和理事会。基金会协会已经对新员工进行培训，其下属的资助工作者地区协会和同道团体也都提供了一些培训。
　　不幸的是，大多数基金会专业人员没有从这些知识中获益。全国性和地区性的培训不经常有，当员工和理事会成员真的见到其他基金会的人员时，他们经常会谈论或聆听有关他们可能支持的议题。这很有价值但并不等同于在如何改善资助工作能力上的培训。

探索无限可能：一本点亮慈善事业的实操指南 在慈善事业的广阔天地中，每一笔捐赠都承载着对美好未来的期盼，每一次资助都意味着一次改变的契机。然而，将这份美好的愿景转化为切实有效的行动，需要严谨的规划、专业的知识和精细的执行。对于那些致力于通过基金资助来推动社会进步的组织和个人而言，掌握一套系统、科学的运作方法至关重要。本书，正是为应对这一挑战而生，它不仅是一本理论的集合，更是一本实操的百科全书，旨在为基金资助领域的实践者们提供一个全面、深入的指导框架。 为何我们需要这样一本指南？ 基金资助，顾名思义，是将有限的资源导向最能产生最大社会影响的领域。这并非易事。它要求资助者深入理解社会需求，准确评估潜在受益者的能力，合理分配资源，并最终衡量资助的成效。在这个过程中，往往会遇到诸多挑战：如何识别真正有价值的项目？如何建立公平、透明的评审机制？如何与受资助方建立有效的伙伴关系？如何应对意外情况并进行风险管理？又如何量化和展示资助带来的长期效益？ 长久以来，许多基金会和资助机构在摸索中前行，积累了宝贵的经验，也走过不少弯路。市场上虽不乏关于慈善的理论探讨，但能够系统性地、实操性地指导“如何做好基金资助”的全面性读物却相对稀缺。本书的出现，恰好填补了这一空白。它并非泛泛而谈，而是聚焦于基金资助这一核心环节，从资助者自身的视角出发，剖析每一个关键环节，提供切实可行的解决方案和最佳实践。 本书内容精要：一套系统化的资助流程 本书的结构设计，紧密围绕基金资助的实际工作流程展开，力求为读者提供一套完整的“操作手册”。从最初的战略规划，到最终的成效评估，每一个步骤都被细致地拆解和讲解。 第一部分：奠定基石——资助战略与规划 在任何一项工作开始之前，清晰的战略和周密的规划是成功的先决条件。本书的开篇，将带领读者深入思考“为何资助”以及“资助什么”这两个根本性问题。 使命与愿景的重塑： 资助机构的使命和愿景是其一切行动的出发点。本书将指导读者如何审视和明确自身的使命，将其转化为可执行的资助战略。这包括对自身价值观的梳理，对目标受益群体和议题的界定，以及对期望产生的社会影响的设想。 议题选择与领域聚焦： 慈善资源是有限的，因此明智的选择至关重要。本书将探讨如何进行有效的议题研究，识别当前社会最紧迫的需求和最有潜力的解决方案。它会提供分析工具和框架，帮助资助者在众多可能领域中找到最适合自身能力和使命的聚焦方向。 目标设定与绩效指标： “没有衡量，就没有改进。”本书将强调设定清晰、可衡量的资助目标的重要性，并介绍如何构建有效的绩效指标体系（KPIs），为后续的评估工作打下坚实的基础。这些指标将覆盖资金使用效率、项目产出、社会效益等多个层面。 资源分配的原则与考量： 如何在不同项目、不同领域之间进行资源分配，是一个复杂但至关重要的决策。本书将深入探讨资源分配的原则，例如公平性、效率性、风险性以及与战略的契合度，并提供多种分配模型的分析。 第二部分：精雕细琢——项目筛选与评审 找到合适的受资助方，是基金资助能否成功的关键一步。这一过程需要严谨的科学方法与人文关怀的结合。 项目征集与信息收集： 如何吸引高质量的项目申请？本书将提供多种项目征集渠道的建议，并指导如何设计吸引人的申请指南和表格，确保申请人能够提供全面、准确的信息。 早期筛选与资格审查： 并非所有申请都能进入深入评审。本书将介绍如何建立有效的早期筛选机制，快速排除不符合基本要求的申请，从而节约宝贵的评审时间。 评审标准与流程设计： 公平、透明、专业的评审是赢得信任的基础。本书将深入讲解如何设计一套科学的评审标准，覆盖项目影响力、执行能力、创新性、可持续性等多个维度。同时，它还将提供多种评审流程的设计方案，如专家评审、同行评审、理事会审批等，并分析其优劣势。 尽职调查与风险评估： 对于进入最终评审阶段的项目，深入的尽职调查必不可少。本书将指导读者如何进行有效的尽职调查，包括财务审计、法律合规性审查、项目实地考察等，并重点关注潜在的风险因素，如执行团队稳定性、市场变化、技术风险等。 评审委员会的组建与运作： 一个高效、专业的评审委员会是评审工作的核心。本书将提供关于如何组建评审委员会的建议，包括委员的选择标准、激励机制，以及如何确保委员会的独立性和决策的客观性。 第三部分：携手共进——合同签订与资金管理 获得资助只是起点，如何确保资金被有效、合规地使用，并实现预期目标，则需要细致的管理。 资助协议的起草与谈判： 合同是双方权利义务的保障。本书将详细阐述资助协议中应包含的关键要素，如资金用途、使用期限、报告要求、知识产权归属等，并提供关于合同谈判的实用技巧。 资金拨付与监督机制： 如何合理安排资金的拨付节奏？本书将介绍不同拨付模式的优劣，并强调建立有效的资金使用监督机制，确保资金专款专用。 财务报告与审计要求： 透明的财务报告是赢得信任的关键。本书将指导受资助方如何准备符合要求的财务报告，并介绍基金会如何进行财务审计，以验证资金使用的合规性和有效性。 项目执行过程中的沟通与支持： 基金资助并非“撒手不管”。本书将强调与受资助方保持持续、开放的沟通的重要性，及时了解项目进展，提供必要的支持和指导，帮助他们克服困难。 第四部分：衡量价值——项目监测与成效评估 对基金资助效果的评估，不仅是对过往工作的总结，更是对未来决策的指导。 监测体系的建立与实施： 如何跟踪项目进展，及时发现潜在问题？本书将介绍如何建立一套行之有效的项目监测体系，包括定期报告、现场访问、数据收集等。 评估方法的选择与应用： 评估的目的是了解资助是否产生了预期的社会影响。本书将介绍多种项目评估方法，如过程评估、结果评估、影响力评估等，并指导读者根据项目特点选择最适合的评估方法。 数据收集、分析与报告： 科学的评估离不开可靠的数据。本书将强调数据收集的规范性，并介绍如何运用各种分析工具来解读数据，并撰写具有说服力的评估报告。 经验总结与知识转化： 每一个项目都是一次学习的机会。本书将指导如何从监测和评估中总结宝贵的经验教训，并将其转化为未来的资助策略和实践改进。 社会影响力报告与传播： 将资助成果有效地传达给社会，是基金会的重要责任。本书将提供关于如何撰写引人入胜的社会影响力报告，以及如何通过多种渠道传播资助成果的建议。 第五部分：持续发展——组织能力建设与可持续性 一个成功的基金资助体系，离不开资助者自身能力的不断提升和机构的可持续发展。 组织能力与人才发展： 基金会内部专业人才的培养至关重要。本书将探讨如何建立一支具备专业知识、丰富经验和良好职业道德的团队，并提供关于人才招聘、培训和激励的建议。 风险管理与危机应对： 慈善事业也面临风险。本书将提供一套系统的风险管理框架，帮助基金会识别、评估和应对各类风险，并在危机发生时能够迅速有效地做出反应。 合作伙伴关系与网络建设： 慈善事业不是单打独斗。本书将强调与政府、其他基金会、企业、学术机构以及社区组织建立广泛而有效的合作伙伴关系的重要性，并通过合作实现资源共享、优势互补。 技术应用与创新： 现代技术为基金资助带来了新的可能。本书将探讨如何利用数据分析、人工智能、区块链等技术来提升资助效率、透明度和影响力。 法律法规与伦理规范： 遵守法律法规和行业伦理是基金资助的底线。本书将梳理与基金资助相关的法律法规，并强调在实践中应遵守的各项伦理规范。 本书的独特价值 本书的独特之处在于，它不仅仅提供理论框架，更注重“如何做”。书中融入了大量在实际工作中可能遇到的场景和问题，并提供了切实可行的解决方案。它强调： 实践导向： 每一章节都紧密联系实际操作，避免空泛的理论探讨。 系统全面： 覆盖了基金资助的整个生命周期，形成了一个完整的知识体系。 可操作性强： 提供了具体的工具、模板和案例，便于读者理解和应用。 前瞻性： 关注行业发展趋势，并融入了新技术和新理念。 专业性： 由经验丰富的行业专家撰写，保证了内容的专业性和权威性。 谁将受益于本书？ 本书的目标读者非常广泛，包括但不限于： 新兴基金会的创始人与管理者： 为其提供从零开始建立一套专业资助体系的清晰路径。 资深基金会工作人员： 帮助其梳理和完善现有工作流程，提升专业能力。 企业社会责任部门的专业人士： 指导企业如何更有效地开展公益资助项目。 政府部门负责社会资助的官员： 提供优化政府资助体系的参考。 慈善领域的学生与研究者： 为其提供深入了解行业运作的权威参考。 任何对基金资助感兴趣并希望有所作为的个人： 帮助他们理解慈善事业的运作逻辑。 结语 在一个充满挑战与机遇的时代，基金资助作为推动社会进步的重要力量，其重要性不言而喻。本书的编写，旨在为所有致力于这项事业的实践者们提供一份可靠的指引，帮助他们更专业、更高效、更有影响力地开展工作。我们相信，通过系统性的学习和实践，每一位基金资助的参与者，都能点亮更多的希望，创造更美好的未来。这是一本关于如何将善意转化为改变的书，一本值得所有心怀公益的人认真研读的宝藏。

评分☆☆☆☆☆

最让我无法接受的是，这本书在“实战工具”方面的缺失。我翻遍了全书，没有找到任何一个可直接下载使用的模板，无论是标准化的资助申请表框架、项目执行的里程碑设置清单，还是甚至一个简单的项目进展跟踪表格的示例。它似乎默认读者可以自行设计所有工具，而这本书的任务仅仅是提供一些“高屋建瓴”的理念。资助工作是一个高度依赖模板和标准化流程的领域，效率的提升往往来自于对重复性任务的优化。这本书非但没有提供这些优化工具，反而用大量的篇幅去讲述“为什么要资助”而不是“如何高效地资助”。如果我正在为明天的董事会会议准备一份关于如何改进我们下一年度资助流程的提案，这本书里能提供的，恐怕只有几句可以被轻易替换掉的引言，而无法提供任何支撑我提案具体细节的图表或清单。它更像是一本理论宣讲稿，而非能带进办公室进行实际操作的“工具箱”。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本书的时候，我最大的疑惑就是，它究竟是写给谁看的？如果它定位为“资助者实用指南”，那么它对那些已经资深、熟悉合规性要求的专业人士来说，内容深度显然是不够的。我花了整整一个下午试图从中挖掘一些关于风险管理或者可持续发展资助策略的新见解，结果发现，它几乎所有章节都在重复一些基础且广为人知的信息，比如“明确资助目标”或者“确保透明度”。这种重复性的叙述方式，使得阅读体验变得异常冗长。它更像是一本针对刚接触慈善事业的大学生的入门读物，而不是一本能帮助一线项目经理提高效率的工具书。我在寻找关于如何优化年度资助周期的时间表、或者如何利用新兴技术（如AI辅助筛选）来提高效率的章节时，一无所获。书中对技术工具的提及几乎为零，所有的案例和方法论都停留在传统、手工操作的时代背景下。对于我们这种追求效率和数据驱动决策的机构而言，这本书的滞后性让人感到失望。

评分☆☆☆☆☆

从排版和语言风格上来看，这本书的专业性也受到了极大的质疑。它使用了过多的人文社科领域的术语，比如“赋权”、“结构性不公的再生产”，这些词汇在实际的财务和法律文书中往往难以直接应用。当涉及到最关键的“合规性与审计”部分时，文字描述极其模糊，远不如查阅当地监管机构的官方文件清晰可靠。我需要的是一套可以转化为SOP（标准操作程序）的语言，而不是那种需要反复解读才能领会其“精神内涵”的表述。这本书给我的感觉是，作者的背景可能更偏向于社会学研究，而非实际的基金管理或财务操作。例如，在讨论“绩效衡量”时，它强调了“叙事性成果”的重要性，但却完全回避了如何将这些叙事转化为可被董事会接受的、量化的财务回报指标的难题。因此，对于需要向股东或捐赠者进行严格财务报告的资助机构来说，这本书提供的指引力度微乎其微。

评分☆☆☆☆☆

这部书，坦率地说，完全没给我任何关于“基金资助工作基础指导大全”的实际帮助。我原本期待能从中找到一些关于如何评估申请、建立拨款流程、或者至少是关于不同资助模式的实用案例。然而，我得到的更像是一本关于组织文化和内部沟通技巧的软性读物。书中花费了大量的篇幅去探讨“资助者的同理心”和“建立包容性的评审环境”，这些概念本身或许有其价值，但在指导我如何处理那些需要快速决策的紧急拨款申请时，显得极其空泛。举个例子，当我需要一个清晰的步骤来应对一个来自从未合作过的新兴非营利组织的、涉及跨部门协调的复杂项目时，这本书里给出的建议是“进行一次真诚的对话，并确保所有利益相关者都感到被倾听”。这在理论上很美好，但在实际操作层面，完全无法转化为可执行的流程文件或决策矩阵。我更希望看到的是关于预算审核的红旗指标，或是关于如何量化社会影响力的实用工具箱，而不是这些哲学层面的讨论。最终，我不得不转而依赖我们内部沉淀多年的操作手册，这本书对我来说，更像是一份装饰性的补充材料，而不是“实用指南”。

评分☆☆☆☆☆

这本书的结构组织得极其松散，读起来完全没有逻辑上的连贯性。它似乎试图涵盖资助工作的方方面面，但每一点都蜻蜓点水，没有深入展开。比如，它用一章讨论了“如何撰写一份令人信服的内部提案来获取董事会批准”，紧接着下一章就跳到了“全球气候变化背景下的资助趋势预测”，两者之间的过渡生硬得让人措手不及。我原本期待的“大全”应该是一个结构清晰、模块化的参考手册，便于我随时查阅某个特定环节的指南，例如“如何处理资助后的中期报告评估”。然而，这本书更像是一系列零散的思考和建议的汇编，你需要从厚厚的篇幅中自己去拼凑出一条看似合理的路径。阅读的体验就像在走一个没有清晰路标的迷宫，虽然最终可能能到达某个地方，但过程充满了挫败感和时间浪费。我更倾向于那种主题明确、论点集中的专业白皮书，而不是这种包罗万象却又缺乏重点的集合体。