红色警戒线：企业高管的刑事法律风险防范 [THE THIN RED LINE] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

姚建彪 著

图书标签:

• 刑事法律风险
• 企业合规
• 高管责任
• 风险防范
• 法律风险
• 公司治理
• 商业犯罪
• 反腐败
• 危机管理
• 法律实务

出版社： 法律出版社

ISBN：9787511865212

版次：1

商品编码：11564624

包装：平装

外文名称：THE THIN RED LINE

开本：16开

出版时间：2014-09-01

用纸：胶版纸

页数：344

字数：365000

正文语种：中文

内容简介

　　注册资本是不是想抽就抽？说好的出资额能不能反悔？融资为何变成了诈骗？民间放贷为何成了非法放贷？虚开增值税发票风险何在？是否一定要骗取国家税款才构罪？何谓“涉黑犯罪”？境外赌博算犯罪吗？毒品犯罪如何定罪量刑？恶意欠薪如何量刑？商业贿赂如何认定？……大多企业在设立、运营，终结等过程中，一般均要遇到相关法律风险：诸如注册资本的问题，融资借贷的问题，逃税避税的问题，商业贿赂的问题等，《红色警戒线：企业高管的刑事法律风险防范》以通俗的语言，解析枯燥的法律。

作者简介

　　姚建彪，浙江湖州人，中共党员。杭州大学法律本科毕业，浙江大学法学院经济法研究生；曾在浙江省公安厅刑事侦查总队、经济案件侦查总队工作十余年；曾任浙江省律师协会刑事委员会副主任。现为浙江六和律师事务所副主任、合伙人、专职律师；浙江大学城市学院兼职教授、浙江工商大学MBA学院外聘教师；撰写并发表专业论文20余篇。

目录

前言第一章 涉罪综述第一节 刑罚与缓刑、追诉时效一、管制二、拘役三、有期徒刑四、无期徒刑五、死刑六、罚金七、剥夺政治权利八、没收财产九、缓刑十、追诉时效第二节 犯罪的主体一、国家工作人员二、从事公务的人员三、被委派从事公务的人员四、其他依照法律从事公务的人员五、国有企业的管理人员六、管理民间资本的“干部”第三节 减刑、假释、取保及追赃一、减刑二、假释三、取保四、追赃第四节 单位犯罪一、“单位”的界定二、“单位行为”的认定三、单位犯罪中自然人刑事责任的认定四、自然人之间主从犯的区分五、自然人的不归案与单位的不被诉六、单位共犯的问题七、“犯罪单位已不存在”的问题八、单位犯罪的自首问题九、对私有公司、企业的单位性质认定问题十、对犯罪单位的处罚
第二章 出资与注册第一节 抽逃出资犯罪——注册资本不是想抽就能抽的一、抽逃出资的认定二、常见的抽逃方式三、注册资本的抽逃四、出资的注意事项第二节 虚假出资犯罪——说好的出资不能反悔一、虚假出资的认定二、与虚报注册资本的区别
第三章 融资与吸储第一节 融资——每个公司都缺钱一、融资主要涉及的罪名二、犯罪数额的标准与计算三、非法吸收公众存款与集资诈骗四、私募“基金”问题第二节 兼论有限合伙——那不叫基金一、基金的界定二、保底条款的性质三、国外私募基金的情况第三节 高利贷——刀尖上的舞蹈一、高利贷的界定二、涉嫌犯罪的处理三、非法放贷与民间放贷经典案例：吴英集资诈骗案经典案例：“小姑娘”集资诈骗案……第四章 涉税犯罪第五章 涉黑犯罪第六章 诈骗犯罪第七章 职务侵占与挪用资金犯罪第八章 商业贿赂第九章 敲诈勒索犯罪第十章 易涉犯罪第十一章 品味人生第十二章 清算与破产第十三章 走私与引渡第十四章 自首与立功第十五章 前车之鉴——曾经的“英雄”

精彩书摘

　　第一章涉罪综述第一节刑罚与缓刑、追诉时效　　我国刑罚主要分为两大类：主刑、附加刑。　　主刑的种类分为5种：①管制；②拘役；③有期徒刑；④无期徒刑；⑤死刑。　　附加刑的种类分3种：①罚金；②剥夺政治权利；③没收财产。　　附加刑可以与主刑同时并用，也可以独立适用。　　一、管制　　“管制”在司法实践中用得不多，以至于听起来好像不是刑罚。但其确是我国刑罚的一种，是我国主刑中最轻的一种刑罚。　　管制的刑期为3个月以上2年以下。被判处管制的罪犯，不被羁押，不被投入监狱或看守所服刑，也就是俗称的“监外执行”。换句话说，可以在家里服刑，但需由公安机关监督、执行。这里与一般的刑罚执行不一样，是由公安机关执行（一般由基层派出所执行），而不是由司法系统执行。　　但管制服刑人员要在下列几个方面受到严格制约：　　1．未经执行机关批准，不得行使言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利。　　2．按照执行机关规定报告自己的活动情况，一般每个月至少要向执行刑罚的派出所报到、报告一次。　　3．遵守执行机关关于会客的规定。　　4．离开所居住的市、县或者迁居，应当报经执行机关批准。　　但管制不影响其在工作时获得报酬、并有同工同酬的权利。　　判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止服刑人员在执行期间从事特定的活动，进入特定的区域、场所，接触特定的人。　　二、拘役　　“拘役’’以前也是大众比较陌生的，但随着酒驾的严格查处，老百姓逐渐知晓了这一刑罚，尤其是司机。因为酒后开车如果达到醉驾的程度，就要被判刑，而这个刑罚，就是拘役。拘役的刑期为1个月以上6个月以下。　　拘役相对而言，刑期短，但其要在看守所或监狱中服刑，要被羁押，限制人身自由。但对其人身自由的限制，相对比较宽松。按照法律规定，拘役服刑人员每个月可以有一次回家探亲的机会，一般是1～2天。但在司法实践中，因难以做到，一般不予安排，尤其拘役刑期相对较短的1个月、2个月等短期的拘役。　　三、有期徒刑　　“有期徒刑’’是一种最为常见的刑罚。其刑期为6个月以上15年以下。但这里需要说明的是，如果同时触犯2项以上罪名，可以进行数罪并罚。数罪并罚的刑期可以超过15年，但最高不得超过20年。　　数罪并罚是个什么概念？即一个人同时犯数个罪，先对每个罪进行单独量刑，再将几个罪的刑期加起来。但这个加起来不是简单相加，而是要遵守一定的规则再决定这个人最终的服刑期限。这个规则就是：在单个罪的最高刑以上但在所有罪的刑期总和以下，在这个区间确定一个适当的刑期，就是数罪并罚的刑期。　　举例说明：某人犯了受贿罪，又犯了贪污罪。先对受贿罪进行量刑，判处有期徒刑10年；再对贪污罪进行量刑，判处有期徒刑8年；决定执行有期徒刑15年（大于10年，小于18年）。　　当然，这里指的都是有期徒刑，同类型的刑期可以相加计算；如果不是同类型的刑期怎么办？比如，其中一项罪名判处有期徒刑10年，另一项罪名判处无期徒刑，如何数罪并罚？这适应另外一个原则，就是吸收原则：如有无期徒刑的，由无期徒刑将另外的有期徒刑吸收，就决定执行无期徒刑。　　……

前言/序言

　　自序　　在浙江六和律师事务所成立15周年之际，笔者写成了这本书。称其为书，其实甚为勉强，因为其没有精深的理论探究，也没有专业的法言法语，只是以平实的文字，与读者聊聊天，讲述一些企业家、企业高管在经营企业时经常遇到的问题罢了。　　近年来，笔者应邀在一些高校和企业进行讲座，深受大家的喜欢。笔者知道，深受大家喜欢的原因，不是笔者口才出众，只是因为笔者讲座内容务实、贝占近生活。　　笔者先前在公安机关的经济犯罪案件侦查部门工作，后从事律师工作。因此，对企业在经营中涉及的一些经济类犯罪问题，有比较深刻的认识。民营企业家大多是“草根”，又多在改革开放的过程中“摸着石子过河”，因此，外界称其“法律意识不强”也不是没有道理。事实上，也的确有一些非常成功的企业家，在法律上遭遇过“滑铁卢”。皆因其只顾埋头拉车，没有抬头看路；只顾攻城略地，没有巩固后方。而现在的许多企业同样存在着类似问题，只是风险尚未暴发出来而已。　　要做到风险不暴发，最好的防范方法就是让风险不存在。绝对没有风险是不可能的，但相对控制风险、将风险降到最低则是完全可能的。要做到这一点，首先要知道什么是风险？风险在哪里？　　笔者选取了企业的三个阶段：设立、经营、消亡，正像一个人要经历出生、成长、死亡一样，对常见的刑事法律风险进行了简述。希望对读者能够起到或提示或警示的作用。　　由于《红色警戒线：企业高管的刑事法律风险防范》要赶在浙江六和律师事务所成立15周年之际出版，故写作仓促得很，书中的错误和不当之处，恳请读者原谅。

危机前沿：金融机构反洗钱合规与操作实务 【内容提要】 在全球金融监管日益趋严的背景下，金融机构面临的洗钱风险和反洗钱（AML）合规压力达到了前所未有的高度。《危机前沿：金融机构反洗钱合规与操作实务》是一部深度聚焦于金融行业 AML 实践的专业指南。本书旨在为银行、证券、保险及其他受监管金融机构的高级管理人员、合规官、风险管理人员和一线操作人员，提供一套系统、前沿且极具操作性的 AML 风险识别、内部控制建设、技术应用以及应对监管互审的全面框架。 本书摒弃了空泛的理论说教，专注于“如何做”和“怎么防”的核心问题。它深入剖析了当前洗钱活动的最新趋势——包括利用虚拟资产、贸易融资、供应链金融和复杂跨境交易进行隐匿——并结合国内外最新的监管要求（如 FATF 标准的最新修订、各国/地区金融监管机构的执法重点），构建起一个多层次、自适应的 AML 防御体系。 第一部分：宏观风险格局与监管演进 本部分首先对当前全球洗钱犯罪的宏观特征进行了细致描绘。它不再仅仅关注传统的现金走私或电汇欺诈，而是深入探讨了新型洗钱手法（Typologies）的演变。重点剖析了数字金融领域的脆弱性，包括加密货币兑换所的合规挑战、去中心化金融（DeFi）的监管盲区，以及如何识别利用社交媒体和众筹平台进行的洗钱活动。 紧接着，本书详细梳理了全球 AML 监管框架的最新动向。我们详尽对比了金融行动特别工作组（FATF）的“四十项建议”在近几年的具体更新及其对本地合规操作的实质性影响。特别关注了“受益所有人”（Beneficial Ownership, BO）信息透明化的全球浪潮，解析了金融机构在穿透复杂持股结构、识别最终实际控制人时所需采取的尽职调查（DD）步骤和技术支持。监管执法的力度和方向转变，是本部分的核心议题，帮助机构预判监管审查的焦点，实现“合规前置”。 第二部分：构建稳固的内部控制与治理体系 有效的 AML 机制建立在坚实的内部治理结构之上。本书详细指导读者如何设计符合“风险为本原则”（Risk-Based Approach, RBA）的 AML 治理架构。 风险评估的精细化： 我们提供了构建机构层面和客户层面的动态风险评分模型。不同于静态的风险矩阵，本书强调如何根据业务地域、产品特性、交易复杂度以及客户类型（如政治公众人物 PEP、高风险行业）实时调整风险权重。书中提供了构建行业特定风险指标库的案例分析。 客户尽职调查（CDD）与持续监控（Ongoing Monitoring）： 深入讲解了标准 CDD、简化尽职调查（SCDD）和加强尽职调查（EDD）的触发条件和执行标准。尤其侧重于“穿透式”EDD的实操，包括对信托、基金会等复杂法律实体的底层资产和最终受益人的溯源技术。在持续监控方面，本书提供了异常交易行为模式识别库，涵盖了基于规则（Rules-based）和行为分析（Behavioral Analytics）的监控策略，确保系统能有效捕获如“分散存款、集中汇出”、“零日交易”或“反向融资”等隐蔽模式。 内部报告与记录保存： 如何在保护客户隐私的前提下，满足监管对交易记录、风险评估报告和内部调查文档的完整性、可追溯性和长期保存要求，是本书的实操重点。 第三部分：技术赋能：RegTech 在 AML 中的应用 面对海量数据和不断升级的犯罪手段，传统的手动或半自动化系统已无法应对。本部分全面介绍了监管科技（RegTech）在反洗钱领域的具体应用。 数据治理与集成： 强调了 AML 系统有效运行的基石——高质量、整合的数据源。探讨了如何通过数据湖或数据中台技术，打通 KYC、交易监控、制裁名单筛选和内部审计数据，形成统一的风险视图。 人工智能与机器学习（AI/ML）的应用： 本书详细阐述了如何利用监督式学习识别已知模式，以及如何利用无监督学习（如聚类分析）发现未知的、新型的洗钱活动。重点讨论了误报率（False Positive Rate）的优化，这是当前许多 AML 系统面临的核心痛点。我们提供了模型验证、回溯测试和持续迭代的流程指南。 生物识别技术与数字身份验证： 探讨了在远程开户（Digital Onboarding）场景中，如何运用面部识别、活体检测和多因素身份验证，确保客户身份的真实性和不可抵赖性。 第四部分：制裁合规、制裁名单管理与执法应对 制裁合规是金融机构面临的“零容忍”领域。本书聚焦于如何建立一个高效、低误报的全球制裁名单筛选流程。 筛选机制的优化： 涵盖了从模糊匹配（Fuzzy Matching）算法的调优到多语言、多变体名称处理的最佳实践。分析了如何有效管理和应用 OFAC、联合国及欧盟等主要制裁名单的变动，并区分“精确匹配”与“潜在匹配”的风险层级。 执法调查的准备与协调： 当机构收到监管机构（如 FinCEN、SFC 或 FCA）的调查函或要求提供信息（RFI）时，应如何系统地组织内部资源？本书提供了从内部调查启动、证据链的固定、到与外部律师和监管机构沟通的完整时间表和工作流程，旨在将执法过程中的混乱降到最低，体现机构的充分合作与专业性。 第五部分：特定业务场景下的深度风险管理 本书最后深入到几个高风险的业务操作层面，提供定制化的风险控制方案： 1. 贸易融资与供应链金融： 如何识别“虚假贸易”（如价格异常、交易对手关联性过强、货物描述模糊）和“循环融资”等洗钱路径。 2. 财富管理与私人银行： 针对高净值客户（HNWI）的复杂资产配置和离岸结构中的隐性风险控制点。 3. 跨境支付与代理银行关系（Correspondent Banking）： 重点关注如何通过“了解你的银行”（KYB）程序，对第二层和第三层交易对手进行有效的风险穿透和监控。 《危机前沿》是一本面向实战的工具书，它不仅是合规团队的案头必备，更是高管层理解和部署 AML 战略蓝图的关键参考。通过阅读本书，金融机构能够从被动应对监管转变为主动塑造行业合规标准，从而在激烈的市场竞争中构筑起坚不可摧的风险防火墙。

评分☆☆☆☆☆

拿到《红色警戒线：企业高管的刑事法律风险防范》这本书，我首先就被它直观且富有警示意义的书名所吸引。“薄薄的红线”这个意象，似乎在无声地诉说着一种微妙却至关重要的界限，一旦逾越，便可能万劫不复。我一直对商业世界中那些隐藏在光鲜亮丽背后的风险领域感到好奇，尤其是法律风险，它不像市场风险那样容易量化，却往往能带来毁灭性的打击。我深信，在任何一家成功的企业背后，都离不开高管们卓越的领导力和战略眼光，但同时，他们也可能是最容易触碰法律“雷区”的一群人。我非常想知道，这本书是否能为我揭示那些“看不见的陷阱”？它会从哪些具体的角度去剖析高管面临的刑事法律风险？是侧重于常见的职务犯罪，还是会深入探讨一些更隐蔽、更复杂的法律问题？我希望这本书能够提供一些实用的“避险指南”，不仅仅是告诉大家“是什么”，更能教大家“怎么做”，如何在复杂的商业环境中，既能大胆前行，又能规避风险。我期望书中能有大量的案例，用鲜活的例子来说明理论，让那些冰冷的法律条文变得有血有肉，从而更能引起读者的重视，并且能够从中吸取教训，避免重蹈覆辙。

评分☆☆☆☆☆

翻开《红色警戒线：企业高管的刑事法律风险防范》这本书，我仿佛看到了一条蜿蜒曲折的道路，而这条路的尽头，可能隐藏着巨大的危险。作为一名在企业中担任重要职务的人，我深切体会到，权力越大，责任越大，同时，风险也越高。“刑事法律风险”这个词，听起来就让人不寒而栗，它意味着一旦触碰，可能就不是简单的罚款或者赔偿，而是直接威胁到人身自由。我之所以选择这本书，是因为我一直渴望能够更深入地理解，在现代商业运作的复杂体系中，高管们究竟会因为哪些行为而面临刑事追究。是那些我们习以为常的商业决策，还是那些在压力下不得不做的选择？我特别希望这本书能够提供一套系统性的知识体系，帮助我梳理清楚哪些是“合法”的灰色地带，哪些是绝对不能触碰的“红线”。我更期待它能提供一些具体的、可操作的建议，例如如何建立健全内部合规体系，如何应对突发的法律风险，以及在面临法律调查时，应该如何正确应对。这本书如果能通过真实的案例，生动地展现高管们在不同情境下所面临的法律困境，并给出有效的解决方案，那将是非常有价值的。

评分☆☆☆☆☆

这本书的书名《红色警戒线：企业高管的刑事法律风险防范》实在是太吸引人了，它直白地指向了高管群体最应该关注的核心问题之一——法律风险，而且是“刑事”级别的风险，这其中的分量可想而知。我一直觉得，很多时候，高管们并非有意去触碰法律的底线，而是可能因为对法律法规理解不够深入，或者在激烈的市场竞争压力下，做出了一些在事后被认定为违法的行为。所以，我非常渴望通过这本书，能够系统性地学习和了解，究竟是什么样的行为，会被法律认定为具有刑事犯罪的性质？这些风险点又主要集中在哪些方面？例如，在日常的经营决策、对外合作、甚至是内部管理中，有哪些容易踩到“红线”的环节？我特别希望这本书能够不仅仅停留在概念的层面，而是能够提供一些非常具体、实操性强的防范措施和建议。它是否会像一本“风险地图”，为我们清晰地标示出那些潜在的危险区域，并且提供“避险策略”？我期待它能用通俗易懂的语言，结合生动的案例，帮助我们这些身处高位的管理者，建立起一道坚固的“防火墙”，确保企业和个人都能在合规的轨道上稳健发展。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字真是引人入胜，我本来是抱着极大的好奇心去翻阅的，尤其是“红色警戒线”这个词，立刻就勾起了我对于潜在危险和严峻挑战的想象。我一直觉得，作为一名在高位工作的管理者，肩上的责任和可能面临的风险总是比普通人要大得多。书名中的“刑事法律风险”更是直击要害，它暗示着一旦越过那条“红线”，后果将是极其严重的，不仅仅是声誉的损害，更是可能锒铛入狱。我特别想知道，书中究竟是如何界定这条“警戒线”的？它的边界在哪里？什么行为会触碰它？什么情况下又会安然无恙？对于这本书，我最期待的就是它能提供一套清晰、可操作的指南，帮助高管们在日常经营中，能够时刻保持警惕，避免误入歧途。我希望这本书不仅仅是理论的堆砌，更能提供一些真实的案例分析，让那些抽象的法律条文变得生动起来，也让风险变得更加具体。我想要了解，在市场竞争如此激烈，信息传播如此迅速的今天，高管们究竟面临着哪些前所未有的刑事法律挑战，而这些挑战又与过去有哪些不同？这本书能否提供一些前瞻性的视角，预判未来的风险趋势，并给出相应的应对策略？我迫切地希望能够通过这本书，提升自己的法律意识，更好地保护自己，也更好地为企业保驾护航。

评分☆☆☆☆☆

《红色警戒线：企业高管的刑事法律风险防范》的书名，一下子就抓住了我眼球，它像一记警钟，提醒着身处企业高层的管理者们，在光鲜亮丽的商业世界之下，潜藏着不易察觉却可能导致毁灭性后果的刑事法律风险。我一直认为，一个成熟的企业家或者高管，不仅要有商业眼光和管理才能，更要具备高度的法律意识和风险防控能力。这本书听起来就像是为我们量身定做的“安全手册”。我非常好奇，它会从哪些具体的角度去剖析这些风险？是聚焦于商业贿赂、内幕交易、侵犯知识产权这些经典案例，还是会触及一些更为前沿、更具挑战性的法律问题，比如数据安全、环境保护、劳动关系等领域中可能存在的刑事风险？我特别期待这本书能够提供一些前瞻性的视角，让我们了解最新的法律法规动态，以及未来可能出现的法律风险点。同时，我也希望书中能够包含大量真实案例分析，通过那些血淋淋的教训，让高管们能够深刻理解违法的严重后果，并学会如何通过合规经营来规避这些风险。