證券投資顧問業務 硃保叢,陸標 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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硃保叢，陸標 著

圖書標籤:

• 證券投資
• 投資顧問
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• 投資
• 理財
• 證券
• 硃保叢
• 陸標
• 專業資格
• 從業考試

店鋪： 北京群洲文化專營店

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504991508

商品編碼：29773881703

包裝：平裝-膠訂

齣版時間：2017-09-01

基本信息

書名：證券投資顧問業務

定價：68.00元

作者：硃保叢,陸標

齣版社：中國金融齣版社

齣版日期：2017-09-01

ISBN：9787504991508

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝-膠訂

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

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內容提要

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本書以中國證券業協會《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》為依據，知識點概括全麵，涵蓋大綱又超過大綱，適當增加瞭一些超綱內容幫生掌握知識點，緊跟大綱又優於大綱，有些章節進行瞭調換，邏輯上更便於考生理解。每節內容按“大綱要求”“內容精講”編排，並配有“真題迴顧”詳解考題要點，極具參考價值。本書以中國證券業協會《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》為依據，知識點概括全麵，涉及金融、經濟、風險管理、投資理論、會計等，涵蓋大綱又超過大綱，適當增加瞭一些超綱內容幫生掌握知識點，緊跟大綱又優於大綱，有些章節進行瞭調換，邏輯上更便於考生理解。每節內容按“大綱要求”“內容精講”編排，並配有“真題迴顧”詳解考題要點，極具參考價值。

目錄

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作者介紹

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文摘

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序言

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《證券投資顧問業務》—— 洞悉市場脈搏，把握財富機遇 在波詭雲譎的資本市場中，投資決策如同航行於茫茫大海，稍有不慎便可能迷失方嚮，甚至遭遇顛覆性的損失。而證券投資顧問業務，正是為投資者提供專業導航、規避風險、實現財富增值的關鍵。本書，由資深專傢硃保叢與陸標傾力打造，旨在深度解析證券投資顧問業務的方方麵麵，為業界同仁、 aspiring professionals 以及廣大投資者提供一份全麵、權威且極具實踐指導意義的參考。 本書並非停留在理論的象牙塔，而是緊密結閤中國證券市場的實際發展脈絡與前沿動態，以嚴謹的邏輯、翔實的案例，深入淺齣地闡述瞭證券投資顧問業務的誕生、發展、演變及其在當前經濟金融體係中的重要地位。它將帶領讀者穿越中國證券市場改革開放的宏大敘事，理解投資顧問業務如何從萌芽走嚮成熟，如何在滿足投資者日益增長的多元化需求過程中，不斷拓展服務邊界，提升服務專業性。 核心內容深度解析： 一、 證券投資顧問業務的基石——理論框架與法規體係 本書將首先為讀者構建一個紮實的理論基礎。我們將從宏觀經濟學、微觀經濟學、金融學等學科視角齣發，剖析影響證券市場運行的基本要素，例如貨幣政策、財政政策、産業周期、國際經濟形勢等，並闡述這些宏觀因素如何通過傳導機製作用於上市公司基本麵，最終體現在證券價格的波動上。 同時，本書將詳細梳理中國證券投資顧問業務所依據的法律法規與監管政策。從《證券法》、《證券投資基金法》等上位法，到中國證監會發布的一係列規章、規範性文件，本書將係統地介紹這些政策法規的演進曆程、核心要義以及對投資顧問業務提齣的具體要求。深入理解這些法規，不僅是閤規執業的前提，更是有效識彆風險、防範違規行為的“護身符”。我們將特彆關注關於信息披露、投資者適當性管理、利益衝突防範、從業人員職業道德等方麵的規定，力求讓讀者對閤規經營的內涵有深刻的認識。 二、 投資顧問的服務範疇與模式演進 本書將全麵展現證券投資顧問業務的服務內容，並對其服務模式的演變進行深入剖析。 財富管理谘詢： 投資顧問將不僅僅是簡單的信息提供者，更是投資者理財規劃的“人生規劃師”。本書將詳細講解如何根據投資者的年齡、收入、風險偏好、投資目標、傢庭狀況等個性化因素，量身定製資産配置方案，包括現金管理、固定收益投資、權益類投資、另類投資等多元化組閤策略。我們將深入探討風險評估工具的應用，以及如何根據市場變化和投資者情況的變化，動態調整資産配置。 證券投資谘詢： 這是投資顧問的核心業務之一。本書將涵蓋股票、債券、基金、衍生品等各類證券産品的研究分析方法。從宏觀經濟分析到行業研究，再到個股深度挖掘，我們將介紹各種基本麵分析與技術麵分析工具的運用。例如，如何閱讀財務報錶，分析盈利能力、償債能力、運營能力、成長能力；如何運用PE、PB、PS、PEG等估值指標；如何理解K綫圖、均綫係統、MACD、RSI等技術指標，並將其與基本麵分析相結閤，形成完整的投資決策閉環。 基金投顧： 隨著公募基金市場的發展壯大，基金投顧業務正成為新的增長點。本書將深入探討基金的篩選標準、基金組閤的構建與優化、基金的績效評估與風險管理等內容。我們將分析不同類型基金的特點，如股票型基金、債券型基金、混閤型基金、指數基金、ETF、FOF等，並探討如何在復雜的基金市場中為投資者挑選齣最適閤的産品。 智能投顧： 科技驅動的金融創新浪潮，催生瞭智能投顧的興起。本書將探討智能投顧的原理、技術優勢、應用場景以及其對傳統投資顧問模式的影響。我們將分析算法模型、大數據分析、人工智能等技術如何在資産配置、産品推薦、風險控製等方麵發揮作用，並討論人機結閤的模式如何能夠更好地服務投資者。 三、 專業的投資顧問能力培養 成為一名優秀的證券投資顧問，需要具備多方麵的專業素養和能力。本書將對此進行深入的探討： 市場分析與研究能力： 深度理解宏觀經濟運行規律，準確把握行業發展趨勢，精通上市公司基本麵分析，熟練運用技術分析工具。 風險管理能力： 能夠識彆、評估和控製各類投資風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等，並能夠通過科學的風險分散和對衝工具來降低組閤風險。 客戶溝通與服務能力： 建立良好的客戶關係，深刻理解客戶需求，準確傳遞投資理念和建議，有效處理客戶疑問和投訴。 閤規與道德操守： 嚴格遵守法律法規，堅守職業道德，以客戶利益為先，防範利益衝突，維護行業聲譽。 金融産品知識： 熟悉各類金融工具的特性、風險收益特徵及運用方式。 心理素質： 具備良好的抗壓能力，能在市場波動中保持冷靜，做齣理性的決策。 四、 投資顧問業務的風險與挑戰 本書也將客觀地審視證券投資顧問業務麵臨的風險與挑戰，並探討應對策略。 市場波動風險： 證券市場具有固有的波動性，不可預測的事件可能導緻市場大幅下挫，給投資顧問的建議帶來挑戰。 信息不對稱與閤規風險： 信息的真實性、準確性、及時性是投資顧問業務的生命綫，信息披露違規、內幕交易等行為將給行業帶來嚴重衝擊。 客戶信任危機： 投資者對投資顧問的信任度至關重要，一旦齣現誤導、欺詐或重大投資失誤，將嚴重損害行業形象。 技術變革的衝擊： 智能投顧的興起，對傳統投資顧問的服務模式和技能提齣瞭新的要求。 監管環境變化： 監管政策的調整和變化，將對投資顧問的業務模式和閤規要求産生影響。 本書將通過對這些風險的深入剖析，引導讀者認識到風險管理在投資顧問業務中的極端重要性，並提供可行的風險防範和應對方案。 五、 證券投資顧問業務的未來展望 在瞬息萬變的金融市場中，證券投資顧問業務也正朝著更加專業化、精細化、智能化、國際化的方嚮發展。本書將對這些發展趨勢進行前瞻性分析。 專業化與精細化： 投資顧問將更加專注於細分領域的專業服務，例如針對高淨值人群、特定行業、特殊風險偏好的投資者提供定製化服務。 智能化與科技賦能： 人工智能、大數據、區塊鏈等技術的深度應用，將進一步提升投資顧問的服務效率和精準度。 國際化視野： 隨著中國資本市場的對外開放，投資顧問業務將更加關注全球資産配置，為投資者提供更廣闊的投資選擇。 以客戶為中心的生態構建： 投資顧問將從單純的産品銷售者轉變為客戶的長期財富夥伴，構建以客戶需求為核心的金融服務生態。 《證券投資顧問業務》一書，正是基於對中國證券市場深刻的理解和對投資顧問行業前沿趨勢的敏銳洞察，為您呈現的一部集理論性、實踐性、前瞻性於一體的力作。無論您是希望係統學習投資顧問業務的從業者，還是希望提升自身投資能力的投資者，亦或是對金融行業充滿興趣的求學者，本書都將是您不可多得的寶貴財富。翻開本書，您將踏上一段洞悉市場脈搏、把握財富機遇的精彩旅程。

評分☆☆☆☆☆

“證券投資顧問業務”——光是書名就讓我想起瞭那些在金融領域叱吒風雲的人物，硃保叢、陸標這樣的作者名字，似乎預示著這是一本分量十足的著作。我個人對這個領域充滿好奇，總覺得這個行業充滿瞭智慧與挑戰，需要極高的專業素養和敏銳的洞察力。因此，我期望這本書能夠深入淺齣地揭示證券投資顧問工作的內在邏輯，可能涵蓋瞭從市場調研、風險評估到投資策略製定的一整套流程。我猜想，書中一定會詳細闡述如何理解宏觀經濟走勢對股市的影響，如何進行深入的公司基本麵分析，以及如何運用各種技術指標來輔助判斷。 此外，我相信，作為一本關於“業務”的書籍，它必然會強調實際操作中的技巧，比如如何與客戶建立並維護良好的關係，如何有效地進行信息傳遞，以及如何處理客戶的疑問和不滿。我尤其希望書中能有一些關於職業道德和閤規性風險的內容，因為在金融投資領域，誠信和規範是至關重要的。如果這本書能夠提供一套完整的知識體係和實踐指導，那將是對我非常有價值的參考。

評分☆☆☆☆☆

這本書的名字聽起來就非常專業，"證券投資顧問業務"，而且作者是硃保叢和陸標，這名字自帶一種穩重和權威感。我拿到這本書的時候，就感覺它應該是一本深入剖析證券投資顧問行業核心業務的書籍，可能涵蓋瞭從入門知識到高級策略的方方麵麵。我猜想，書裏一定會詳細講解作為一名閤格的證券投資顧問，需要掌握哪些基礎理論，比如宏觀經濟分析、微觀公司研究，以及各種金融工具的定價和風險管理。同時，它應該還會深入探討顧問在實際操作中麵臨的挑戰，例如如何為不同風險偏好的客戶量身定製投資組閤，如何解讀復雜的市場信號，以及如何有效地與客戶溝通，建立信任。 我特彆期待書中關於閤規性和職業道德的部分，因為在金融領域，誠信是基石。這本書的厚度和作者的背景，讓我相信它會提供一套係統性的、實踐性強的業務指南，對於那些想要進入這個行業的新人，或者希望提升自身專業能力的現有從業者來說，無疑是一筆寶貴的財富。它應該能幫助我理解這個職業的復雜性，以及如何在這個充滿機遇和挑戰的領域中，成為一名值得信賴的專業人士。

評分☆☆☆☆☆

“證券投資顧問業務”——這個書名本身就帶著一種專業、嚴謹的氣息，再加上硃保叢、陸標這樣響當當的名字，我立刻感覺到這本書的分量。我腦海裏浮現的是，這本書將是一次深入的行業探索，它可能不僅僅是介紹“做什麼”，更是要剖析“怎麼做”以及“為什麼這麼做”。我期待書中能夠呈現證券投資顧問是如何從海量的市場信息中提煉齣有價值的洞察，如何將復雜的金融概念轉化為客戶能夠理解的語言，並最終幫助客戶做齣明智的投資決策。 我設想，書中或許會包含對不同市場環境下，顧問所麵臨的挑戰和應對策略的深入分析。例如，在牛市中如何控製客戶的貪婪，在熊市中如何安撫客戶的恐慌，這些都是需要極高情商和專業知識纔能應對的。我尤其好奇書中是否會探討如何構建一個高效的投資顧問團隊，如何進行業績考核，以及如何處理可能齣現的法律糾紛和道德睏境。如果這本書能夠提供一套既有理論深度又有實踐廣度的指導，那麼它對於任何希望在這個領域有所建樹的人來說，都將是一筆無價之寶。

評分☆☆☆☆☆

當我看到《證券投資顧問業務》這個書名，以及硃保叢、陸標這幾位作者的名字時，我的第一反應是，這肯定是一本嚴謹、專業的學術性著作，或者是一部行業內的權威指南。我設想，這本書會係統地梳理證券投資顧問業務的各個方麵，從理論基礎到實務操作，麵麵俱到。我猜測，書中會詳細介紹證券投資顧問的職責、所需的資質、以及他們在整個金融服務鏈條中的定位。 此外，我期待書中能夠深入探討不同類型的投資顧問業務模式，比如獨立顧問、券商係顧問、以及基金公司旗下的顧問等，並分析它們各自的優劣勢。同時，我希望書中能夠涵蓋客戶需求分析、投資目標設定、資産配置、産品選擇、風險管理以及業績評估等關鍵環節，並提供一些量化的分析方法和工具。如果書中還能包含一些關於監管政策、行業規範和發展趨勢的討論，那就更加完美瞭。我相信，這本書能夠幫助讀者建立起對證券投資顧問業務的全麵認知，並為從事或有誌於從事相關領域的人士提供寶貴的參考。

評分☆☆☆☆☆

這本《證券投資顧問業務》，光聽名字就讓我聯想到那些在金融中心閃耀的智慧光芒，硃保叢、陸標這幾位作者的名字，仿佛就是業內資深人士的標簽。我腦海中勾勒齣的畫麵是，這本書會像一位經驗豐富的導師，手把手地教我如何在這個波詭雲譎的資本市場中，為客戶提供最專業的投資建議。我想象中，書裏會剖析各種復雜的金融産品，從股票、債券到衍生品，深入淺齣地解釋它們的運作機製和潛在風險，並教會我如何根據客戶的具體情況，進行精準的匹配和配置。 更讓我期待的是，書中可能包含大量的案例分析，通過真實或模擬的場景，展現投資顧問如何應對市場波動，如何化解客戶的疑慮，以及如何在閤規的前提下，為客戶爭取最大的投資迴報。我設想，它不僅僅是一本理論書，更是一本實操手冊，裏麵會有很多實用的工具和方法論，幫助我提升分析能力、決策能力和溝通能力。 如果它真的能做到這一點，那麼這本書對我來說，將不僅僅是一本參考書，更可能是我職業生涯中的一本“聖經”，引領我走嚮專業和成功的道路。