国有股权行使和监管法律制度研究 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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徐晓松 等 著

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• 国有股权
• 股权行使
• 监管法律
• 公司法
• 资本市场
• 国有资产
• 法律研究
• 公司治理
• 证券法
• 投资

出版社： 北京大学出版社

ISBN：9787301269947

版次：1

商品编码：11914354

包装：精装

丛书名： 国家哲学社会科学成果文库

开本：16开

出版时间：2016-04-01

用纸：纯质纸

页数：321

字数：333000

正文语种：中文

内容简介

　　《国有股权行使和监管法律制度研究》有针对性地回答了国企改革中的一系列重大问题，包括国有控股股东行使重大事项的决定权、国有股权的转让权以及国有股利分配权等问题。该书研究思路和研究内容均有创新性，论证比较充分，有重大的理论和现实意义。

作者简介

　　徐晓松，女，贵州省安顺市，法学博士。中国政法大学民商经济法学院教授、博士研究生导师。现任中国政法大学经济法研究所副所长。

目录

目 录
绪论
一、 研究的意义
二、 研究现状综述
三、 研究的总体思路与框架
四、 预期创新
五、 关键词的说明
第一部分 国有股权行使和监管法律制度的基本理论及研究重点
一、国有股权行使和监管制度的公司治理价值
二、 国有股权的公共权利属性
三、 公共权利属性对国有股权行使和监管制度构建的影响
四、 国有股权行使和监管法律制度研究的重点
第二部分 国有控股股东重大事项决定权行使法律制度研究
一、 国有资本控股公司中国有控股权行使的特性
二、 国有资本控股公司中国有控股权行使存在的问题
三、 国有资本控股公司中国有控股权行使的思路
四、 国有控股权行使主体制度的构建
五、 国有控股权行使方式的改进
第三部分 国有股转让权行使法律制度研究
一、 国有股权的可转让性：转让权行使的基础
二、 国有股转让权行使过程中的利益关系分析
三、 对现行国有资产（产权）转让规则的反思
四、 国有股转让权行使法律制度的重构
五、 相关配套制度的改革和完善
第四部分 国有股股利分配权行使法律制度研究
一、 国有股股利分配权行使的特点及其意义
二、 国有股股利分配中的利益关系分析与相关立法政策思考
三、 国有企业利润分配制度的进一步改革和完善
四、 国资监管机构与财政部门在国有资本经营预算中的职责划分
五、 从预算监督层面加强对国有股股利分配权行使的监督
第五部分 国有股权监管法律制度研究
一、 现行国有股权监管制度体系及其完善
二、 现行国有股权行使主体责任制度存在的问题及改革思路
三、 国有股权行使主体民事责任制度的进一步完善
四、 国有股权行使主体民事责任的追究机制
参考文献
后记

前言/序言

《市场经济下企业治理的演进与重塑：基于全球化视角的比较研究》 第一章：引言与研究框架 1.1 研究背景：全球化浪潮中的企业治理挑战 本研究立足于21世纪全球化进程加速和技术革命对传统商业模式的颠覆这一宏大背景，旨在深入剖析在跨国界资本流动、数字经济崛起和地缘政治紧张等多重因素影响下，现代企业治理结构所面临的结构性挑战与变革需求。在全球一体化背景下，企业不再是孤立的经济实体，其治理模式的有效性直接关乎国家经济安全、社会公平乃至全球产业链的稳定。 1.2 核心问题界定与研究意义 本书关注的核心问题是：在不同法律体系和文化传统影响下，主要经济体如何通过调整公司章程、董事会结构、股东权利行使机制以及利益相关者参与度，以实现企业效率、责任与可持续发展之间的动态平衡？研究的意义在于，通过对不同治理模式的解构与比较，为处于转型期的经济体（尤其是那些正在积极参与国际竞争与合作的新兴市场）提供一套更具适应性和前瞻性的企业治理设计蓝图，超越单纯的法律条文分析，深入探讨治理实践背后的经济逻辑和社会约束。 1.3 研究方法与章节结构 本书主要采用比较分析法、案例研究法和历史梳理法相结合的研究路径。首先梳理现代企业治理理论的历史脉络，继而分章节对不同区域（如英美模式、大陆法系模式、日本模式及特定新兴市场模式）的治理特征进行细致描摹和对比。 --- 第二章：企业治理理论的演进：从代理问题到利益相关者视角 2.1 代理理论的奠基与局限性 本章首先回顾了由詹森和梅克林提出的代理理论（Agency Theory），它将公司治理的核心定义为解决股东与管理者之间的代理冲突。详细分析了信息不对称、激励不一致等代理成本的来源。然而，随着企业规模的扩大和社会责任意识的提升，代理理论的“股东至上”假设逐渐暴露出其在应对复杂利益关系时的局限性。 2.2 资源依赖理论与控制权竞争 探讨了资源依赖理论（Resource Dependence Theory）如何解释董事会构成与外部资源获取之间的关系，分析了股权结构如何影响控制权的分配与制衡。引入控制权市场（如兼并与收购）对治理结构施加的外部压力机制。 2.3 利益相关者治理模型的兴起 详细阐述了利益相关者理论（Stakeholder Theory）如何挑战传统的股东中心主义。本部分着重分析了员工、债权人、供应商、社区乃至环境因素如何被纳入到治理决策考量体系中，并考察了在德国和北欧国家中，员工参与企业决策的具体实践形式（如“共决制”或“参与式管理”）。 --- 第三章：英美模式（Anglo-American Model）：股东权利的强化与市场约束 3.1 集中与分散的辩证统一 英美模式的特征是产权分散但控制权相对集中于职业经理人。本章剖析了美国和英国在股东权利保护方面的立法演变，特别是针对“毒丸计划”和“两层投票权”等机制的争议。 3.2 董事会的结构与功能重塑 深入分析了独立董事制度的设立初衷、实际运作中面临的“挂名”风险，以及薪酬委员会、审计委员会等专门委员会的权力边界。强调了“金手铐”与绩效股权激励在驱动高管行为中的双重效应。 3.3 资本市场的外部治理机制 着重考察了私有股权（PE/VC）和对冲基金在治理中的积极角色，他们作为“积极股东”如何通过施加压力来推动被投资企业的战略转型和治理改善。同时，也辨析了恶意收购（Hostile Takeover）的威慑作用。 --- 第四章：大陆法系模式（Continental European Model）：银行中心与双层结构 4.1 德国模式的深度解析：共决制（Co-determination） 本章聚焦于德国模式的独特性，即基于《股份公司法》和《共决法》构建的“双层制”结构（监事会与管理委员会）。详细阐述了员工代表如何在监事会中占据一半席位，以及这种安排对企业长期战略规划、劳动关系稳定性的影响。 4.2 法国与意大利的家族控制特征 对比分析了法国和意大利等受大陆法系影响较深的经济体中，家族企业或国家资本在股权结构中占据主导地位的现象。探讨了这种集中持股模式在效率和信息披露透明度上面临的特有挑战。 4.3 银行在治理中的角色转换 考察了二战后，欧洲大陆银行体系（特别是德国的“主银行制”）在提供长期资本、担任股东代表和行使监督职能方面的传统作用，并分析了在巴塞尔协议和金融危机后，银行角色向单纯信贷提供者的回归趋势。 --- 第五章：新兴市场的治理困境与模式创新 5.1 治理结构中的政府影响与所有权分散的悖论 聚焦于亚洲和部分拉美经济体，分析了在所有权结构高度分散的上市公司中，政府机构或与政府关系紧密的财团如何通过非正式渠道或特定股权安排来施加影响。探讨了“国家资本主义”背景下的公司治理逻辑。 5.2 内部人控制与信息不对称的根源 针对新兴市场普遍存在的内部人控制问题，本章研究了中小股东保护不足、关联交易监管不严等制度性缺陷，并对比了不同司法管辖区在可撤销权、集体诉讼制度等方面的实践差异。 5.3 平台经济与数字治理的新议题 引入新兴的数字经济视角，探讨超级互联网平台公司（如跨国科技巨头）的治理结构——特别是投票权加权机制（如AB股结构）如何固化创始人控制权，以及这种模式对传统治理理论的颠覆性影响。 --- 第六章：治理的跨文化维度与未来趋势 6.1 文化背景对治理实践的深层影响 通过霍夫斯泰德的文化维度理论等工具，剖析了集体主义、权力距离等文化因素如何潜移默化地塑造了股东-管理者的关系、董事会的决策风格以及法律对公司行为的预期。 6.2 环境、社会与治理（ESG）标准的全球整合 最后，本章将治理议题提升到可持续发展的宏观层面。详细分析了国际投资者对ESG因素的关注如何倒逼全球企业重构其治理指标和信息披露体系，探讨了强制性可持续发展报告与自愿性披露的博弈。展望未来，强调技术赋能（如区块链在股东投票中的应用）对提升治理透明度的潜力。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本书，我抱着一种“看能否解决实际问题”的心态。结果是，它确实提供了一种解决问题的思路，但更侧重于“为什么”以及“如何构建制度”的层面。书中对国有股权行使的章节，详细阐述了不同类型国有股权（如控股、参股）在决策机制上的差异，以及在公司治理中如何体现国有股东的意愿。我特别喜欢其中关于“一股两权”的讨论，这种从法律层面去拆解和解释股权的性质，让我对一些模糊的概念有了更清晰的认知。在监管部分，作者没有回避实践中的难点，比如信息不对称、内部人控制等问题，并尝试从法律制度层面给出解决方案。书中对国有资产审计、绩效评价等具体监管手段的分析，也显得十分扎实，不仅仅是列举，更会分析其法律依据和实际效果。我发现，这本书并非一本“操作手册”，而更像一本“理论工具箱”，它提供了一种分析和理解国有股权行使与监管的视角和方法论，让我在面对具体问题时，能够从更宏观、更根本的法律制度层面去思考。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计相当朴实，没有太多花哨的元素，这让我一开始对内容抱有一些预设——或许是偏学术、偏理论的研究。然而，当我翻开第一页，就被那种严谨又不失条理的论述所吸引。作者似乎对国有股权的方方面面都进行了深入的考察，从其产生的历史渊源，到在不同经济体制下的演变，再到当前中国经济背景下的具体实践，都梳理得十分清晰。我特别欣赏其中关于股权性质的界定，它不仅停留在概念层面，更是通过大量的法律条文和案例分析，来阐述国有股权的独特性，以及这种独特性对后续行使和监管带来的挑战。书中对“委托-代理”关系在国有股权视角下的解读，也让我耳目一新，它揭示了国有资产管理机构、国有企业以及最终所有者（国家）之间复杂的利益博弈和责任分配。阅读过程中，我时常会停下来思考，结合自己对一些国有企业运作的观察，书中提出的观点似乎都能找到现实的影子，但又上升到了理论的高度，解释了现象背后的深层原因。这种理论与实践的结合，使得这本书不仅适合法律专业人士，也对关心中国经济改革和国有资产管理的人士非常有启发。

评分☆☆☆☆☆

我一直对“国有”这个概念在中国经济中的定位感到好奇，尤其是在资本市场日益活跃的今天。这本书的出现，恰好满足了我探究国有股权背后法律逻辑的需求。让我印象深刻的是，作者在探讨国有股权行使时，并没有简单地将它等同于普通公司的股权，而是着重分析了其背后所蕴含的国家意志和社会责任。书中关于“国家代表”的理论构建，以及如何在这种代表性下平衡经济效益和社会效益，是我之前从未深入思考过的角度。作者对不同国家在国有资产监管上的经验进行了比较，虽然篇幅不长，但点到了关键之处，让我看到了中国在这一领域的独特性和面临的挑战。尤其在论及监管体系时，它不是简单地罗列法律条文，而是深入剖析了监管的逻辑、工具以及不同监管主体之间的协同与制约。我感觉作者花费了大量精力去梳理和构建一套完整的理论框架，来解释国有股权为何需要特殊的行使和监管方式，以及这种方式的合理性所在。这种宏观的视角，让我对中国经济的宏观调控有了更深的理解。

评分☆☆☆☆☆

我通常不太会去主动阅读法律类的学术著作，总觉得比较枯燥。但这本书的标题“国有股权行使和监管法律制度研究”吸引了我，因为它触及了我一直以来对中国经济体制运作的一些疑问。令我意外的是，这本书的语言风格并不晦涩，虽然涉及法律概念，但作者的表述清晰易懂，而且大量运用了案例分析来佐证观点，使得原本抽象的法律条文变得生动起来。我特别喜欢书中对国有股权“特殊性”的解读，它不是简单地重复，而是从不同维度进行剖析，比如它与普通私有股权在权力来源、行使目的、法律责任上的区别。在监管部分，作者并没有局限于国内，而是引用了一些国际上国有资产管理的先进经验，并进行了比较分析，这让我的视野更加开阔。我感觉作者对国有股权的法律制度有着非常独到的见解，并且能够将其有效地传达给读者。这本书让我对国有股权的理解，从模糊的感性认识，上升到了清晰的理性认识，并且具备了一定的分析能力。

评分☆☆☆☆☆

读这本书的过程，对我来说是一次思维的“重塑”。我一直以为国有股权的行使和监管，无非就是按照公司法来办，加上一些行政干预。但这本书彻底颠覆了我的认知。它让我看到了国有股权背后所承载的、超越纯粹经济利益的特殊使命，以及由此带来的法律上的复杂性。书中关于“公共利益”与“经济效益”的平衡，以及如何在法律框架内实现这种平衡的论述，非常深刻。我尤其被书中对国有股权“代理链条”的分析所打动，它将法律的触角延伸到了最细微的环节，解释了为什么一些看似合理的监管措施，在实践中却可能难以落地。作者在探讨监管模式时，没有停留在静态的制度设计，而是关注了动态的演进过程，比如从计划经济向市场经济过渡时期，国有股权监管的变迁，以及由此带来的制度创新和挑战。这种历史的纵深感，让我对当前国有股权制度的形成有了更透彻的理解。