基金从业资格考试2017新版教材 私募股权投资基金基础知识+基金法律法规职业道德与业务规范（套装共2册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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基金从业人员资格考试命题研究中心 著

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• 基金法律法规
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• 业务规范
• 2017新版
• 教材
• 金融
• 投资
• 资格证

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：12003677

版次：1

商品编码：12003677

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

页数：288

套装数量：2

字数：456000

产品特色

编辑推荐

　　依据新版大纲
　　全新双色印刷
　　精选章节习题
　　创意思维导图

内容简介

　　一、紧扣考试新提纲，明确学习要点
　　全书完全依据全新考试大纲编写。在编写过程中，专家老师精心总结命题规律，为考生提供了具有专业性、目标性、概括性的考点知识讲解，从而帮助考生缩短学习时间，提高复习效率，增强备考信息。
　　二、考试重点、难点突出
　　本书对于重点、难点方面的知识采用画线的方式突出，能使考生更直观地了解到哪些是重点，哪些是难点，从而有针对性地进行复习。
　　三、具有针对性的章节练习题，讲解深入浅出
　　每章节结束后及时选取有代表性的知识点进行跟踪训练，帮助考生巩固本章节所学知识。
　　赠：电脑、手机（安卓版）命题库学习软件让学习简单易懂（见封底）

目录

私募股权投资基金基础知识【目录】
第一部分基础知识要点
第一章股权投资基金概述(1)
重点梳理(1)
思维导图(1)
第一节股权投资基金的概念(2)
第二节股权投资基金的起源和发展(2)
第三节股权投资基金的基本运作模式和特点(5)
第四节股权投资基金在经济发展中的作用(9)
跟踪训练(10)
参考答案及解析(11)
第二章股权投资基金的参与主体(12)
重点梳理(12)
思维导图(12)
第一节股权投资基金的基本架构(12)
第二节股权投资基金的投资者(13)
第三节股权投资基金的管理人(13)
第四节股权投资基金的服务机构(13)
第五节股权投资基金的监管机构和自律组织(13)
跟踪训练(14)
参考答案及解析(15)
第三章股权投资基金的分类(16)
重点梳理(16)
思维导图(16)
第一节按投资领域分类(16)
第二节按组织形式分类(17)
第三节按资金性质分类(18)
第四节母基金(19)
跟踪训练(20)
参考答案及解析(22)
第四章股权投资基金的募集与设立(23)
重点梳理(23)
思维导图(24)
第一节股权投资基金的募集机构(24)
第二节股权投资基金的募集对象(26)
第三节股权投资基金的募集方式及流程(27)
第四节股权投资基金的设立(29)
第五节基金投资者与基金管理人的权利义务关系(33)
第六节外商投资股权投资基金募集与设立中的特殊问题(35)
跟踪训练(36)
参考答案及解析(39)
第五章股权投资基金的投资(40)
重点梳理(40)
思维导图(40)
第一节股权投资基金的一般投资流程(41)
第二节尽职调查(43)
第三节股权投资基金常用的估值方法(46)
第四节投资协议与投资备忘录的主要条款(51)
第五节跨境股权投资中的特殊问题(53)
跟踪训练(54)
参考答案及解析(56)
第六章股权投资基金的投资后管理(58)
重点梳理(58)
思维导图(58)
第一节投资后管理概述(58)
第二节投资后项目监控(60)
第三节增值服务(61)
跟踪训练(62)
参考答案及解析(64)
第七章股权投资基金的项目退出(65)
重点梳理(65)
思维导图(65)
第一节项目退出概念(66)
第二节股份上市转让或挂牌转让退出(66)
第三节股权转让退出(71)
第四节清算退出(74)
跟踪训练(75)
参考答案及解析(77)
第八章股权投资基金的内部管理(78)
重点梳理(78)
思维导图(79)
第一节基金投资者关系管理(80)
第二节基金权益登记(80)
第三节基金估值核算(82)
第四节基金清算与收益分配(84)
第五节基金信息披露(85)
第六节基金的托管(86)
第七节基金的外包服务(86)
第八节基金业绩评价(87)
第九节基金管理人内部控制(89)
跟踪训练(91)
参考答案及解析(93)
第九章行政监管(94)
重点梳理(94)
思维导图(95)
第一节行政监管概述(95)
第二节行政监管的主要内容、形式与手段(96)
第三节其他相关法规制度(99)
跟踪训练(108)
参考答案及解析(110)
第十章行业自律管理(111)
重点梳理(111)
思维导图(112)
第一节行业自律概述(113)
第二节登记备案管理(114)
第三节募集管理办法(118)
第四节信息披露管理办法(120)
第五节内控指引(121)
第六节合同指引(122)
第七节外包和托管(122)
第八节从业人员管理(123)
跟踪训练(124)
参考答案及解析(126)
第二部分法律法规汇编
一、国家法律(127)
《中华人民共和国证券投资基金法》(127)
《中华人民共和国公司法》(149)
《中华人民共和国合伙企业法》(175)
《中华人民共和国信托法》(186)
二、证监会部门规章(194)
《私募投资基金监督管理暂行办法》(194)
三、协会自律规则(200)
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》(200)
《私募投资基金管理人内部控制指引》(204)
《私募投资基金信息披露管理办法》(208)
私募投资基金信息披露内容与格式指引1号(213)
《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》
(230)
《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》(243)
《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》(245)
《私募投资基金募集行为管理办法》(248)
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告(262)
中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项
的公告》答记者问(268)
中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项
的公告》相关问题(273)
关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知(278)
私募基金登记备案相关问题解答(279)
基金法律法规职业道德与业务规范【目录】
第一章金融、资产管理与投资基金(1)
重点梳理(1)
思维导图(1)
第一节金融市场与资金管理行业(1)
第二节投资基金(6)
跟踪训练(7)
参考答案及解析(8)
第二章证券投资基金概述(9)
重点梳理(9)
思维导图(9)
第一节证券投资基金的概念和特点(10)
第二节证券投资基金的运作与参与主体(12)
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式(16)
第四节证券投资基金的起源与发展(18)
第五节我国证券投资基金业的发展历程(19)
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用(21)
跟踪训练(22)
参考答案及解析(24)
第三章证券投资基金的类型(25)
重点梳理(25)
思维导图(25)
第一节证券投资基金分类概述(26)
第二节股票基金(28)
第三节债券基金(31)
第四节货币市场基金(32)
第五节混合基金(33)
第六节保本基金(33)
第七节交易型开放式指数基金(ETF)(35)
第八节QDII基金(37)
第九节分级基金(39)
跟踪训练(41)
参考答案及解析(42)
第四章证券投资基金的监管(43)
重点梳理(43)
思维导图(43)
第一节基金监管概述(44)
第二节基金监管机构和行业自律组织(48)
第三节对基金机构的监管(53)
第四节对基金活动的监管(64)
第五节对非公开募集基金的监管(71)
跟踪训练(77)
参考答案及解析(78)
第五章基金职业道德(79)
重点梳理(79)
思维导图(79)
第一节道德与职业道德(80)
第二节基金职业道德规范(83)
第三节基金职业道德教育与修养(90)
跟踪训练(93)
参考答案及解析(94)
第六章基金的募集、交易与登记(95)
重点梳理(95)
思维导图(95)
第一节基金的募集与认购(96)
第二节基金的交易、申购和赎回(103)
第三节基金的登记(117)
跟踪训练(119)
参考答案及解析(119)
第七章基金的信息披露(121)
重点梳理(121)
思维导图(121)
第一节基金信息披露概述(122)
第二节基金主要当事人的信息披露义务(126)
第三节基金募集信息披露(129)
第四节基金运作信息披露(132)
第五节特殊基金品种的信息披露(137)
跟踪训练(139)
参考答案及解析(140)
第八章基金客户和销售机构(142)
重点梳理(142)
思维导图(142)
第一节基金客户的分类(142)
第二节基金销售机构(146)
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略(149)
跟踪训练(152)
参考答案及解析(153)
第九章基金销售行为规范及信息管理(154)
重点梳理(154)
思维导图(154)
第一节基金销售机构人员行为规范(155)
第二节基金宣传推介材料规范(158)
第三节基金销售费用规范(162)
第四节基金销售适用性(164)
第五节基金销售信息管理(167)
跟踪训练(169)
参考答案及解析(170)
第十章基金客户服务(171)
重点梳理(171)
思维导图(171)
第一节基金客户服务概述(171)
第二节基金客户服务流程(173)
第三节投资者教育工作(176)
跟踪训练(178)
参考答案及解析(179)
第十一章基金管理人的内部控制(180)
重点梳理(180)
思维导图(180)
第一节内部控制的目标和原则(181)
第二节内部控制机制(185)
第三节内部控制制度(187)
第四节内部控制的主要内容(188)
跟踪训练(191)
参考答案及解析(192)
第十二章基金管理人的合规管理(194)
重点梳理(194)
思维导图(194)
第一节合规管理概述(195)
第二节合规管理机构设置(196)
第三节合规管理的主要内容(201)
第四节合规风险(205)
跟踪训练(207)
参考答案及解析(208)

前言/序言

投资实务与前沿：构建多元化资产配置的进阶指南 本书聚焦于资本市场更广阔的投资领域，为已具备基础金融知识，力求深化实践操作与拓展投资视野的专业人士和高阶学习者设计。 它超越了特定资格考试的知识范畴，深入探讨了当前金融市场中，除私募股权外，更具流动性、更受监管的各类投资工具的精妙运作、风险管理与合规前沿。 本书共分四大部分，内容详实，紧密结合市场实践，旨在培养读者系统性的投资思维和精细化的资产配置能力。 --- 第一部分：公募基金的深度解析与量化投资策略（约450字） 本部分旨在系统梳理公募基金市场的全貌及其衍生工具，引导读者从“产品介绍”的层面上升到“投资策略构建”的层面。 一、公募基金的精细化分类与策略选择： 详细剖析了股票型基金、混合型基金、债券型基金以及指数型基金的底层逻辑、费率结构和业绩归因分析。重点阐述了主动管理策略与指数增强策略之间的优劣权衡。区别于基础知识的简单介绍，本书强调如何运用晨星评级、海通数据库等专业工具对基金经理的风格漂移风险进行量化识别。 二、固定收益市场的进阶研究： 超越国债和企业债的基础介绍，深入探讨了可转债的“股性”与“债性”平衡策略，以及信用风险评估的深化模型（如KMV模型在企业债信用评级中的应用）。对于利率互换、远期利率协议等固定收益衍生品，本书提供了清晰的套期保值与久期管理的应用案例，帮助读者理解宏观经济变量如何精确传导至债券投资组合的定价。 三、量化投资基础与模型应用： 本章是本书的亮点之一，它系统介绍了量化投资的流程，包括数据清洗、因子挖掘与模型构建。重点讲解了经典的Alpha模型（如多因子模型）和风险模型（如BRISK模型）。我们详细对比了价值因子、动量因子、规模因子在不同市场周期下的有效性，并提供了使用Python（Pandas, NumPy库）进行因子测试的入门级代码框架，使读者能够亲手验证理论模型。 --- 第二部分：金融衍生品：风险对冲与策略部署（约400字） 本部分专注于期货与期权市场，这是专业投资者进行风险管理和实现高阶收益目标的核心工具。 一、金融期货的结构与套期保值： 详细解析了股指期货（如沪深300股指期货）和利率期货的合约要素、交割机制及保证金制度。重点讲解了基于展期成本（Roll Yield）的对冲策略，以及如何利用股指期货进行底仓的动态风险敞口管理。 二、期权策略的深度应用： 期权部分从无套利定价理论出发，深入解析布莱克-斯科尔斯-默顿（BSM）模型的各项参数。本书不满足于“买入看涨/看跌”的简单介绍，而是系统讲解了跨式组合、蝶式价差、日历价差等复杂期权策略在不同波动率预期下的盈利模型。通过大量图表分析，清晰展示Gamma、Theta、Vega等希腊字母对期权头寸价值的综合影响。 三、场外期权与风险定制： 简要介绍场外衍生品市场的发展趋势，特别是针对特定资产（如商品、特定行业指数）的定制化期权结构，以及在监管框架下如何进行结构性产品设计。 --- 第三部分：另类投资与全球资产配置的实战视角（约400字） 本部分将视野扩展到主流资产之外，探讨高净值客户和机构投资组合中日益重要的另类投资类别，及其在全球配置中的作用。 一、对冲基金的策略地图： 对冲基金不再被视为单一的神秘工具，而是被细致解构。我们深入剖析了四大主流策略——股票市场中性、全球宏观、事件驱动和固定收益套利——的底层逻辑、风险收益特征和历史回撤表现。讨论了投资者如何通过FOF（基金中的基金）结构筛选出具有持续超额收益能力的对冲基金管理人。 二、房地产投资信托（REITs）与基础设施投资： 对比了REITs和直接持有房地产的流动性差异与税务处理。本书重点分析了基础设施资产（如能源管道、收费公路）的现金流稳定性和抗通胀特性，并探讨了养老金和主权财富基金如何将此类长期、低波动的资产纳入战略配置。 三、私募信托与家族财富管理： 侧重于私募基金的募集结构（如合伙制与公司制）、LP的权利义务，以及在税务筹划中的应用。介绍家族信托在资产隔离、风险防火墙建立中的法律结构和操作要点。 --- 第四部分：金融科技（FinTech）对投资的影响与合规前沿（约250字） 本部分关注投资领域的技术变革与持续演进的监管要求，确保投资决策的科学性和合规性。 一、投资管理中的大数据与人工智能应用： 探讨了自然语言处理（NLP）技术在研报和新闻情绪分析中的应用，以及机器学习在预测市场微观结构中的潜力。重点分析了“替代数据”（Alternative Data）如何为投资研究提供信息优势。 二、合规与洗钱风险管理（AML）： 鉴于全球金融监管的趋严，本章详细阐述了机构投资组合在KYC（了解你的客户）和AML（反洗钱）方面的最新要求，特别是涉及跨境交易和数字资产合规的潜在风险点。强调构建严密的内部控制流程是专业投资机构的生命线。 --- 本书特色： 案例驱动： 包含大量来自国际市场和国内试点项目的真实案例分析。 工具导向： 提供了风险度量、模型回测和因子分析的实操思路。 前瞻视野： 聚焦于流动性管理、系统性风险对冲和新兴资产类别的整合。 适合人群： 已取得基础从业资格、希望在资产管理、财富管理或投资银行领域深耕的专业人士，以及对金融工程与高级投资策略感兴趣的高级金融学研究生。

评分☆☆☆☆☆

这套书简直是为我量身定做的！我一直对私募股权投资领域充满了好奇，但又苦于没有系统性的入门知识。这次考试的改革，让我觉得必须抓住机会，好好学习一下。翻开这本《私募股权投资基金基础知识》，第一感觉就是内容非常扎实，讲解也很清晰。从私募股权的定义、发展历程，到其投资模式、运作流程，再到风险控制和估值方法，几乎涵盖了所有我想要了解的方面。尤其是对于一些复杂的概念，书中都有图表和案例来辅助说明，这对于我这种初学者来说，简直是福音。我特别喜欢书中的案例分析部分，能够帮助我把理论知识与实际操作联系起来，更好地理解私募股权投资的魅力所在。而且，教材的语言风格也比较亲切，不像有些学术著作那样枯燥乏味，读起来很有代入感，仿佛身边有一位经验丰富的老师在娓娓道来。整体而言，这本书为我打开了私募股权投资的大门，让我对其有了更全面、更深入的认识。

评分☆☆☆☆☆

我特别欣赏这套教材在案例选择上的独到之处。它并没有选择一些太过遥远或者过于理论化的案例，而是选取了贴近实际、具有代表性的案例，有些甚至是行业内广为流传的经典案例。这些案例的引入，不仅让枯燥的法律条文和理论知识变得生动有趣，更重要的是，它帮助我理解了在真实的基金运作过程中，法律法规是如何被应用，以及职业道德对决策过程的影响。通过对这些案例的分析，我能够更好地理解风险点在哪里，合规的界限在哪里，以及作为一名基金从业者，应该如何去规避风险，做出正确的判断。特别是《基金法律法规职业道德与业务规范》中的一些案例，让我深刻体会到“合规是底线，道德是引领”这句话的含义。这对于我建立正确的职业观和价值观有着至关重要的意义。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，这套教材的编写思路相当不错。它将基础知识和法律法规紧密结合，形成了一个完整的知识体系。我之前也零散地看过一些关于基金的文章，但总觉得不够系统，不成体系。这套书的优点在于，它能让你从宏观到微观，从理论到实践，一步一步地构建起对基金行业，特别是私募股权投资的认知。比如，在基础知识部分，你了解了私募基金的运作逻辑，到了法律法规部分，你就能更好地理解这些运作逻辑背后的合规要求，以及为何需要这些法律法规来约束。这种循序渐进的学习方式，让我觉得非常有效。而且，书中对于一些专业术语的解释也很到位，很多地方都配有小提示或者总结，帮助我加深记忆。读完之后，我感觉自己对基金从业考试的重点和难点都有了更清晰的把握，学习的方向也更加明确了，不再是盲目地去搜索信息，而是有针对性地去消化和吸收。

评分☆☆☆☆☆

从一个初学者的角度来看，这套书的排版和设计也相当人性化。纸质的触感很好，印刷清晰，字体大小适中，长时间阅读也不会感到疲劳。每一章的开头都有学习目标，章节末尾都有小结和练习题，这让我能够及时检测自己的学习效果，巩固所学知识。我喜欢这种结构化的学习方式，它能够帮助我把零散的知识点串联起来，形成一个完整的知识网络。而且，书中很多地方都用了加粗、斜体等方式来强调重点，这对于我这种容易分心的人来说，非常友好，能够迅速抓住关键信息。总的来说，这套书不仅内容翔实，条理清晰，而且在细节上也很用心，充分考虑到了读者的学习习惯和需求，是一套非常值得推荐的教材。

评分☆☆☆☆☆

对于《基金法律法规职业道德与业务规范》这本书，我的感受则更加侧重于其严谨性和实用性。作为一名即将进入基金行业的从业者，深刻理解相关的法律法规和职业道德至关重要，这不仅是对客户负责，也是对自己职业生涯的负责。这本书的内容非常全面，涵盖了基金的设立、运作、监管等各个环节所涉及到的法律法规，并且对重要的条款进行了详细的解读。更重要的是，它强调了职业道德在基金从业中的核心地位，通过大量的案例，生动地展现了违规操作可能带来的严重后果，以及恪守职业道德的重要性。书中列举的很多业务规范，都非常贴近实际工作场景，比如信息披露、反洗钱、客户适当性管理等等，这些都是我今后工作中需要重点关注的方面。阅读过程中，我能够清晰地感受到作者在法律法规的严谨性和实操指导性之间找到了一个很好的平衡点，让学习过程既有理论深度，又不失指导意义，让我对未来可能遇到的问题有了更清晰的预判和准备。

评分☆☆☆☆☆

京东太给力了！双十一下单当天就到了，更重要的是真的便宜！支持东哥！

评分☆☆☆☆☆

准备考试，加油！！！！！

评分☆☆☆☆☆

物美价廉，很不错，比实体店还是便宜不少，推荐

评分☆☆☆☆☆

很好的书，就是封皮脏了点～

评分☆☆☆☆☆

还好吧，挺便宜的，买了一堆书

评分☆☆☆☆☆

满减买的 专业教材 比较合适

评分☆☆☆☆☆

很好，比较轻，适合携带。。。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

h好好好好好还好还好

评分☆☆☆☆☆

商品性价比高，京东物流很快速