具体描述
日前信泽金智库系列丛书即将推出第三本，一本基于实务视角研究金融信托和资产管理业务的专业读本《金融信托与资产管理》马上将与读者见面，该书主要围绕金融实业投行和高端私募投融资的实务操作热点及难点问题进行探讨，重在与泛资产管理行业的广大从业人士进行交流。
本书分为信托立法回顾、信托行业研究、金融法律研究、资产管理实务和信托风险管理5章，包括近50个细分板块，内容涉及信托法务、房地产信托、矿产能源信托、基础设施信托、银信合作、有限合伙基金、证券类信托、金融合规风控、高端资产管理的资源整合、私募投融资等领域的热点议题。
本书是众多专家和专业人士集体智慧的结晶。来自政府机关、银行、信托公司、证券公司、第三方理财机构、资产管理研究机构、律师事务所等机构的专业人士众志成城，将有关信托立法、信托行业、金融法务、资产管理、产业基金、金融营销、风险管理、产品设计、尽职调查、金融培训等方面的专业文章汇集到一起，经过筛选加工、系统梳理和分类整合，终成就了这样一本群策群力的集体作品。 作者简介
王连洲：长期在中国人民银行货币印制系统工作；1983年调任全国人大财经委，先后任职办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室正局巡视员；曾担任中国《证券法》、《信托法》、《投资基金法》起草工作小组组长，为推动和完善金融立法以及维护投资者合法权益做出了不懈努力。
王巍：金融信托专业人士，资产管理实务培训的创新推动者；曾在知名信托公司工作，并曾担任中国信托业协会的会员部主任、研发部主任（兼任高级研究员）；创建了“信泽金”这一专业品牌及其独特的金融信息整合模式。 目录： 第yi章 信托立法回顾
一、中国信托法漫谈——信托立法故事
（一）《信托法》（草案）惊动
（二）《信托法》的立法流程和参与主体
（三）《信托法》几经审议的故事
（四）《信托法》立法模式选择及其“争鸣”
（五）“八年奋战”迎来《信托法》的诞生
（六）出国信托考察背后的难忘故事
（七）全国人大财经委执著地推动信托立法
（八）《信托法》研讨会的热点和焦点话题
（九）制定《信托法》的初衷以及背景
二、中国信托法漫谈——信托制度感悟
（一）18年的信托感悟：锲而不舍，金石可镂
（二）信托是一项在全世界具有普适价值的制度安排
（三）信托是具有独特法律结构的财富管理利器
（四）新中国30年信托之路：而今迈步从头越
（五）信托在经济和社会发展过程中大有用武之地
三、中国信托法漫谈——信托法理解读
（一）中国《信托法》的主要内容
（二）《信托法》的鲜明特色
（三）《信托法》的美中不足
（四）《信托法》的纵向比较
（五）《信托法》的法律协调
四、失去衡平法依托的《信托法》
（一）负责起草《信托法》
（二）为什么要制定《信托法》
（三）信托制度在中国的继受
（四）中野正俊说，“十三陵应该搞公益信托
（五）去日本考察《信托法》
（六）台湾地区和我们同时起草《信托法》
（七）日本《信托法》的前世今生
（八）对公益信托很感兴趣
（九）新中国成立后信托制度运用的实践
（十）信托财产归属的问题
（十一）信托财产公示主义
（十二）信托目的合法性
（十三）《信托法》出台
五、赴英国考察《信托法》的两个小插曲
六、参与《信托法》起草工作的回顾
（一）概况回顾
（二）过程简顾
（三）对几次主要研讨活动的回顾
（四）对完善《信托法》（草案）工作的回顾
七、我与江平老师的信托缘
（一）江平老师及其对构建我国信托法制建设的若干设想
（二）江平老师及其起草的《信托法》初稿
第二章 信托行业研究
一、在探索中蓬勃发展，在辉煌后接受考验——中国信托业发展十周年记
（一）信托业蓬勃发展的积极意义
（二）信托业辉煌业绩的根源
（三）信托业面临的竞争
（四）信托业与银行业的合作
（五）信托业的监管
（六）信托业发展存在的问题
（七）信托业的认知误区
（八）对信托业今后发展的展望
二、信托业在金融行业中的比较优势
……
第三章 金融法律研究
第四章 资产管理实务
第五章 信托风险管理
附录1 《信托周刊》索引
附录2 金融信托与资产管理实务的公开培训一览表
后记 在线试读
我一直认为，信托立法应该重视信托的英美法血统及其“双重所有权”的初始要义与特征，但不应戴着有色眼镜来看待信托和《信托法》，也不宜把引进信托制度的法律困难进行过分夸大或渲染，更不能因为法律协调等方面的原因就否认制定《信托法》的必要性和可行性。其实，“双重所有权”的法律形式在我国是难以实现的，但其原理和实质是完全有可能嵌入我国现行法律体系之中，并且在引进信托制度的同时实现信托原理的法律效果。
第二，如何解决《信托法》与相关民商事法律的协调问题。例如，我国《继承法》规定，为了保障缺乏劳动能力而又没有生活来源的法定继承人，被继承人立遗嘱时，必须酌留一部分的遗产给这些人，但如果被继承人的遗嘱信托没有满足这一要求，该信托是否完全无效或部分无效，相关继承人的法定权益是通过法律规定直接予以保护，还是要通过冗长的诉讼程序来保护？还有，我国《婚姻法》规定，夫妻在婚姻关系存续期间所得的财产，归夫妻共同所有，双方另有约定的除外，夫妻对共同所有的财产，有平等的处理权。这些规定是否包括夫妻其中一方以受托人身份拥有的财产？同时，若夫妻一方在某个信托中享有受益权，这个权利又是否属于夫妻共同共有的财产？由此可见，《信托法》与其他民商事法律之间的协调还有不少细微的工作需要做。
第三，如何处理好《信托法》与相关诉讼法律的协调问题。例如，当信托终止，信托财产作为委托人的破产清算财产时，受托人的报酬和因信托而产生的各种费用、债务和损失，应当按何种顺序从破产财产中得到清偿，是优于无担保债权，还是视同为普通破产债权，如何将其与《破产法》的规定统一起来。这是《民事诉讼法》等法律需要做出特别规定或专门解释的，否则在法律适用时会存在较大分歧。
……
编辑推荐
信泽金智库系列丛书:金融信托投融资实务与案例》是国内第yi次系统梳理金融信托创新实践的专业读本，国内第yi本系统呈现各类信托实务案例的实用手册。
内容提要
《信泽金智库系列丛书:金融信托投融资实务与案例》从金融视角梳理了“信托”在投融资领域的实务操作要点以及典型案例，尤其是对信托实践中的产品设计、交易结构和风险控制三个方面的问题进行了“案例式”的展示与解读。《信泽金智库系列丛书:金融信托投融资实务与案例》采用“1+17”的模式，即“信托实务基础知识+17类信托业务（产品）案例”，内容涵盖了信托在流动资金贷款、基础设施融资、房地产融资、矿产能源融资、中小企业融资、应收账款融资、股权投资、证券投资、艺术品投资、金融资产交易、资产证券化、企业年金基金、公益慈善事业、产业并购、同业合作、资金池管理、投资银行业务等方面的新模式和典型案例。
作者介绍
王巍，金融信托专业人士，资产管理市场的专业信息整合者。曾在知名信托公司工作，并曾担任中国信托业协会的会员部主任、研发部主任（兼任高级研究员）。目前，担任北京信泽金理财顾问有限公司总经理，兼任北京大学市场经济研究中心研究员。
目录
第yi章金融信托的投融资实务基础知识
一、资产管理的“信托”模式
二、金融信托的结构以及灵活运用
三、信托业务运作与风险防控
第二章大中型企业流动资金贷款信托实务及案例
一、以信托资金发放流动资金贷款的监管政策
二、汽车制造企业流动资金贷款信托计划
三、综合商贸企业流动资金贷款单一信托计划
四、中晟集团流动资金贷款项目集合信托计划
五、荣钛科技流动资金贷款集合资金信托计划
六、仁艾医院医疗设备购置贷款集合资金信托计划
第三章基础设施信托融资实务及案例
一、基础设施信托模式与政信合作风险防控
二、政信合作业务操作指引
三、京陇高速公路建设集团公司单一资金信托项目
四、和逊锅炉拆迁补偿应收款债权转让集合资金信托计划
五、长安城朱雀桥贷款项目集合资金信托计划
六、天宇温泉城市政道路工程BT合同收益权投资集合资金信托计划
七、滨港工业区应收款转让（回购）集合资金信托计划
八、民享工程应收账款流动化信托项目
第四章矿产能源信托融资实务及案例
一、矿产能源信托融资实务探讨
二、同昊1号矿产资源投资集合资金信托计划
三、矿产项目尽职调查文件清单（参考）
四、英笪煤业采矿权收益权转让暨回购项目集合资金信托计划
五、华羚矿业投资结构化集合资金信托计划
第五章房地产信托融资实务及案例
一、房地产信托融资的主要模式
二、殷城大厦项目股债结合集合资金信托计划
三、翔悦地产一号投资基金信托计划
四、T信托公司房地产抵押担保操作指引
第六章股权投资（含PE以及夹层融资）信托实务及案例
一、紫荆股份股权收益权投资信托项目
二、瑞信重机流通股1期股权收益权投资信托计划
三、上市公司股票质押信托融资操作流程
四、锦绣系列私募股权投资基金1期集合资金信托计划
五、汇富1号创业股权投资集合资金信托计划
六、汉能产权交易市场投资基金集合信托计划
七、绿色产业投资集合资金信托计划
八、景泰套利型可转换债权投资基金集合信托计划
九、永华资本股权投资集合资金信托计划
十、津江农村商业银行股权收益权投资集合资金信托计划
十一、私募股权投资信托业务实务探讨
十二、锦诚一号投资基金信托计划的资产管理策略与主要风险
十三、金鑫有限合伙权益投资集合资金信托计划
十四、信托公司私募股权投资信托业务指引
十五、私募股权投资信托业务操作管理制度和风险管理制度
第七章证券类以及期货类信托产品实务及案例
一、基金股票双重精选9号资金信托计划
二、证券同赢1号伞形集合资金信托计划
三、信雅2号结构化证券投资集合资金信托计划
四、金融衍生品“18号”证券投资集合资金信托计划
五、长宏3号管理型有限合伙模式证券投资信托计划
六、“云腾”系列私募证券投资信托产品
七、证券投资信托业务风险管理操作指引
第八章金融资产交易信托实务及案例
一、沪信8号信贷资产转让信托项目
二、银信合作新股申购投资项目
三、聚金票据2号集合资金信托计划
四、银信合作“周滚利”人民币理财资金池产品
五、银信合作“掘金”188号人民币理财计划
六、信用证收益权信托业务
七、信托公司的同业拆借业务
第九章组合金融（类金融）信托融资实务及案例
一、钟煜金鹏“小贷成长”股权投资集合资金信托计划
二、8号消费信贷集合资金信托计划
三、远泰租赁公司租金收益权集合信托计划
第十章贵金属、艺术品与品的信托实务及案例
一、龙祥8号贵金属投资集合资金信托计划
二、庆莹寿山石6号艺术品投资基金集合资金信托计划
三、博雅1号红木投资集合资金信托计划
第十一章中小企业信托融资实务及案例
一、中小企业信托融资的探索实践
二、名水中小企业贷款集合资金信托计划
三、成长1号中小企业发展集合资金信托计划
四、和谐文化创意产业小企业债权投资集合资金信托计划
五、睿志8号中小企业集合信托债权基金
第十二章应收账款信托融资实务及案例
一、应收账款信托融资实务探讨
二、铭疆集团应收债权投资集合资金信托计划
第十三章资产证券化与企业年金基金的信托实务及案例
一、我国资产证券化实践的特定目的信托模式
二、和众1号不良资产证券化特定目的信托项目
三、2012年第yi期开元信贷资产证券化信托项目
四、管理特定目的信托财产的操作规程
五、信贷资产证券化受托管理内部控制制度
六、特定目的信托财产会计核算制度
七、资产证券化信托业务的组织结构与岗位职责
八、信托财产文件交付确认函
九、企业年金基金的法人受托模式
十、信义1号企业年金基金
第十四章公益慈善信托实务及案例
一、国内公益慈善信托的实践经验
二、爱心1号救灾助学公益信托计划
三、慈善1号贫困地区教育援助公益信托计划
第十五章产业投资并购整合类信托基金的实务操作案例
一、中宅房地产并购投资集合资金信托计划
二、铭雅煤炭能源股权投资基金
第十六章股票定向增发指数型信托基金的实务操作案例
一、定向增发的投资实务基础知识
二、定向增发嵌套型基金1期集合资金信托计划
三、定向增发指数型基金第5期集合资金信托计划
第十七章不定向投资的资产池（资金池）信托产品实务及案例
一、财富增值8号集合资金信托计划
二、稳胜16号集合资金信托计划
三、钻石系列32号集合资金信托计划
第十八章金融信托的投资银行业务实践及案例
一、信托公司的投资银行业务探讨
二、上海仁和裕有限合伙基金
附录1基础设施建设项目信托融资尽职调查报告
附录2证券投资伞形基金集合资金信托计划之信托合同
附录3矿产能源项目信托融资尽职调查报告
附录4基础设施产业投资信托基金说明书
附录5信托培训（公开系列）主要专题梳理
附录6信托培训（机构内训）主要专题梳理
附录7信托培训（远程网络）主要内容简介
后记
在线试读：
e.项目公司的上市与退出。在项目公司成功投资运作并已达到上市条件的情况下，投资管理人应向受托人提交全面而细致的上市方案，并接受受托人对上市有关重大问题的质询，上市方案须征得受托人完全同意后方可实施。经过投资管理人的增值服务，当项目公司的市值得到极大提升可以成功退出之际，投资管理人应及时向受托人提出退出申请，并制定一套经过认可的退出实施方案。另外，如果项目公司在信托计划期内未能达到上市条件，在找到协议买家之际，对于转让方案亦应提交受托人处批准。
6.PE信托计划财产的投资管理
（1）投资目标。例如，中国境内的高科技、高成长、拟公开发行上市的企业股权，或者能够进入地方性产权交易中心（交易所）进行股份退出的股权。
（2）投资原则。在信托资金募集时不确定具体项目，仅指定一个投资方向，实行组合投资；按照组合投资方式进行运作，将信托资金根据不同投资项目所处的成长期、风险度、利润增长率、收益预期等因素进行合理分配，单个项目占信托计划总规模的份额不宜超过1／4（或者另行确定一个适宜的比例）。
（3）投资决策。项目投资决策分为八个阶段：项目初选、项目初评、立项审核、尽职调查、审计评估、投资审核、投资决策、投资实施。
在信托文件和受益人大会决议的授权范围内，投资管理人根据市场化投资管理的原则，遵循投资决策与风险控制程序而做出信托资产运营计划和投资决策。投资管理人应通过向被投资企业派出董事、监事等方式，定期向受托人和受益人报告被投资企业经营情况，并且随时报告重大事件，参与企业重大经营决策活动。
（4）投资风险管理。项目投资过程中各项风险的规避和控制，主要应该在项目投资中严格制定和遵守一系列的投资原则、投资决策程序、风险控制程序。同时，应设立风险控制委员会，并且落实风险管理责任人，在项目立项时，则要严格核查项目是否符合公司投资标准、立项手续是否完备。后，在项目运作过程中应严格把握和控制各种风险。
7.PE信托计划增信
为控制投资风险，增强信托产品吸引力，信托计划中可以引入市场上比较成熟的受益权分层结构，即把投资者区分为优先受益人和一般受益人，一般受益人由投资管理人和信托公司（投资管理人为外聘投资公司时）组成。
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