新三闆實戰操作之道+新三闆掛牌解決之道 投行小兵 法律齣版社 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

圖書標籤:

• 新三闆
• 資本市場
• 股權融資
• 掛牌
• 投資
• 財務
• 法律
• 投行
• 實戰
• 操作

店鋪： 鉑悅居圖書專營店

齣版社： 1

ISBN：9787519700201

商品編碼：28661715882

叢書名： 新三闆實戰操作之道新三闆掛牌解決之道

 

書號：9787519700201  書名：新三闆實戰操作之道  定價：118

 書號：9787511883001  書名：新三闆掛牌解決之道  定價：99

作者：投行小兵

 

投行小兵，畢業於清華大學法學院，目前就職於廣發證券投資銀行部。著有《企業上市解決之道（法律齣版社2011年5月齣版）、《企業上市解決之道2：案例延伸與對策分析》（法律齣版2012年1月齣版）、《上市那些事—與公司上市和上市公司有關》（法律齣版2013年1月齣版）、《企業上市解決之道3：案例提煉與審核關注》（法律齣版社2013年6月齣版）、《投行十年—我在投行的日子》（法律齣版社2015年1月齣版）、《新三闆掛牌解決之道》（法律齣版社2015年8月齣版）。

 

 

 

 

◎投行小兵全新力作！企業實戰新三闆全方位操作指南

◎資本裂變 轉闆分層 IPO轉戰新三闆

◎玩轉新三闆，暢遊資本新市場必讀之書

 

新三闆自2013年年底擴容之日起已經接近三年的時間，整個資本市場的監管進入瞭一個全新的周期，這個周期的主題就是控製風險、保持穩定。與之相對應，一切與這個原則相悖的做法都要從緊從慢。在新的監管環境下, 新三闆的行業規則在悄然改變，本書為投行小兵全對新三闆的全新思考，全方位、多角度深入剖析企業資本裂變、轉闆分層、IPO轉戰新三闆等實務熱點、疑難點，特彆重視操作細節的提示，力求為企業提供全方位操作指南，對實務工作者具有較強的藉鑒參考價值。

本書旨在為企業掛牌新三闆提供全方位的操作指引，精心選取多個典型案例，采取專題解析的模式，通過解讀新規定和政策，分彆對重點熱點問題進行深入剖析，全方位、多角度解析企業掛牌新三闆的重點問題，特彆重視操作細節的提示，對實務工作者具有較強的藉鑒參考價值。

 

 

 

  

 

《新三闆實戰操作之道》+《新三闆掛牌解決之道》 投行小兵 法律齣版社 書籍簡介 本套叢書，由經驗豐富的投行人士“投行小兵”傾力打造，並由權威的法律齣版社齣版，旨在為廣大新三闆參與者提供一套係統、全麵、實操性極強的指引。它並非簡單羅列條文，而是深度剖析瞭新三闆市場在掛牌、交易、融資、退齣等全流程中的難點、痛點與創新點，通過大量真實案例，輔以精闢獨到的分析，幫助讀者構建清晰的認知框架，掌握切實可行的操作技巧，有效規避風險，提升成功率。 第一部分：《新三闆實戰操作之道》—— 洞悉市場脈搏，駕馭交易浪潮 “實戰操作之道”聚焦於新三闆市場運行的核心環節，從微觀的交易機製到宏觀的市場策略，層層深入，剝繭抽絲。本書旨在幫助投資者、掛牌企業及服務機構，深刻理解新三闆的獨特運行邏輯，並在復雜多變的市場環境中，做齣明智的決策，把握住每一次機遇。 市場概覽與基礎認知： 首先，本書將從宏觀視角齣發，詳細介紹新三闆的曆史沿革、發展現狀、市場定位以及與其他資本市場（如A股、科創闆、創業闆）的差異與聯係。它會深入剖析新三闆在國傢多層次資本市場體係中的重要作用，以及其獨特的製度設計，如分層製度、交易製度（集閤競價、連續競價、做市交易等）及其演變。讀者將對新三闆有一個清晰、全麵的認識，為後續深入學習打下堅實基礎。 掛牌企業視角下的實操： 本書將站在掛牌企業的角度，詳細梳理企業在新三闆掛牌過程中可能遇到的各種實操問題。這包括企業在選擇掛牌闆塊（基礎層、創新層、精選層，直至未來可能存在的北交所市場）、準備申報材料、對接主辦券商、配閤內核與問詢等各個環節的細節。重點將放在如何規範公司治理、完善財務報告、健全內控體係，以及如何有效應對審核過程中可能齣現的各種挑戰，如同業競爭、關聯交易、知識産權保護等。本書將強調事前的充分準備與事中的精準對接，確保掛牌流程的順暢與高效。 投資者視角下的交易策略： 對於廣大投資者而言，如何在新三闆市場中發現價值、進行投資是核心關切。本書將深入解讀新三闆的交易規則，從不同交易方式（協議轉讓、大宗交易、連續競價、做市交易）的特點、風險與收益分析入手，提供實用的交易策略。它將引導投資者如何進行公司基本麵研究，包括財務報錶分析、行業前景評估、公司競爭優勢識彆等，並結閤市場情緒、宏觀經濟環境等因素，形成科學的投資決策。此外，本書還將探討不同類型投資者（機構投資者、個人投資者）的投資偏好與操作邏輯，幫助讀者找到適閤自己的投資路徑。 融資與市值管理： 新三闆為企業提供瞭重要的融資平颱。本書將詳細闡述企業在新三闆進行定嚮增發、發行可轉債等融資工具的實操流程，包括融資方案的設計、信息披露的要求、投資者溝通策略等。同時，針對企業普遍關注的市值管理問題，本書將提供一係列行之有效的建議，涵蓋瞭提升公司價值、增強市場吸引力、維護投資者關係等多個維度，幫助企業在新三闆市場中實現價值的最大化。 風險管理與閤規操作： 資本市場始終伴隨著風險。本書將係統梳理新三闆市場中可能存在的各類風險，包括市場風險、流動性風險、政策風險、閤規風險等，並提齣相應的防範措施。在閤規方麵，本書將重點解讀信息披露的要點與難點，幫助企業與服務機構準確理解和執行相關規定，避免違規行為的發生，維護市場的公平與健康發展。 案例分析與經驗總結： 全書貫穿瞭大量來自實際的、具有代錶性的案例。這些案例涵蓋瞭成功的掛牌案例、成功的融資案例、成功的交易案例，同時也包括瞭因操作不當而導緻的失敗案例。通過對這些案例的深度剖析，讀者可以直觀地學習成功經驗，吸取失敗教訓，從而在實踐中少走彎路。 第二部分：《新三闆掛牌解決之道》—— 掃清障礙，助力企業騰飛 “掛牌解決之道”則專注於新三闆掛牌過程中企業可能遇到的各類疑難雜癥，提供係統化的解決方案。本書的目標是成為企業掛牌過程中的“一本通”，幫助企業高效、順利地完成掛牌，為未來的資本運作奠定堅實基礎。 企業資質與選擇： 首先，本書將對企業在新三闆掛牌的通用條件與各層次市場的差異化要求進行詳盡的解讀。它將幫助企業判斷自身是否符閤掛牌的基本條件，並指導企業如何根據自身發展階段、盈利能力、創新屬性等特點，選擇最適閤的闆塊。對於一些“邊緣”企業，本書將提供優化自身資質的建議，例如如何規範股權結構、改善財務狀況、提升業務透明度等。 規範運作與公司治理： 良好的公司治理是企業掛牌的基石。本書將深入闡述掛牌企業在股改、三會（股東大會、董事會、監事會）運作、董監高勤勉盡責、內部控製製度建設等方麵的要求與實踐。它將提供具體的落地方法，例如如何搭建有效的董事會、如何完善信息披露機製、如何防範內幕交易與市場操縱等，幫助企業建立起符閤上市標準的公司治理體係。 財務規範與審計要點： 財務數據的真實性、準確性、完整性是掛牌審核的重中之重。本書將詳細講解新三闆對企業財務報錶的要求，包括會計準則的應用、收入確認、成本核算、費用處理、資産負債錶、利潤錶、現金流量錶的編製與披露等。它將特彆關注審計過程中企業可能遇到的難點，如曆史財務數據追溯、審計範圍的界定、審計意見的解讀等，並提供與審計師有效溝通的技巧，確保審計工作的順利進行。 法律閤規與風險排查： 法律閤規貫穿掛牌全過程。本書將聚焦企業在掛牌過程中可能麵臨的各類法律風險，如股權糾紛、閤同風險、知識産權侵權、勞動爭議、環保問題、行政許可等。它將指導企業如何進行全麵的風險排查，並針對排查齣的風險，提齣切實可行的整改方案。此外，本書還將詳細解讀與掛牌相關的各項法律法規、部門規章、規範性文件，確保企業始終在法律的框架內穩健發展。 信息披露的藝術與技巧： 信息披露是新三闆的核心製度。本書將從“誰披露”、“披露什麼”、“何時披露”、“如何披露”等角度，係統講解新三闆的信息披露要求。它將重點分析掛牌過程中各類公告的撰寫要點，如招股說明書、重大事項公告、定期報告等，並結閤實際案例，展示如何做到信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。同時，本書還將探討如何平衡信息披露與商業秘密保護之間的關係。 主辦券商與中介機構的協作： 主辦券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構在新三闆掛牌過程中扮演著至關重要的角色。本書將深入分析如何選擇閤適的保薦機構、如何與中介機構進行有效協作、如何分配各方職責。它將幫助企業更好地理解中介機構的工作流程與要求，從而提升整個掛牌團隊的協同效率，共同剋服掛牌過程中的挑戰。 常見疑難問題破解： 本書將匯集掛牌過程中遇到的最常見、最棘手的疑難問題，並逐一提供詳細的解決方案。這些問題可能涉及：曆史沿革不清晰、股權代持、關聯方認定、獨立性問題、客戶依賴度、研發投入閤規性、募集資金投嚮與管理等。針對每一個問題，本書都將結閤法律法規、監管要求和市場實踐，提齣可操作的解決路徑。 掛牌後的持續督導與規範： 掛牌並非終點，而是新徵程的開始。本書的最後部分將簡要介紹掛牌企業在掛牌後的持續督導義務，包括定期報告、臨時報告、內控維護、投資者關係管理等。這為企業在掛牌成功後，能夠繼續保持規範運作，為未來的發展奠定良好基礎。 本書的特色與價值： 實戰導嚮： 強調理論與實踐相結閤，以解決實際問題為核心，提供可操作性強的指導。 體係完整： 覆蓋新三闆的掛牌、交易、融資、退齣等全流程，形成一套完整的知識體係。 案例豐富： 大量引入真實案例，便於讀者理解和藉鑒。 專業權威： 由經驗豐富的投行人士撰寫，法律齣版社齣版，內容嚴謹，質量保證。 語言通俗： 盡量采用通俗易懂的語言，避免過於晦澀的專業術語，讓更多讀者能夠理解和應用。 通過閱讀本套叢書，無論是初涉新三闆的投資者，還是尋求掛牌融資的企業傢，抑或是服務於新三闆市場的專業人士，都能從中獲得寶貴的知識與實踐經驗，在瞬息萬變的新三闆市場中，行穩緻遠，抓住機遇，實現自身的目標。

評分☆☆☆☆☆

不得不說，這本《新三闆實戰操作之道》真的是我看過的關於新三闆最實在的一本書。作者的文風非常樸實，沒有華麗的辭藻，隻有滿滿的乾貨。我最看重的是它對“市場情緒分析”的獨到見解。作者沒有簡單地套用現成的理論，而是結閤瞭自己多年的實盤經驗，總結齣瞭一套觀察和判斷市場情緒的獨特方法。比如，他會關注一些非傳統的指標，比如股吧的討論熱度、媒體報道的側重點，甚至是一些微小的市場信號，來捕捉市場情緒的變化，並以此來指導自己的交易決策。這一點讓我耳目一新。而且，書中對“投資組閤管理”的建議也相當實用，作者強調瞭分散風險的重要性，並提供瞭幾種構建和調整投資組閤的策略，讓我明白，在新三闆市場，雞蛋不能放在同一個籃子裏。這本書的價值在於，它不僅僅是教你如何交易，更是教你如何“思考”交易，如何在這個復雜多變的市場中找到屬於自己的生存之道。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直是我近期閱讀中最具啓發性的一本，特彆是對於像我這樣正在摸索新三闆市場的新手來說。書中對新三闆實戰操作的講解，可以說是手把手教學，從最基礎的賬戶開設、交易規則，到更進階的做市交易、盤後大宗交易，都做瞭詳盡的解析。最讓我印象深刻的是，作者並沒有止步於理論的羅列，而是穿插瞭大量真實的案例分析，這些案例都非常貼近市場實際，讓我能夠清晰地看到每一個操作環節背後的邏輯和潛在風險。比如，在講解如何捕捉階段性機會時，書中引用瞭某傢公司的並購案例，詳細分析瞭其前期的股權結構調整、信息披露策略，以及最終的交易細節，這種抽絲剝繭的分析方法，讓我學到瞭很多在學校裏學不到的實操技巧。而且，作者對於風險的提示也異常到位，不僅僅是告訴你“是什麼”，更重要的是告訴你“如何規避”和“如何應對”。在市場波動的日子裏，這本書就像是一本“定心丸”，讓我不再盲目跟風，而是能更加理性地分析市場，做齣更明智的投資決策。總的來說，這本書的內容深度和廣度都超齣瞭我的預期，對於想要在新三闆市場有所作為的朋友，絕對是不可多得的寶藏。

評分☆☆☆☆☆

坦白說，在讀《新三闆掛牌解決之道》之前，我一直覺得企業掛牌是一件極其繁瑣、充滿未知的事情。然而，這本書徹底顛覆瞭我的認知。它就像一位經驗豐富的“引路人”，把我從迷霧中帶瞭齣來。書中對掛牌流程的梳理非常清晰，從前期準備到後期維護，每一個環節都考慮得非常周全。讓我印象深刻的是，書中不僅僅列舉瞭成功掛牌的案例，還深入分析瞭一些“掛牌失敗”或者“遇到重大阻礙”的案例，從中提煉齣瞭寶貴的經驗教訓。比如，對於一傢公司因為股權結構不清晰而導緻掛牌受阻的案例，作者詳細分析瞭其産生的原因，以及後來如何通過法律手段和協商一緻來解決。這種“反思性”的分析，對於我們理解問題的本質非常有幫助。此外，書中對於“風險管理”的論述也十分到位，從公司層麵的閤規風險，到市場層麵的政策風險，都給齣瞭詳細的應對策略。這本書讓我看到瞭投行工作嚴謹細緻的一麵，也讓我對新三闆市場的規範化運作有瞭更深的敬畏。

評分☆☆☆☆☆

最近沉迷於閱讀《新三闆掛牌解決之道》這本厚重的書籍，作為一名對企業上市流程充滿好奇的研究員，這本書提供的視角讓我大開眼界。它不僅僅是簡單地羅列掛牌的各項要求和步驟，更是深入剖析瞭整個過程中可能遇到的各種難題，以及投行人士是如何“化解”這些難題的。書中對財務報錶、公司治理、法律閤規等方麵的要求，都進行瞭細緻的解讀，並且給齣瞭切實可行的解決思路。我尤其欣賞書中關於“客戶溝通與協調”的部分，詳細闡述瞭在掛牌過程中，如何與企業管理層、監管機構、中介機構等多方進行有效溝通，如何處理不同意見，如何達成共識，這些都是經驗的積纍，也是書中寶貴的財富。此外，對於一些常見的掛牌障礙，比如股權清晰度、同業競爭、關聯交易等，書中都提供瞭多種解決預案，並結閤實際案例進行瞭佐證，讓我對這些復雜的問題有瞭更清晰的認識。讀完這本書，我感覺自己對新三闆掛牌的復雜性有瞭更深的理解，也對投行工作的專業性和挑戰性有瞭更直觀的感受。

評分☆☆☆☆☆

作為一名剛踏入金融行業的小菜鳥，手捧著這本《新三闆實戰操作之道》，感覺像是拿到瞭一本秘籍。裏麵的內容，簡直就是為我這種“小白”量身定做的。從最基礎的“什麼是新三闆”到“如何選股”、“如何交易”，作者用非常接地氣的語言，把復雜的金融概念變得通俗易懂。我特彆喜歡書中對“交易策略”部分的講解，作者結閤瞭技術分析和基本麵分析，給齣瞭幾種不同的交易模型，並且用圖錶和數據來支持，讓我對如何製定自己的交易計劃有瞭明確的方嚮。而且，作者還分享瞭很多自己在新三闆市場的親身經曆和感悟，這些“乾貨”比任何理論都更有說服力。例如，書中提到的一次關於“定嚮增發”的案例，作者詳細分析瞭當時的市場環境、公司基本麵以及增發後的股價走勢，讓我深刻體會到信息不對稱和時機選擇的重要性。這本書的優點在於，它不僅教你“怎麼做”，更重要的是告訴你“為什麼這麼做”，讓你知其然，更知其所以然。