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孙凌燕，刘敏，卓尚进 著

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出版社： 团结出版社

ISBN：9787802142121

商品编码：29719860198

包装：平装

出版时间：2007-04-01

基本信息

书名:资本神话：中行上市的辉煌之旅

定价：36.00元

售价：25.2元,便宜10.8元,折扣70

作者:孙凌燕,刘敏,卓尚进

出版社：团结出版社

出版日期：2007-04-01

ISBN：9787802142121

字数：

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版次：1

装帧：平装

开本：

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编辑推荐

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内容提要

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“百年中行，再创辉煌。”中国银行是在1912年由孙中山批准成立的，是中国历史悠久的银行。目前，中国银行业务包括传统的商业银行，投资银行和保险业务在内的全面的金融服务。1922年，中国银行就发行过股票。
　　84年后的今天，中国银行股票以H股的形式重现世人眼前，在6月1日中行H股在香港上市后，其流动市值已达2000多亿港元而其总市值已高达7000多亿元以上。香港花园道1号，那座剑刺青天闻名遐迩的中银大厦就座落在这里。
　　虽然香港在地理上只有之地但是由于市场经济、资本经济、知识经济、信息经济、体验经济的高度发达与繁荣，只要你一“伸手”，就会触及到在每一个时空的交汇点上到处都充满着的那些可利用的有效资源、信息、知识、资金和资本等要素；如果你能抓住机遇，擅长运筹，将很快会创造一个又一个“资本神话”或“财富神话”。香港，已成为一个不断演绎”资本神话 ”的“神话香港”；中行IPO在香港的全球发售，难道不是正在演绎一个新的“资本神话”吗？
　　3位《金融时报》财经记者，全程跟综915天。深入线采访，以纪实报道风格，生动描述中行股改上市的全部细节，告诉世人鲜为人知的幕后人物与故事，忠实记录国有银行股改上市的风风雨雨，深入分析总结引资“出售”和改革开放韵经验教训，留给你、我、他深刻的思考和不尽的启示……

目录

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章 H股在香港上市
1.1 6月1日：在香港联交所挂牌
1.2 中行香港IPO现场见闻（日记）
1.3 中行IPO香港现场特别报道
1.4 全球路演（ROADSHOW）
1.5 海外资本香江屯兵中行IPO
1.6 内地资金和台资曲线出击中行IPO
1.7 中行H股定价： 2.95港元
1.8 中行上市有多少个疑问
1.9 高盛揭秘中行H股定价
1.10 香港上市后再续新故事
1.11 中行H股上市的意义和历史突破
第2章 A股在国内上市
2.1 7月5日在上海证券交易所挂牌
2.2 中行A股上市：具有深远的历史意义
2.3 中行A股上市前的理性思考
2.4 中行发行A股：一石激起千层浪
2.5 中行A股首发确定价格
2.6 在国内路演和网上发行
2.7 “关键时刻”披露2005年年报
第3章 财务重组
3.1 財务重组招：国家外汇储备注资中行
3.2 注资中行内幕：100吨黄金作价充当部分外备
3.3 中行股改正式启动——为什么要注资
3.4 财务重组第二招：二次剥离不良资产
3.5 财务重组第三招：发行次级债券600亿元
3.6 核心财务指标与国际先进银行接轨
第4章 成立股份有限公司
4.1 股份公司成立前奏——李礼辉辞去海南副省长，调任中国银行行长
4.2 股份有限公司挂牌成立
4.3 成立股份公司的历史意蕴
4.4 中行为什么要整体改制
4.5 六问中国银行股份公司
4.6 汇金公司或将成为超级控股投资公司
4.7 中行成立股份公司后发生的可喜变化
4.8 中行股改带给基层员工的变化
4.9 中行人力资源改革
4.10 如何推进股改进程——本报记者采访李礼辉
4.11 完善金融混业经营的架构：中银集团旗下机构的重组
第5章 引进“战投”
5.1 引进“战投”的必要性和可行性——国有商业银行上市五问
5.2 苏格兰皇家银行成为中行家境外“战投”
5.3 淡马锡成为中行第二家境外“战投”的曲折变化
5.4 国有商业银行：股改实现“过二进三”进程
国有金融资产：探索出“一次注资、二次转让”的新型管理模式
5.5 瑞银集团成为中行第三家境外“战投”
5.6 国有商业银行股改导致资本结构多元化新趋势
5.7 中行率先完成国际财务报告准则转换
5.8 亚洲开发银行成为中行第四家境“战投”
5.9 引资曲折——淡马锡投资中行股权被迫“腰斩”的背后
5.10 淡马锡正式购得中行5％股份，成为中行第二家境外“战投”
5.11 100亿元社保基金人股中行，成为第五家“战投”
5.12 中行正式选定境外IPO财务顾问中银国际首席执行官李山辞职
5.13 中行与四家战略投资者合作项目正式启动
5.14 中国商业银行与境外战略合作伙伴一起共同走向国际市场——专访朱民
第6章 中行的多起案件与风险管理
6.1 中行的案件1——河松街支行案件
6.2 中行案件2——刘金宝贪污犯罪案
6.3 中行案件3——开平支行特大贪污挪用公款案
6.4 中行案件4——北京“森豪公寓”假按揭案
6.5 中行案件5——海南分行副行长覃志新案
6.6 中行治理案件和强化内控见成效
6.7 《金融时报》有关中行风险管理报道帮助了中行引资谈判
第7章 中行作为2008年北京奥运会银行合作伙伴
7.1 中行人的奥运之梦
7.2 中国金融与世界体育寻求“双赢” ——中国银行成为北京2008年奧运会合作伙伴的前前后后
7.3 中行借助于奥运银行合作平台开展市场营销
7.4 中行为奥运会提供金融服务的家支行正式开业
7.5 开创中国金融与奥运合作历史新篇章
尾声：工行或可创新国有银行上市历史纪录
附录
1.中行股改上市大事纪略
2.中国银行股份有限公司公开发行股票上市公告书
3.中国银行历史沿革
4.中国银行股份有限公司的公司治理架构
5.外资银行参股中资金融机构大事记
6.中国人民保险公司股改上市案例
7.中国人寿保险公司股改上市案例
　8.交通银行股改上市案例
　9.中国建设银行股改上市案例
后记

作者介绍

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文摘

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序言

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《资本的织锦：一场关于信任与价值的重塑》 引言 在人类文明的长河中，每一次重大的经济变革都伴随着对“价值”与“信任”的重新定义。从最初的以物易物，到贝壳、黄金的流通，再到纸币的出现，以及如今数字时代的风起云涌，这一切都是人类社会在不断探索如何更有效地配置资源、促进交换、并建立起社会成员之间普遍认同的价值载体。本书《资本的织锦：一场关于信任与价值的重塑》并非聚焦于某一家特定金融机构的上市历程，而是旨在深入剖析“资本”这一概念本身的演变与升华，探究其背后所承载的社会信任机制，以及这些机制如何在不同的历史时期塑造着经济格局，驱动着文明的进步。我们将穿越时空的隧道，从古老的交易契约到现代金融衍生品的复杂图谱，去理解资本如何从一种朴素的交换媒介，演变成一种可以被高度抽象、大规模流动、并深刻影响人类社会结构的力量。 第一章：价值的源起与信任的萌芽 人类对价值的认知，最初根植于物质本身的实用性。一件锋利的石器、一串饱满的谷物、一头健壮的牲畜，它们直接满足了生存的基本需求，因而被赋予了即时的价值。然而，随着社会分工的细化和贸易的扩展，直接的物品交换变得日益不便。这时，能够被大多数人接受、具有一定稀缺性、易于分割和携带的物品开始承担起交换媒介的功能，如贝壳、盐，乃至贵金属。这些物品的价值，很大程度上来自于它们的稀缺性以及社会共识。 然而，仅仅依赖物质本身的稀缺性，并不能完全解决交易中的信任问题。如何确保交易的公平性？如何避免欺诈？如何衡量不同物品之间的真正价值？这些疑问促使人类开始发展更复杂的信任机制。契约的出现是这一进程中的一个重要里程碑。一份书面的协议，虽然纸张本身价值有限，但其所代表的双方承诺和法律约束，赋予了其超越物质本身的价值。它建立了一种基于规则和信誉的信任体系，使得更远期、更复杂的交易成为可能。 当黄金和白银成为主要的价值储存和交换媒介时，信任的载体从简单的契约转向了具有天然稀缺性和物理属性的贵金属。人们相信黄金的纯度、重量，以及它跨越地域和时间的价值稳定性。然而，即使是贵金属，其开采、提炼、携带和储存都存在着诸多不便和风险。这种不便，恰恰为我们接下来将要探讨的“抽象价值”的出现埋下了伏笔。 第二章：纸币的革命：信任的符号化与规模化 纸币的出现，是人类在创造价值符号化媒介道路上的一个伟大飞跃。它不再依赖于物质本身的稀缺性，而是建立在发行者（通常是国家或其授权的机构）的信用之上。一张纸，其本身的物质价值微乎其微，但它所代表的购买力，以及人们对其背后发行机构的信任，赋予了它巨大的流通价值。 这场“纸币革命”的背后，是对“信任”的一次大规模抽象和规模化。当一个国家能够发行货币，并得到社会普遍接受时，它就建立了一种强大的集体信任机制。这种信任，体现在人们相信政府能够维护货币的价值稳定，相信它可以在市场上兑换到所需的商品和服务。这种信任的建立，需要强大的国家机器、健全的法律体系、以及持续的经济发展作为支撑。 纸币的出现，极大地提高了交易的效率，降低了交易成本，促进了商品的流通和经济的繁荣。它使得财富可以更便捷地转移和积累，为大规模的生产和消费奠定了基础。然而，纸币的本质仍然是一种“被信任的符号”，其价值的稳定性，高度依赖于发行者的信用和经济的健康状况。一旦发行者信用崩溃，或者经济出现严重的通货膨胀，纸币的价值便会迅速贬值，信任危机随之而来。 第三章：金融工具的进化：风险、收益与信任的博弈 随着经济的进一步发展，单纯的纸币流通已经难以满足日益复杂和规模化的经济活动需求。人们开始发明各种金融工具，以更精细的方式来管理风险、配置资源、以及创造价值。债券、股票、基金、期权、期货……这些曾经只存在于专业人士视野中的金融术语，如今已渗透到我们经济生活的方方面面。 这些金融工具的核心，是建立在对未来收益的预期和对风险的量化之上。当一家公司发行股票时，它是在出售其未来盈利能力的一部分，而投资者则基于对这家公司前景的信任，愿意用今天的资金换取未来的回报。发行债券，则是一种基于信用承诺的借贷行为，投资者相信发行者有能力偿还本金和利息。 金融工具的出现，使得资本的流动性空前提高，也使得风险和收益可以在不同的参与者之间进行分散和转移。但与此同时，这些工具的复杂性也带来了新的挑战。信任的来源变得更加多元，既有对发行者本身的信任，也有对金融中介机构的信任，以及对市场规则和监管的信任。当这些信任链条中的任何一个环节出现断裂，都可能引发严重的金融危机。 例如，金融衍生品市场的繁荣，在为企业提供风险对冲工具的同时，也可能因为其高度的杠杆化和复杂性，成为系统性风险的温床。对冲基金的运作，以及某些创新金融产品的设计，都可能在追求高收益的同时，隐藏着巨大的不确定性。此时，信任的建立，除了依赖于透明的信息披露和严谨的风险评估，更需要强大的金融监管体系来维护市场的稳定和公平。 第四章：数字时代的浪潮：去中心化、区块链与信任的新边界 进入21世纪，数字技术的爆炸式发展，正在以前所未有的方式重塑着资本的面貌。互联网、大数据、人工智能，以及特别是区块链技术，正在挑战着传统的金融体系和信任模式。 区块链技术，以其去中心化、不可篡改、公开透明的特性，被誉为能够重塑信任机制的革命性力量。它能够在没有中心化信任机构的情况下，实现点对点的价值转移和交易记录。比特币、以太坊等加密货币的出现，正是基于区块链技术，试图构建一种不受政府或金融机构控制的、全球性的数字货币体系。 这种“去中心化”的趋势，正在挑战着我们长期以来对中心化机构的依赖。人们开始思考，是否可以将价值的发行和管理，从少数权威机构手中转移到更广泛的参与者手中？区块链上的智能合约，能够自动执行预设的交易条款，极大地提高了交易的效率和确定性，也降低了对人工干预和信任的需求。 然而，数字时代的资本游戏并非没有风险。加密货币市场的剧烈波动，以及一些项目存在的欺诈和安全漏洞，都说明了新的信任模式的建立仍然充满挑战。如何确保数字资产的安全性？如何防止洗钱和非法融资？如何在去中心化的世界中建立有效的治理机制？这些问题，都需要我们去深入探索和解决。 更重要的是，数字时代的资本，正在与数据紧密地结合。个人数据、行为数据、交易数据，都成为了新的“价值矿藏”。谁拥有、如何使用、如何保护这些数据，将成为未来资本运作中至关重要的一个环节。这涉及到新的隐私权、数据所有权等概念的界定，也对我们对“价值”的定义提出了新的思考。 第五章：资本的未来：可持续、包容与人类的共同福祉 当我们回溯资本的演变历程，我们会发现，每一次信任机制的重塑，都伴随着社会生产力的提升和生活水平的改善。从最初的简单交换到如今高度复杂的金融体系，资本一直在努力地扮演着资源配置和社会价值创造者的角色。 然而，我们也必须正视资本在发展过程中所带来的挑战。贫富差距的加剧、环境问题的恶化、金融危机的频繁爆发，都提示着我们，资本的追求不能仅仅局限于利润最大化。未来的资本，需要承担起更多的社会责任，需要更加注重可持续性、包容性和对人类共同福祉的贡献。 这意味着，我们需要建立更健全的金融监管体系，以防止系统性风险的发生，保护中小投资者。我们需要鼓励和发展那些能够为社会带来积极影响的“影响力投资”和“绿色金融”。我们需要利用技术的力量，让更多的人能够公平地参与到经济活动中来，享受资本发展带来的红利。 《资本的织锦：一场关于信任与价值的重塑》并非要提供一个现成的答案，而是希望引发读者对资本本质的深刻思考。资本的未来，将取决于我们如何理解和构建新的信任机制，如何在新技术浪潮中找到平衡，以及如何最终将资本的力量导向一个更公平、更可持续、更美好的未来。这是一场永无止境的探索，是人类社会在不断追求进步的过程中，对价值与信任永恒追问的生动写照。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计相当大气，金色的字体在深邃的蓝色背景上熠熠生辉，给我一种沉甸甸的历史感和厚重感，仿佛翻开的每一页都承载着时代的重量。我一直对中国银行业的发展历程充满好奇，尤其是那些标志性的事件和重要的决策时刻。这本书的题目“资本神话：中行上市的辉煌之旅”立刻抓住了我的眼球，它预示着一段关于资本运作、战略布局以及最终走向辉煌的精彩故事。我脑海中浮现出许多画面：高耸入云的金融中心，紧张有序的交易大厅，以及那些在幕后运筹帷幄的金融巨擘。我期待着书中能深入剖析中行上市过程中遇到的各种挑战，比如市场分析、风险评估、监管政策的博弈，以及如何在这种复杂多变的环境中找到突破口，实现资本价值的最大化。当然，我也希望这本书能不仅仅停留在冰冷的商业数据上，而是能够生动地描绘出那些关键人物的决策过程，他们的远见卓识，他们的魄力担当，以及他们在时代浪潮中的个人印记。一个成功的上市，绝不仅仅是数字的堆砌，更是无数智慧和汗水的结晶，是时代机遇与个体努力的完美结合。我非常期待这本书能够带我走进那个令人瞩目的辉煌时刻，去感受那份属于中国银行业发展的骄傲与荣光。

评分☆☆☆☆☆

这本书带给我的，是一种深刻的、颠覆性的认知体验。我原以为“上市”不过是企业融资的手段，是资本市场上的一个节点，但这本书让我看到了其中蕴含的巨大能量和深远意义。它不仅仅是在讲述一个银行如何“融到钱”，更是揭示了在这个过程中，资本是如何被定义、被重塑、被赋予新的生命力的。从某种意义上说，这本书就像一个炼金术士的笔记，将原本看似平凡的金融元素，通过严谨的理论和精准的操作，转化为闪耀的“资本神话”。我尤其对书中关于“神话”的探讨感到着迷，它让我思考，是什么造就了一个“神话”？是精准的战略定位？是前瞻性的市场判断？是强大的执行力？还是时代赋予的机遇？书中对中行上市过程中的每一个关键决策，每一次关键谈判，每一项关键指标的描述，都充满了智慧的火花，让我不禁拍案叫绝。这不仅仅是一次商业运作的成功，更是一次关于如何运用资本的力量，去实现组织价值最大化，去引领行业发展，去为国家经济注入活力的生动教材。我感觉自己好像打开了一扇新世界的大门，看到了金融背后更深层次的逻辑和力量。

评分☆☆☆☆☆

读完这本书，我感到一种前所未有的震撼，仿佛亲身经历了一场波澜壮阔的金融史诗。它不仅仅是一部关于某个银行上市的流水账，而是一幅描绘中国金融体制改革、资本市场崛起和社会经济发展壮丽画卷的宏大叙事。作者以极其细腻的笔触，将那些抽象的经济概念、复杂的金融操作，以及深远的政策影响，一一具象化，使得即使是对金融领域不太熟悉的读者，也能清晰地理解其中的逻辑和脉络。我特别欣赏书中对“资本神话”这一概念的解读，它并非简单地指代财富的堆积，而是探讨了资本如何在特定历史时期，通过一系列的制度创新和市场运作，驱动产业升级、促进经济增长，并最终塑造了国家经济格局的演变。书中对中行上市前后的市场环境、竞争态势、战略调整的分析，堪称教科书级别的案例研究。它让我看到了金融机构在面对全球化挑战和国内转型期的复杂抉择，以及如何通过一次成功的资本运作，实现自我蝶变，迈向国际舞台。这本书的价值，在于它不仅为我们提供了一个观察中国金融业发展的窗口，更在其中蕴含着深刻的经济学智慧和战略管理启示，值得每一位关心中国经济发展的人深思。

评分☆☆☆☆☆

从一本关于银行上市的书，我读出了比金融专业知识更广泛的社会意义和人文关怀。这本书并没有陷入枯燥的数据分析和晦涩的专业术语，而是用一种非常人性化的视角，去讲述了一个关于成长、关于变革、关于梦想的故事。我看到了中行作为一个金融机构，在时代的洪流中，是如何不断自我超越，追求卓越的。它不仅仅是在追求资本的回报，更是在承担着服务实体经济、支持国家发展的责任。书中对上市过程中遇到的挑战，以及团队如何克服这些挑战的描述，让我感受到了金融从业者的不易和伟大。他们不仅需要精通金融运作，更需要具备坚定的信念、高度的责任感和奉献精神。这本书让我重新审视了“资本”的意义，它不再仅仅是冷冰冰的数字，而是承载着无数人的智慧、汗水和期望的载体。它让我明白，一场辉煌的上市之旅，背后凝聚的是一个集体对未来的憧憬，是对国家经济腾飞的期盼，也是对金融行业社会价值的追求。这本书让我更加理解了金融的力量，以及它如何与社会发展紧密相连。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我最大的启发，是关于“体系”和“个体”在宏大事件中的相互作用。阅读过程中，我仿佛置身于一个巨大的齿轮系统之中，清晰地看到了中行上市这个“点”，是如何被更宏大的“体系”所牵引、塑造和最终实现的。这个体系，包括了国家经济发展的宏观战略，金融体制改革的深层逻辑，以及全球资本市场的运行规律。而在这个体系之下，无数“个体”——那些决策者、执行者、分析师，他们各自扮演着重要的角色，用他们的专业知识、远见卓识和不懈努力，共同推动着这个庞大的机器运转。书中对中行上市过程中，那些看似微不足道的细节，比如一次政策的微调、一次与国际投资者的沟通、一次内部的组织架构调整，都进行了深入的剖析，并揭示了它们如何最终汇聚成一股强大的力量，推动上市目标的实现。这种对“体系”与“个体”辩证关系的描绘，让我对金融领域的运作有了更深刻的理解，也让我对中国经济发展的韧性和活力有了更强的信心。这不仅仅是一部关于上市的书，更是一部关于中国金融体系如何在新时代不断完善和壮大的生动史诗。