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基金从业资格考试专用教材编写组 编

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• 证券投资基金
• 基金基础知识
• 金融知识
• 投资理财
• 2017年
• 入门
• 基金入门
• 理财
• 金融
• 投资

出版社： 北京理工大学出版社

ISBN：9787568232173

版次：1

商品编码：12153600

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-10-01

用纸：胶版纸

字数：299000

编辑推荐

　　本套教材编写结构合理、科学规范，内容富有特色、实用性强，是参加证券从业资格考试人员复习应考和证券实务工作者的重要学习用书。

内容简介

　　本套教材编写结构合理、科学规范，内容富有特色、实用性强，覆盖了2016年9月实行的基金从业资格考试大纲要求的所有考点。编者对教材中的知识点进行精编汇总，使得教材知识框架体系层次鲜明、详略得当。教材在编写过程中突出标记重点、次重点，对于个别庞杂的知识以表格的形式进行归纳总结，并将重难点配以考试真题进行练习巩固。

作者简介

　　基金从业资格考试专用教材编写组，成员为长年从事全国基金从业资格考试培训的专家及担任全国基金从业资格考试研究工作的实务型学者。

目录

第一章 投资管理基础
第一节 财务报表
第二节 财务报表分析
第三节 货币的时间价值与利率
第四节 常用描述性统计概念
第二章 权益投资
第一节 资本结构
第二节 权益类证券
第三节 股票分析方法
第四节 股票估值方法
第三章 固定收益投资
第一节 债券与债券市场
第二节 债券价值分析
第三节 货币市场工具
第四章 衍生工具
第一节 衍生工具概述
第二节 远期合约和期货合约
第三节 期权合约
第四节 互换合约
第五章 另类投资
第一节 另类投资概述
第二节 私募股权投资
第三节 不动产投资
第四节 大宗商品投资
第六章 投资者需求
第一节 投资者类型和特征
第二节 投资者需求和投资政策
第七章 投资组合管理
第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化
第二节 资产配置
第三节 被动投资和主动投资
第四节 投资组合构建
第五节 投资管理部门
第八章 投资交易管理
第一节 证券市场的交易机制
第二节 交易执行
第三节 交易成本与执行缺口
第九章 投资风险的管理与控制
第一节 投资风险的类型
第二节 投资风险的测量
第三节 不同类型基金的风险管理
第十章 基金业绩评价
第一节 基金业绩评价概述
第二节 绝对收益与相对收益
第三节 业绩归因
第四节 基金业绩评价方法
第十一章 基金的投资交易与清算
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算
第二节 银行间债券市场的交易与结算
第三节 海外证券市场投资的交易与结算
第十二章 基金的估值、费用与会计核算
第一节 基金资产估值
第二节 基金费用
第三节 基金会计核算
第四节 基金财务会计报告分析
第十三章 基金的利润分配与税收
第一节 基金利润及利润分配
第二节 基金税收
第十四章 基金国际化的发展概况
第一节 海外市场发展
第二节 中国基金国际化发展

前言/序言

　　基金从业资格考试由中国证券投资基金业协会组织举办。该考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值为1分，总分100分，60分为合格线。
　　为了适应基金从业资格考试的新要求、新变化，更好地满足广大考生的需求，帮助广大考生准确理解和掌握最新考试大纲的有关内容，我们组织了一批长期从事基金从业资格考试教学研究并具有丰富理论和实践知识的专家和老师，依据中国证券投资基金业协会最新发布的《基金从业资格考试大纲》（2016年修订版）的要求，精心编写了本册《基金法律法规、职业道德与业务规范》教材。在编写过程中作者紧贴最新考试大纲，精益求精。在教材内容上，突出了以“内容为王，品质最优”的指导思想，结合了最新的基金从业资格考试发展趋势及工作要求，力求推陈出新；在教材结构上，力求层级分明，脉络清晰。与市面上的其他同类图书相比，本册教材具有以下特色：
　　（1）在每章的开篇部分明确了学习目标，将重点、疑点、难点以及历年考试的考点一一陈列，脉络清晰，逻辑层级鲜明，使考生有的放矢、积极备考；将重点用“”一一划出，次重点以“”进行标记，有利于分清主次，使考生有针对性地学习。
　　（2）在正文中，添加了【考点回顾】和【注意】板块。【考点回顾】收录了最新的考试真题，考生通过练习，可以达到巩固和提高，从而实现举一反三的学习效果；【注意】为考生在学习过程中需要注意的一些细节部分，通过学习，可以起到查漏补缺，提高考生备考效率的作用。
　　本套考试辅导用书集权威性与时效性、针对性与实用性于一体，不仅充分展现了基金从业资格考试独有的特色，而且对考生快速提高应试能力亦有很大的帮助与促进作用。
　　虽然编者一再精益求精，但由于水平和时间有限，书中难免存在疏漏与不足之处，敬请广大考生和读者斧正，以便不断提高本套考试辅导用书的学术水平和实用性。最后，衷心地祝愿广大考生能够考出好的成绩，顺利过关！
　　基金从业资格考试专用教材编写组

好的，这里为您提供一份不包含《2017证券投资基金基础知识》内容的图书简介，力求详实、自然，约1500字： --- 《全球宏观经济脉络与投资策略前瞻（2024-2025）》图书简介 导言：穿越迷雾，把握时代脉搏 在经历了多年来史无前例的全球性冲击与深刻的结构性变革之后，当前的世界经济图景已然重构。高通胀的幽灵、地缘政治的持续紧张、技术迭代带来的颠覆性力量，以及各国央行在货币政策上的艰难权衡，共同织就了一张复杂异常的宏观网络。对于身处其中的投资者、决策者乃至普通关注者而言，理解这些宏观变量如何相互作用，以及它们将如何塑造未来的资产回报路径，已成为一项至关重要的生存技能。 本书《全球宏观经济脉络与投资策略前瞻（2024-2025）》并非一本简单的历史回顾或理论说教，而是一份立足于当下，前瞻性布局的实战指南。它旨在帮助读者剥离金融市场表面的喧嚣与短期波动，深入挖掘驱动全球经济长期运行的核心逻辑、关键风险点，并基于此构建一套稳健、富有弹性的投资框架。 第一部分：全球经济的“新常态”：结构性重塑与周期轮回 本部分将系统性梳理当前全球经济格局中正在发生的根本性变化，摒弃以往基于“大缓和”时期的陈旧模型，着重分析以下几个核心议题： 一、通胀的“黏性”与去全球化的代价 我们详尽分析了近年来通胀的顽固性特征，探讨了其背后驱动力——不再仅仅是货币现象，而是深刻的供给侧结构性问题。这包括：供应链的“友岸外包”和区域化趋势如何提高了生产成本；能源转型（绿色溢价）对传统能源成本曲线的影响；以及劳动力市场的结构性紧张对工资水平的持续推升作用。读者将清晰地看到，低通胀时代或许已成为历史，未来的定价环境将更加复杂多变。 二、地缘政治风险的“金融化” 地缘政治不再是遥远的国际新闻，而是直接影响资本流动、技术壁垒和资源分配的决定性因素。本书深入剖析了“脱钩”与“去风险化”背景下，关键原材料（如稀土、半导体材料）的定价权转移，以及由此带来的产业链重构对特定国家和行业的长期影响。我们着重探讨了金融制裁常态化对跨国资本配置的影响，并提供了一套评估地缘政治溢价的量化工具。 三、人口结构剧变与“超级债务”时代的来临 发达经济体和部分新兴经济体的老龄化进程，不仅是社会问题，更是宏观经济的长期负面因素，它影响着储蓄率、消费结构以及财政支出压力。与之相伴的是，后疫情时代各国政府债务水平达到历史高位。本书将结合现代货币理论（MMT）的局限性和财政主权风险的视角，分析在高利率环境下，主权债务压力如何制约各国财政政策的灵活性，并可能引发新一轮的金融市场波动。 第二部分：货币政策的“历史拐点”与利率路径的再定义 中央银行的政策是影响资产价格短期走势的最直接力量。本章聚焦于全球主要央行（美联储、欧洲央行、日本央行）在应对新通胀环境时所面临的困境与选择。 一、利率“中枢”的永久性上移？ 我们挑战了“低利率是常态”的传统认知，论证了在供给约束加强、绿色转型需要巨大资本投入的背景下，“自然利率”（r）可能已经永久性地上移。详细分析了这一上移对债券久期、资产估值模型（尤其是成长股贴现率）的根本性冲击。 二、政策工具的再平衡：从量化宽松到“精准滴灌” 本书详细对比了量化宽松（QE）与量化紧缩（QT）的非对称性影响，并关注央行对“金融稳定”的关注度回归。我们分析了不同政策工具（如利率、准备金率、定向再贷款）在当前复杂经济体中的有效性和可能产生的“副作用”，为读者理解央行未来的政策信号提供更深层次的解读。 第三部分：聚焦未来：资产配置的实战指南与前瞻性投资主题 基于对宏观脉络的深刻理解，本书的后半部分转向实战，为读者提供未来两年（2024-2025）的投资框架和具体主题聚焦。 一、全球资产配置的“韧性”原则 我们不再推崇单一的、静态的股债比例模型。本书提出“韧性配置”框架，强调对冲系统性风险的能力。内容包括：如何利用真实资产（如特定商品、基础设施）对冲通胀风险；如何构建跨周期债券组合以应对利率波动；以及如何评估汇率波动对国际投资回报的吞噬效应。 二、技术革命的“价值洼地”：AI、能源转型与生物科技 技术进步是唯一能对抗结构性通胀的力量。我们重点分析了三条确定性最高的投资主题： 1. AI基础设施的深度价值链挖掘：超越“卖铲人”概念，深入到算力、能耗优化、边缘计算的投资机会。 2. 能源转型的“现实主义”路径：讨论了从化石燃料到可再生能源的过渡期，关键材料（如锂、铜、镍）的战略价值，以及核能复兴的可能性。 3. 生物科技的范式转变：聚焦于基因编辑、个性化医疗在人口老龄化背景下的商业化进程与投资逻辑。 三、新兴市场的“分化投资”策略 面对全球美元强势周期和地缘政治的干扰，新兴市场不再是一个整体。本书按区域和结构特点进行细致区分：哪些国家受益于供应链重构（如东南亚制造业中心），哪些国家在财政纪律和资源禀赋方面具有长期吸引力（如资源富集国或特定区域贸易集团的受益者）。 结语：构建适应不确定性的投资心智 《全球宏观经济脉络与投资策略前瞻（2024-2025）》的核心价值在于培养读者对“可能性”的敬畏之心。市场永远在为“最不可能发生的、但一旦发生后果最严重”的事件定价。本书致力于提供的是一套理解复杂世界、量化风险、并最终能够在变化中找到结构性增长机遇的思维工具和前瞻视野。它献给所有不满足于追逐市场热点，而渴望理解宏观驱动力的严肃投资者。 ---

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字《2017证券投资基金基础知识》听起来就很扎实，内容确实也提供了扎实的理论基础。在探讨基金的投资策略时，它提及了主动型投资和被动型投资的区别，并且对两者各自的优劣进行了阐述。例如，在讲解被动型投资时，它会详细介绍指数基金的概念，以及如何通过跟踪特定指数来获得市场平均收益。这对于理解指数基金的运作逻辑非常有帮助。然而，对于主动型投资，书中虽然提及了基本面分析、技术分析等方法，但对于如何具体运用这些分析方法来挑选股票、债券，以及如何构建一个有效的投资组合，则没有展开过多的细节。我期望能够看到一些关于如何进行公司估值、如何判断行业趋势、或者如何运用各种技术指标来辅助决策的实例分析。此外，在基金的费用结构方面，书中也仅仅是列举了管理费、托管费、销售服务费等，但对于这些费用如何影响基金的最终收益，以及如何通过比较不同基金的费率来做出选择，也没有提供足够深入的分析。总的来说，这本书更侧重于“是什么”，而对于“如何做”的实践指导，还有很大的提升空间。

评分☆☆☆☆☆

《2017证券投资基金基础知识》这本书，它就像是一本精心编写的“基金百科全书”，收录了关于证券投资基金的方方面面，但如果你想从中找到“灵丹妙药”，恐怕会有些费力。在收益与风险的权衡方面，它详细介绍了各种风险，比如利率风险、通货膨胀风险、甚至是个股的风险，并且解释了这些风险可能对基金净值产生的影响。例如，在分析债券基金时，书中会详细讲解利率变动如何影响债券价格，进而影响基金收益。但是，对于如何量化这些风险，以及如何根据自身的风险承受能力来选择不同风险等级的基金，书中并没有提供具体的工具或计算方法。它更多的是在普及风险的认知，而不是提供风险管理的解决方案。同样，在谈论收益时，它也会提及历史收益、预期收益，但对于如何预测未来的收益，以及如何评估基金经理过往业绩的持续性，书中的论述也比较宏观，缺乏具体的量化指标和分析框架。因此，对于一个希望通过数据分析来优化投资组合的读者来说，这本书提供的“知识”可能更多的是背景信息，而不是直接可用的“工具”。

评分☆☆☆☆☆

说实话，当拿到《2017证券投资基金基础知识》这本书时，我怀揣着一份期待，希望能够获得一些能够直接应用到我个人理财实践中的方法论。然而，这本书的风格更偏向于学术性的讲解，它系统地梳理了证券投资基金的历史发展、法律法规框架以及相关的会计准则。书中关于基金监管的章节，详细介绍了中国证监会的相关规定，以及基金的注册制、信息披露要求等，这些内容对于理解基金行业的合规性和规范性非常有帮助，也让我意识到，投资不仅仅是关于收益，更是关于风险的控制和信息的透明度。但是，当我试图寻找一些关于如何评估一家基金公司、如何考察基金经理的投资理念、或者如何挑选一只具有长期竞争力的基金时，书中提供的参考维度却相对较少。它更多地关注“是什么”和“为什么”，而对于“怎么做”的指导则相对间接。例如，书中提到了基金评级的重要性，但并没有深入讲解评级机构是如何运作的，以及不同评级机构的标准差异。对于个人投资者而言，如何将这些理论知识转化为实际的投资行动，仍然需要大量的自我摸索和实践。

评分☆☆☆☆☆

读完《2017证券投资基金基础知识》这本书，我最大的感受是它在概念的清晰度上做得相当出色，但对于那些渴望获得一些“内幕消息”或者“独门绝技”的读者来说，可能会有些失望。书中对基金的运作机制，从募集、投资、到收益分配的整个流程，都进行了详尽的剖析。比如，在讲解基金经理的职责时，它详细描述了基金经理如何进行研究、如何做出投资决策，以及如何进行组合管理。这些内容对于理解基金的价值所在至关重要，也帮助我建立起了一个相对理性的投资观，明白基金并非“一夜暴富”的捷径，而是需要专业人士通过长期努力来创造价值。然而，书中对市场的分析和预测，则显得比较保守和笼统，并没有给出具体的投资建议。它强调了分散投资的重要性，但没有提供具体的资产配置模型，也没有对不同市场环境下的投资策略进行深入探讨。例如，在牛市和熊市中，基金应该如何调整仓位？在利率上升或下降的环境下，债券基金的投资策略又该如何变化？这些更具前瞻性和指导性的内容，在这本书中并未得到充分的体现。因此，如果你希望通过这本书来寻找抄底逃顶的时机，或者学习如何抓住市场的每一个波动，那么这本书可能不是你的最佳选择。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字是《2017证券投资基金基础知识》，虽然它在名字上明确了内容范围，但当我翻开它的时候，却发现它似乎更多地侧重于理论的梳理和概念的解释，而对于许多读者可能更关心的实际操作和市场应用方面，则着墨不多。例如，书中花了相当大的篇幅去讲解基金的分类，从股票型、债券型到混合型，再到货币型、指数型等等，这些内容无疑是扎实且必要的，但对于一个初学者来说，如何根据自己的风险偏好和投资目标来选择最适合自己的基金类型，书中提供的指导性建议却相对有限。我期待的是，在理解了基金的分类之后，能有一些更具操作性的指引，比如如何分析不同类型基金的历史表现、费用结构、以及潜在的风险与收益。此外，在风险管理的部分，虽然列举了一些常见的风险，如市场风险、流动性风险、信用风险等，但如何具体地规避或应对这些风险，书中给出的方案更多是原则性的，缺少一些具体的工具或策略的介绍，例如如何利用止损单、如何进行资产配置来分散风险等等。总的来说，这本书更像是一本为基金从业人员设计的入门教材，它为你打下了坚实的基础，但对于希望立即开始实践的个人投资者来说，可能还需要结合其他的实践性读物来弥补这方面的不足。

评分☆☆☆☆☆

不错不错的书

评分☆☆☆☆☆

好？。。。。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

对考试绝对有好处，做题才是硬道理

评分☆☆☆☆☆

好？。。。。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

假期学习的重点科目，努力！

评分☆☆☆☆☆

假期学习的重点科目，努力！

评分☆☆☆☆☆

假期学习的重点科目，努力！

评分☆☆☆☆☆

假期学习的重点科目，努力！

评分☆☆☆☆☆

很好