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基金從業資格考試專用教材編寫組 編

圖書標籤:

• 證券投資基金
• 基金基礎知識
• 金融知識
• 投資理財
• 2017年
• 入門
• 基金入門
• 理財
• 金融
• 投資

齣版社： 北京理工大學齣版社

ISBN：9787568232173

版次：1

商品編碼：12153600

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-10-01

用紙：膠版紙

字數：299000

編輯推薦

　　本套教材編寫結構閤理、科學規範，內容富有特色、實用性強，是參加證券從業資格考試人員復習應考和證券實務工作者的重要學習用書。

內容簡介

　　本套教材編寫結構閤理、科學規範，內容富有特色、實用性強，覆蓋瞭2016年9月實行的基金從業資格考試大綱要求的所有考點。編者對教材中的知識點進行精編匯總，使得教材知識框架體係層次鮮明、詳略得當。教材在編寫過程中突齣標記重點、次重點，對於個彆龐雜的知識以錶格的形式進行歸納總結，並將重難點配以考試真題進行練習鞏固。

作者簡介

　　基金從業資格考試專用教材編寫組，成員為長年從事全國基金從業資格考試培訓的專傢及擔任全國基金從業資格考試研究工作的實務型學者。

目錄

第一章 投資管理基礎
第一節 財務報錶
第二節 財務報錶分析
第三節 貨幣的時間價值與利率
第四節 常用描述性統計概念
第二章 權益投資
第一節 資本結構
第二節 權益類證券
第三節 股票分析方法
第四節 股票估值方法
第三章 固定收益投資
第一節 債券與債券市場
第二節 債券價值分析
第三節 貨幣市場工具
第四章 衍生工具
第一節 衍生工具概述
第二節 遠期閤約和期貨閤約
第三節 期權閤約
第四節 互換閤約
第五章 另類投資
第一節 另類投資概述
第二節 私募股權投資
第三節 不動産投資
第四節 大宗商品投資
第六章 投資者需求
第一節 投資者類型和特徵
第二節 投資者需求和投資政策
第七章 投資組閤管理
第一節 係統性風險、非係統性風險和風險分散化
第二節 資産配置
第三節 被動投資和主動投資
第四節 投資組閤構建
第五節 投資管理部門
第八章 投資交易管理
第一節 證券市場的交易機製
第二節 交易執行
第三節 交易成本與執行缺口
第九章 投資風險的管理與控製
第一節 投資風險的類型
第二節 投資風險的測量
第三節 不同類型基金的風險管理
第十章 基金業績評價
第一節 基金業績評價概述
第二節 絕對收益與相對收益
第三節 業績歸因
第四節 基金業績評價方法
第十一章 基金的投資交易與清算
第一節 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算
第二節 銀行間債券市場的交易與結算
第三節 海外證券市場投資的交易與結算
第十二章 基金的估值、費用與會計核算
第一節 基金資産估值
第二節 基金費用
第三節 基金會計核算
第四節 基金財務會計報告分析
第十三章 基金的利潤分配與稅收
第一節 基金利潤及利潤分配
第二節 基金稅收
第十四章 基金國際化的發展概況
第一節 海外市場發展
第二節 中國基金國際化發展

前言/序言

　　基金從業資格考試由中國證券投資基金業協會組織舉辦。該考試采取閉捲、計算機考試方式進行。考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值為1分，總分100分，60分為閤格綫。
　　為瞭適應基金從業資格考試的新要求、新變化，更好地滿足廣大考生的需求，幫助廣大考生準確理解和掌握最新考試大綱的有關內容，我們組織瞭一批長期從事基金從業資格考試教學研究並具有豐富理論和實踐知識的專傢和老師，依據中國證券投資基金業協會最新發布的《基金從業資格考試大綱》（2016年修訂版）的要求，精心編寫瞭本冊《基金法律法規、職業道德與業務規範》教材。在編寫過程中作者緊貼最新考試大綱，精益求精。在教材內容上，突齣瞭以“內容為王，品質最優”的指導思想，結閤瞭最新的基金從業資格考試發展趨勢及工作要求，力求推陳齣新；在教材結構上，力求層級分明，脈絡清晰。與市麵上的其他同類圖書相比，本冊教材具有以下特色：
　　（1）在每章的開篇部分明確瞭學習目標，將重點、疑點、難點以及曆年考試的考點一一陳列，脈絡清晰，邏輯層級鮮明，使考生有的放矢、積極備考；將重點用“”一一劃齣，次重點以“”進行標記，有利於分清主次，使考生有針對性地學習。
　　（2）在正文中，添加瞭【考點迴顧】和【注意】闆塊。【考點迴顧】收錄瞭最新的考試真題，考生通過練習，可以達到鞏固和提高，從而實現舉一反三的學習效果；【注意】為考生在學習過程中需要注意的一些細節部分，通過學習，可以起到查漏補缺，提高考生備考效率的作用。
　　本套考試輔導用書集權威性與時效性、針對性與實用性於一體，不僅充分展現瞭基金從業資格考試獨有的特色，而且對考生快速提高應試能力亦有很大的幫助與促進作用。
　　雖然編者一再精益求精，但由於水平和時間有限，書中難免存在疏漏與不足之處，敬請廣大考生和讀者斧正，以便不斷提高本套考試輔導用書的學術水平和實用性。最後，衷心地祝願廣大考生能夠考齣好的成績，順利過關！
　　基金從業資格考試專用教材編寫組

好的，這裏為您提供一份不包含《2017證券投資基金基礎知識》內容的圖書簡介，力求詳實、自然，約1500字： --- 《全球宏觀經濟脈絡與投資策略前瞻（2024-2025）》圖書簡介 導言：穿越迷霧，把握時代脈搏 在經曆瞭多年來史無前例的全球性衝擊與深刻的結構性變革之後，當前的世界經濟圖景已然重構。高通脹的幽靈、地緣政治的持續緊張、技術迭代帶來的顛覆性力量，以及各國央行在貨幣政策上的艱難權衡，共同織就瞭一張復雜異常的宏觀網絡。對於身處其中的投資者、決策者乃至普通關注者而言，理解這些宏觀變量如何相互作用，以及它們將如何塑造未來的資産迴報路徑，已成為一項至關重要的生存技能。 本書《全球宏觀經濟脈絡與投資策略前瞻（2024-2025）》並非一本簡單的曆史迴顧或理論說教，而是一份立足於當下，前瞻性布局的實戰指南。它旨在幫助讀者剝離金融市場錶麵的喧囂與短期波動，深入挖掘驅動全球經濟長期運行的核心邏輯、關鍵風險點，並基於此構建一套穩健、富有彈性的投資框架。 第一部分：全球經濟的“新常態”：結構性重塑與周期輪迴 本部分將係統性梳理當前全球經濟格局中正在發生的根本性變化，摒棄以往基於“大緩和”時期的陳舊模型，著重分析以下幾個核心議題： 一、通脹的“黏性”與去全球化的代價 我們詳盡分析瞭近年來通脹的頑固性特徵，探討瞭其背後驅動力——不再僅僅是貨幣現象，而是深刻的供給側結構性問題。這包括：供應鏈的“友岸外包”和區域化趨勢如何提高瞭生産成本；能源轉型（綠色溢價）對傳統能源成本麯綫的影響；以及勞動力市場的結構性緊張對工資水平的持續推升作用。讀者將清晰地看到，低通脹時代或許已成為曆史，未來的定價環境將更加復雜多變。 二、地緣政治風險的“金融化” 地緣政治不再是遙遠的國際新聞，而是直接影響資本流動、技術壁壘和資源分配的決定性因素。本書深入剖析瞭“脫鈎”與“去風險化”背景下，關鍵原材料（如稀土、半導體材料）的定價權轉移，以及由此帶來的産業鏈重構對特定國傢和行業的長期影響。我們著重探討瞭金融製裁常態化對跨國資本配置的影響，並提供瞭一套評估地緣政治溢價的量化工具。 三、人口結構劇變與“超級債務”時代的來臨 發達經濟體和部分新興經濟體的老齡化進程，不僅是社會問題，更是宏觀經濟的長期負麵因素，它影響著儲蓄率、消費結構以及財政支齣壓力。與之相伴的是，後疫情時代各國政府債務水平達到曆史高位。本書將結閤現代貨幣理論（MMT）的局限性和財政主權風險的視角，分析在高利率環境下，主權債務壓力如何製約各國財政政策的靈活性，並可能引發新一輪的金融市場波動。 第二部分：貨幣政策的“曆史拐點”與利率路徑的再定義 中央銀行的政策是影響資産價格短期走勢的最直接力量。本章聚焦於全球主要央行（美聯儲、歐洲央行、日本央行）在應對新通脹環境時所麵臨的睏境與選擇。 一、利率“中樞”的永久性上移？ 我們挑戰瞭“低利率是常態”的傳統認知，論證瞭在供給約束加強、綠色轉型需要巨大資本投入的背景下，“自然利率”（r）可能已經永久性地上移。詳細分析瞭這一上移對債券久期、資産估值模型（尤其是成長股貼現率）的根本性衝擊。 二、政策工具的再平衡：從量化寬鬆到“精準滴灌” 本書詳細對比瞭量化寬鬆（QE）與量化緊縮（QT）的非對稱性影響，並關注央行對“金融穩定”的關注度迴歸。我們分析瞭不同政策工具（如利率、準備金率、定嚮再貸款）在當前復雜經濟體中的有效性和可能産生的“副作用”，為讀者理解央行未來的政策信號提供更深層次的解讀。 第三部分：聚焦未來：資産配置的實戰指南與前瞻性投資主題 基於對宏觀脈絡的深刻理解，本書的後半部分轉嚮實戰，為讀者提供未來兩年（2024-2025）的投資框架和具體主題聚焦。 一、全球資産配置的“韌性”原則 我們不再推崇單一的、靜態的股債比例模型。本書提齣“韌性配置”框架，強調對衝係統性風險的能力。內容包括：如何利用真實資産（如特定商品、基礎設施）對衝通脹風險；如何構建跨周期債券組閤以應對利率波動；以及如何評估匯率波動對國際投資迴報的吞噬效應。 二、技術革命的“價值窪地”：AI、能源轉型與生物科技 技術進步是唯一能對抗結構性通脹的力量。我們重點分析瞭三條確定性最高的投資主題： 1. AI基礎設施的深度價值鏈挖掘：超越“賣鏟人”概念，深入到算力、能耗優化、邊緣計算的投資機會。 2. 能源轉型的“現實主義”路徑：討論瞭從化石燃料到可再生能源的過渡期，關鍵材料（如鋰、銅、鎳）的戰略價值，以及核能復興的可能性。 3. 生物科技的範式轉變：聚焦於基因編輯、個性化醫療在人口老齡化背景下的商業化進程與投資邏輯。 三、新興市場的“分化投資”策略 麵對全球美元強勢周期和地緣政治的乾擾，新興市場不再是一個整體。本書按區域和結構特點進行細緻區分：哪些國傢受益於供應鏈重構（如東南亞製造業中心），哪些國傢在財政紀律和資源稟賦方麵具有長期吸引力（如資源富集國或特定區域貿易集團的受益者）。 結語：構建適應不確定性的投資心智 《全球宏觀經濟脈絡與投資策略前瞻（2024-2025）》的核心價值在於培養讀者對“可能性”的敬畏之心。市場永遠在為“最不可能發生的、但一旦發生後果最嚴重”的事件定價。本書緻力於提供的是一套理解復雜世界、量化風險、並最終能夠在變化中找到結構性增長機遇的思維工具和前瞻視野。它獻給所有不滿足於追逐市場熱點，而渴望理解宏觀驅動力的嚴肅投資者。 ---

評分☆☆☆☆☆

這本書的名字《2017證券投資基金基礎知識》聽起來就很紮實，內容確實也提供瞭紮實的理論基礎。在探討基金的投資策略時，它提及瞭主動型投資和被動型投資的區彆，並且對兩者各自的優劣進行瞭闡述。例如，在講解被動型投資時，它會詳細介紹指數基金的概念，以及如何通過跟蹤特定指數來獲得市場平均收益。這對於理解指數基金的運作邏輯非常有幫助。然而，對於主動型投資，書中雖然提及瞭基本麵分析、技術分析等方法，但對於如何具體運用這些分析方法來挑選股票、債券，以及如何構建一個有效的投資組閤，則沒有展開過多的細節。我期望能夠看到一些關於如何進行公司估值、如何判斷行業趨勢、或者如何運用各種技術指標來輔助決策的實例分析。此外，在基金的費用結構方麵，書中也僅僅是列舉瞭管理費、托管費、銷售服務費等，但對於這些費用如何影響基金的最終收益，以及如何通過比較不同基金的費率來做齣選擇，也沒有提供足夠深入的分析。總的來說，這本書更側重於“是什麼”，而對於“如何做”的實踐指導，還有很大的提升空間。

評分☆☆☆☆☆

這本書的名字是《2017證券投資基金基礎知識》，雖然它在名字上明確瞭內容範圍，但當我翻開它的時候，卻發現它似乎更多地側重於理論的梳理和概念的解釋，而對於許多讀者可能更關心的實際操作和市場應用方麵，則著墨不多。例如，書中花瞭相當大的篇幅去講解基金的分類，從股票型、債券型到混閤型，再到貨幣型、指數型等等，這些內容無疑是紮實且必要的，但對於一個初學者來說，如何根據自己的風險偏好和投資目標來選擇最適閤自己的基金類型，書中提供的指導性建議卻相對有限。我期待的是，在理解瞭基金的分類之後，能有一些更具操作性的指引，比如如何分析不同類型基金的曆史錶現、費用結構、以及潛在的風險與收益。此外，在風險管理的部分，雖然列舉瞭一些常見的風險，如市場風險、流動性風險、信用風險等，但如何具體地規避或應對這些風險，書中給齣的方案更多是原則性的，缺少一些具體的工具或策略的介紹，例如如何利用止損單、如何進行資産配置來分散風險等等。總的來說，這本書更像是一本為基金從業人員設計的入門教材，它為你打下瞭堅實的基礎，但對於希望立即開始實踐的個人投資者來說，可能還需要結閤其他的實踐性讀物來彌補這方麵的不足。

評分☆☆☆☆☆

讀完《2017證券投資基金基礎知識》這本書，我最大的感受是它在概念的清晰度上做得相當齣色，但對於那些渴望獲得一些“內幕消息”或者“獨門絕技”的讀者來說，可能會有些失望。書中對基金的運作機製，從募集、投資、到收益分配的整個流程，都進行瞭詳盡的剖析。比如，在講解基金經理的職責時，它詳細描述瞭基金經理如何進行研究、如何做齣投資決策，以及如何進行組閤管理。這些內容對於理解基金的價值所在至關重要，也幫助我建立起瞭一個相對理性的投資觀，明白基金並非“一夜暴富”的捷徑，而是需要專業人士通過長期努力來創造價值。然而，書中對市場的分析和預測，則顯得比較保守和籠統，並沒有給齣具體的投資建議。它強調瞭分散投資的重要性，但沒有提供具體的資産配置模型，也沒有對不同市場環境下的投資策略進行深入探討。例如，在牛市和熊市中，基金應該如何調整倉位？在利率上升或下降的環境下，債券基金的投資策略又該如何變化？這些更具前瞻性和指導性的內容，在這本書中並未得到充分的體現。因此，如果你希望通過這本書來尋找抄底逃頂的時機，或者學習如何抓住市場的每一個波動，那麼這本書可能不是你的最佳選擇。

評分☆☆☆☆☆

《2017證券投資基金基礎知識》這本書，它就像是一本精心編寫的“基金百科全書”，收錄瞭關於證券投資基金的方方麵麵，但如果你想從中找到“靈丹妙藥”，恐怕會有些費力。在收益與風險的權衡方麵，它詳細介紹瞭各種風險，比如利率風險、通貨膨脹風險、甚至是個股的風險，並且解釋瞭這些風險可能對基金淨值産生的影響。例如，在分析債券基金時，書中會詳細講解利率變動如何影響債券價格，進而影響基金收益。但是，對於如何量化這些風險，以及如何根據自身的風險承受能力來選擇不同風險等級的基金，書中並沒有提供具體的工具或計算方法。它更多的是在普及風險的認知，而不是提供風險管理的解決方案。同樣，在談論收益時，它也會提及曆史收益、預期收益，但對於如何預測未來的收益，以及如何評估基金經理過往業績的持續性，書中的論述也比較宏觀，缺乏具體的量化指標和分析框架。因此，對於一個希望通過數據分析來優化投資組閤的讀者來說，這本書提供的“知識”可能更多的是背景信息，而不是直接可用的“工具”。

評分☆☆☆☆☆

說實話，當拿到《2017證券投資基金基礎知識》這本書時，我懷揣著一份期待，希望能夠獲得一些能夠直接應用到我個人理財實踐中的方法論。然而，這本書的風格更偏嚮於學術性的講解，它係統地梳理瞭證券投資基金的曆史發展、法律法規框架以及相關的會計準則。書中關於基金監管的章節，詳細介紹瞭中國證監會的相關規定，以及基金的注冊製、信息披露要求等，這些內容對於理解基金行業的閤規性和規範性非常有幫助，也讓我意識到，投資不僅僅是關於收益，更是關於風險的控製和信息的透明度。但是，當我試圖尋找一些關於如何評估一傢基金公司、如何考察基金經理的投資理念、或者如何挑選一隻具有長期競爭力的基金時，書中提供的參考維度卻相對較少。它更多地關注“是什麼”和“為什麼”，而對於“怎麼做”的指導則相對間接。例如，書中提到瞭基金評級的重要性，但並沒有深入講解評級機構是如何運作的，以及不同評級機構的標準差異。對於個人投資者而言，如何將這些理論知識轉化為實際的投資行動，仍然需要大量的自我摸索和實踐。

評分☆☆☆☆☆

不錯不錯的書

評分☆☆☆☆☆

不錯質量好，速度快

評分☆☆☆☆☆

很好

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假期學習的重點科目，努力！

評分☆☆☆☆☆

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