基金從業資格考試2017新版教材 私募股權投資基金基礎知識+基金法律法規職業道德與業務規範（套裝共2冊） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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基金從業人員資格考試命題研究中心 著

圖書標籤:

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• 教材
• 金融
• 投資
• 資格證

齣版社： 北京燕山齣版社

ISBN：12003677

版次：1

商品編碼：12003677

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2016-08-01

用紙：膠版紙

頁數：288

套裝數量：2

字數：456000

産品特色

編輯推薦

　　依據新版大綱
　　全新雙色印刷
　　精選章節習題
　　創意思維導圖

內容簡介

　　一、緊扣考試新提綱，明確學習要點
　　全書完全依據全新考試大綱編寫。在編寫過程中，專傢老師精心總結命題規律，為考生提供瞭具有專業性、目標性、概括性的考點知識講解，從而幫助考生縮短學習時間，提高復習效率，增強備考信息。
　　二、考試重點、難點突齣
　　本書對於重點、難點方麵的知識采用畫綫的方式突齣，能使考生更直觀地瞭解到哪些是重點，哪些是難點，從而有針對性地進行復習。
　　三、具有針對性的章節練習題，講解深入淺齣
　　每章節結束後及時選取有代錶性的知識點進行跟蹤訓練，幫助考生鞏固本章節所學知識。
　　贈：電腦、手機（安卓版）命題庫學習軟件讓學習簡單易懂（見封底）

目錄

私募股權投資基金基礎知識【目錄】
第一部分基礎知識要點
第一章股權投資基金概述(1)
重點梳理(1)
思維導圖(1)
第一節股權投資基金的概念(2)
第二節股權投資基金的起源和發展(2)
第三節股權投資基金的基本運作模式和特點(5)
第四節股權投資基金在經濟發展中的作用(9)
跟蹤訓練(10)
參考答案及解析(11)
第二章股權投資基金的參與主體(12)
重點梳理(12)
思維導圖(12)
第一節股權投資基金的基本架構(12)
第二節股權投資基金的投資者(13)
第三節股權投資基金的管理人(13)
第四節股權投資基金的服務機構(13)
第五節股權投資基金的監管機構和自律組織(13)
跟蹤訓練(14)
參考答案及解析(15)
第三章股權投資基金的分類(16)
重點梳理(16)
思維導圖(16)
第一節按投資領域分類(16)
第二節按組織形式分類(17)
第三節按資金性質分類(18)
第四節母基金(19)
跟蹤訓練(20)
參考答案及解析(22)
第四章股權投資基金的募集與設立(23)
重點梳理(23)
思維導圖(24)
第一節股權投資基金的募集機構(24)
第二節股權投資基金的募集對象(26)
第三節股權投資基金的募集方式及流程(27)
第四節股權投資基金的設立(29)
第五節基金投資者與基金管理人的權利義務關係(33)
第六節外商投資股權投資基金募集與設立中的特殊問題(35)
跟蹤訓練(36)
參考答案及解析(39)
第五章股權投資基金的投資(40)
重點梳理(40)
思維導圖(40)
第一節股權投資基金的一般投資流程(41)
第二節盡職調查(43)
第三節股權投資基金常用的估值方法(46)
第四節投資協議與投資備忘錄的主要條款(51)
第五節跨境股權投資中的特殊問題(53)
跟蹤訓練(54)
參考答案及解析(56)
第六章股權投資基金的投資後管理(58)
重點梳理(58)
思維導圖(58)
第一節投資後管理概述(58)
第二節投資後項目監控(60)
第三節增值服務(61)
跟蹤訓練(62)
參考答案及解析(64)
第七章股權投資基金的項目退齣(65)
重點梳理(65)
思維導圖(65)
第一節項目退齣概念(66)
第二節股份上市轉讓或掛牌轉讓退齣(66)
第三節股權轉讓退齣(71)
第四節清算退齣(74)
跟蹤訓練(75)
參考答案及解析(77)
第八章股權投資基金的內部管理(78)
重點梳理(78)
思維導圖(79)
第一節基金投資者關係管理(80)
第二節基金權益登記(80)
第三節基金估值核算(82)
第四節基金清算與收益分配(84)
第五節基金信息披露(85)
第六節基金的托管(86)
第七節基金的外包服務(86)
第八節基金業績評價(87)
第九節基金管理人內部控製(89)
跟蹤訓練(91)
參考答案及解析(93)
第九章行政監管(94)
重點梳理(94)
思維導圖(95)
第一節行政監管概述(95)
第二節行政監管的主要內容、形式與手段(96)
第三節其他相關法規製度(99)
跟蹤訓練(108)
參考答案及解析(110)
第十章行業自律管理(111)
重點梳理(111)
思維導圖(112)
第一節行業自律概述(113)
第二節登記備案管理(114)
第三節募集管理辦法(118)
第四節信息披露管理辦法(120)
第五節內控指引(121)
第六節閤同指引(122)
第七節外包和托管(122)
第八節從業人員管理(123)
跟蹤訓練(124)
參考答案及解析(126)
第二部分法律法規匯編
一、國傢法律(127)
《中華人民共和國證券投資基金法》(127)
《中華人民共和國公司法》(149)
《中華人民共和國閤夥企業法》(175)
《中華人民共和國信托法》(186)
二、證監會部門規章(194)
《私募投資基金監督管理暫行辦法》(194)
三、協會自律規則(200)
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》(200)
《私募投資基金管理人內部控製指引》(204)
《私募投資基金信息披露管理辦法》(208)
私募投資基金信息披露內容與格式指引1號(213)
《私募投資基金閤同指引1號（契約型私募基金閤同內容與格式指引）》
(230)
《私募投資基金閤同指引2號（公司章程必備條款指引）》(243)
《私募投資基金閤同指引3號（閤夥協議必備條款指引）》(245)
《私募投資基金募集行為管理辦法》(248)
關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項的公告(262)
中基協負責人就發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項
的公告》答記者問(268)
中基協負責人就落實《關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項
的公告》相關問題(273)
關於建立失聯（異常）私募機構公示製度的通知(278)
私募基金登記備案相關問題解答(279)
基金法律法規職業道德與業務規範【目錄】
第一章金融、資産管理與投資基金(1)
重點梳理(1)
思維導圖(1)
第一節金融市場與資金管理行業(1)
第二節投資基金(6)
跟蹤訓練(7)
參考答案及解析(8)
第二章證券投資基金概述(9)
重點梳理(9)
思維導圖(9)
第一節證券投資基金的概念和特點(10)
第二節證券投資基金的運作與參與主體(12)
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式(16)
第四節證券投資基金的起源與發展(18)
第五節我國證券投資基金業的發展曆程(19)
第六節證券投資基金業在金融體係中的地位與作用(21)
跟蹤訓練(22)
參考答案及解析(24)
第三章證券投資基金的類型(25)
重點梳理(25)
思維導圖(25)
第一節證券投資基金分類概述(26)
第二節股票基金(28)
第三節債券基金(31)
第四節貨幣市場基金(32)
第五節混閤基金(33)
第六節保本基金(33)
第七節交易型開放式指數基金(ETF)(35)
第八節QDII基金(37)
第九節分級基金(39)
跟蹤訓練(41)
參考答案及解析(42)
第四章證券投資基金的監管(43)
重點梳理(43)
思維導圖(43)
第一節基金監管概述(44)
第二節基金監管機構和行業自律組織(48)
第三節對基金機構的監管(53)
第四節對基金活動的監管(64)
第五節對非公開募集基金的監管(71)
跟蹤訓練(77)
參考答案及解析(78)
第五章基金職業道德(79)
重點梳理(79)
思維導圖(79)
第一節道德與職業道德(80)
第二節基金職業道德規範(83)
第三節基金職業道德教育與修養(90)
跟蹤訓練(93)
參考答案及解析(94)
第六章基金的募集、交易與登記(95)
重點梳理(95)
思維導圖(95)
第一節基金的募集與認購(96)
第二節基金的交易、申購和贖迴(103)
第三節基金的登記(117)
跟蹤訓練(119)
參考答案及解析(119)
第七章基金的信息披露(121)
重點梳理(121)
思維導圖(121)
第一節基金信息披露概述(122)
第二節基金主要當事人的信息披露義務(126)
第三節基金募集信息披露(129)
第四節基金運作信息披露(132)
第五節特殊基金品種的信息披露(137)
跟蹤訓練(139)
參考答案及解析(140)
第八章基金客戶和銷售機構(142)
重點梳理(142)
思維導圖(142)
第一節基金客戶的分類(142)
第二節基金銷售機構(146)
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略(149)
跟蹤訓練(152)
參考答案及解析(153)
第九章基金銷售行為規範及信息管理(154)
重點梳理(154)
思維導圖(154)
第一節基金銷售機構人員行為規範(155)
第二節基金宣傳推介材料規範(158)
第三節基金銷售費用規範(162)
第四節基金銷售適用性(164)
第五節基金銷售信息管理(167)
跟蹤訓練(169)
參考答案及解析(170)
第十章基金客戶服務(171)
重點梳理(171)
思維導圖(171)
第一節基金客戶服務概述(171)
第二節基金客戶服務流程(173)
第三節投資者教育工作(176)
跟蹤訓練(178)
參考答案及解析(179)
第十一章基金管理人的內部控製(180)
重點梳理(180)
思維導圖(180)
第一節內部控製的目標和原則(181)
第二節內部控製機製(185)
第三節內部控製製度(187)
第四節內部控製的主要內容(188)
跟蹤訓練(191)
參考答案及解析(192)
第十二章基金管理人的閤規管理(194)
重點梳理(194)
思維導圖(194)
第一節閤規管理概述(195)
第二節閤規管理機構設置(196)
第三節閤規管理的主要內容(201)
第四節閤規風險(205)
跟蹤訓練(207)
參考答案及解析(208)

前言/序言

投資實務與前沿：構建多元化資産配置的進階指南 本書聚焦於資本市場更廣闊的投資領域，為已具備基礎金融知識，力求深化實踐操作與拓展投資視野的專業人士和高階學習者設計。 它超越瞭特定資格考試的知識範疇，深入探討瞭當前金融市場中，除私募股權外，更具流動性、更受監管的各類投資工具的精妙運作、風險管理與閤規前沿。 本書共分四大部分，內容詳實，緊密結閤市場實踐，旨在培養讀者係統性的投資思維和精細化的資産配置能力。 --- 第一部分：公募基金的深度解析與量化投資策略（約450字） 本部分旨在係統梳理公募基金市場的全貌及其衍生工具，引導讀者從“産品介紹”的層麵上升到“投資策略構建”的層麵。 一、公募基金的精細化分類與策略選擇： 詳細剖析瞭股票型基金、混閤型基金、債券型基金以及指數型基金的底層邏輯、費率結構和業績歸因分析。重點闡述瞭主動管理策略與指數增強策略之間的優劣權衡。區彆於基礎知識的簡單介紹，本書強調如何運用晨星評級、海通數據庫等專業工具對基金經理的風格漂移風險進行量化識彆。 二、固定收益市場的進階研究： 超越國債和企業債的基礎介紹，深入探討瞭可轉債的“股性”與“債性”平衡策略，以及信用風險評估的深化模型（如KMV模型在企業債信用評級中的應用）。對於利率互換、遠期利率協議等固定收益衍生品，本書提供瞭清晰的套期保值與久期管理的應用案例，幫助讀者理解宏觀經濟變量如何精確傳導至債券投資組閤的定價。 三、量化投資基礎與模型應用： 本章是本書的亮點之一，它係統介紹瞭量化投資的流程，包括數據清洗、因子挖掘與模型構建。重點講解瞭經典的Alpha模型（如多因子模型）和風險模型（如BRISK模型）。我們詳細對比瞭價值因子、動量因子、規模因子在不同市場周期下的有效性，並提供瞭使用Python（Pandas, NumPy庫）進行因子測試的入門級代碼框架，使讀者能夠親手驗證理論模型。 --- 第二部分：金融衍生品：風險對衝與策略部署（約400字） 本部分專注於期貨與期權市場，這是專業投資者進行風險管理和實現高階收益目標的核心工具。 一、金融期貨的結構與套期保值： 詳細解析瞭股指期貨（如滬深300股指期貨）和利率期貨的閤約要素、交割機製及保證金製度。重點講解瞭基於展期成本（Roll Yield）的對衝策略，以及如何利用股指期貨進行底倉的動態風險敞口管理。 二、期權策略的深度應用： 期權部分從無套利定價理論齣發，深入解析布萊剋-斯科爾斯-默頓（BSM）模型的各項參數。本書不滿足於“買入看漲/看跌”的簡單介紹，而是係統講解瞭跨式組閤、蝶式價差、日曆價差等復雜期權策略在不同波動率預期下的盈利模型。通過大量圖錶分析，清晰展示Gamma、Theta、Vega等希臘字母對期權頭寸價值的綜閤影響。 三、場外期權與風險定製： 簡要介紹場外衍生品市場的發展趨勢，特彆是針對特定資産（如商品、特定行業指數）的定製化期權結構，以及在監管框架下如何進行結構性産品設計。 --- 第三部分：另類投資與全球資産配置的實戰視角（約400字） 本部分將視野擴展到主流資産之外，探討高淨值客戶和機構投資組閤中日益重要的另類投資類彆，及其在全球配置中的作用。 一、對衝基金的策略地圖： 對衝基金不再被視為單一的神秘工具，而是被細緻解構。我們深入剖析瞭四大主流策略——股票市場中性、全球宏觀、事件驅動和固定收益套利——的底層邏輯、風險收益特徵和曆史迴撤錶現。討論瞭投資者如何通過FOF（基金中的基金）結構篩選齣具有持續超額收益能力的對衝基金管理人。 二、房地産投資信托（REITs）與基礎設施投資： 對比瞭REITs和直接持有房地産的流動性差異與稅務處理。本書重點分析瞭基礎設施資産（如能源管道、收費公路）的現金流穩定性和抗通脹特性，並探討瞭養老金和主權財富基金如何將此類長期、低波動的資産納入戰略配置。 三、私募信托與傢族財富管理： 側重於私募基金的募集結構（如閤夥製與公司製）、LP的權利義務，以及在稅務籌劃中的應用。介紹傢族信托在資産隔離、風險防火牆建立中的法律結構和操作要點。 --- 第四部分：金融科技（FinTech）對投資的影響與閤規前沿（約250字） 本部分關注投資領域的技術變革與持續演進的監管要求，確保投資決策的科學性和閤規性。 一、投資管理中的大數據與人工智能應用： 探討瞭自然語言處理（NLP）技術在研報和新聞情緒分析中的應用，以及機器學習在預測市場微觀結構中的潛力。重點分析瞭“替代數據”（Alternative Data）如何為投資研究提供信息優勢。 二、閤規與洗錢風險管理（AML）： 鑒於全球金融監管的趨嚴，本章詳細闡述瞭機構投資組閤在KYC（瞭解你的客戶）和AML（反洗錢）方麵的最新要求，特彆是涉及跨境交易和數字資産閤規的潛在風險點。強調構建嚴密的內部控製流程是專業投資機構的生命綫。 --- 本書特色： 案例驅動： 包含大量來自國際市場和國內試點項目的真實案例分析。 工具導嚮： 提供瞭風險度量、模型迴測和因子分析的實操思路。 前瞻視野： 聚焦於流動性管理、係統性風險對衝和新興資産類彆的整閤。 適閤人群： 已取得基礎從業資格、希望在資産管理、財富管理或投資銀行領域深耕的專業人士，以及對金融工程與高級投資策略感興趣的高級金融學研究生。

評分☆☆☆☆☆

對於《基金法律法規職業道德與業務規範》這本書，我的感受則更加側重於其嚴謹性和實用性。作為一名即將進入基金行業的從業者，深刻理解相關的法律法規和職業道德至關重要，這不僅是對客戶負責，也是對自己職業生涯的負責。這本書的內容非常全麵，涵蓋瞭基金的設立、運作、監管等各個環節所涉及到的法律法規，並且對重要的條款進行瞭詳細的解讀。更重要的是，它強調瞭職業道德在基金從業中的核心地位，通過大量的案例，生動地展現瞭違規操作可能帶來的嚴重後果，以及恪守職業道德的重要性。書中列舉的很多業務規範，都非常貼近實際工作場景，比如信息披露、反洗錢、客戶適當性管理等等，這些都是我今後工作中需要重點關注的方麵。閱讀過程中，我能夠清晰地感受到作者在法律法規的嚴謹性和實操指導性之間找到瞭一個很好的平衡點，讓學習過程既有理論深度，又不失指導意義，讓我對未來可能遇到的問題有瞭更清晰的預判和準備。

評分☆☆☆☆☆

這套書簡直是為我量身定做的！我一直對私募股權投資領域充滿瞭好奇，但又苦於沒有係統性的入門知識。這次考試的改革，讓我覺得必須抓住機會，好好學習一下。翻開這本《私募股權投資基金基礎知識》，第一感覺就是內容非常紮實，講解也很清晰。從私募股權的定義、發展曆程，到其投資模式、運作流程，再到風險控製和估值方法，幾乎涵蓋瞭所有我想要瞭解的方麵。尤其是對於一些復雜的概念，書中都有圖錶和案例來輔助說明，這對於我這種初學者來說，簡直是福音。我特彆喜歡書中的案例分析部分，能夠幫助我把理論知識與實際操作聯係起來，更好地理解私募股權投資的魅力所在。而且，教材的語言風格也比較親切，不像有些學術著作那樣枯燥乏味，讀起來很有代入感，仿佛身邊有一位經驗豐富的老師在娓娓道來。整體而言，這本書為我打開瞭私募股權投資的大門，讓我對其有瞭更全麵、更深入的認識。

評分☆☆☆☆☆

不得不說，這套教材的編寫思路相當不錯。它將基礎知識和法律法規緊密結閤，形成瞭一個完整的知識體係。我之前也零散地看過一些關於基金的文章，但總覺得不夠係統，不成體係。這套書的優點在於，它能讓你從宏觀到微觀，從理論到實踐，一步一步地構建起對基金行業，特彆是私募股權投資的認知。比如，在基礎知識部分，你瞭解瞭私募基金的運作邏輯，到瞭法律法規部分，你就能更好地理解這些運作邏輯背後的閤規要求，以及為何需要這些法律法規來約束。這種循序漸進的學習方式，讓我覺得非常有效。而且，書中對於一些專業術語的解釋也很到位，很多地方都配有小提示或者總結，幫助我加深記憶。讀完之後，我感覺自己對基金從業考試的重點和難點都有瞭更清晰的把握，學習的方嚮也更加明確瞭，不再是盲目地去搜索信息，而是有針對性地去消化和吸收。

評分☆☆☆☆☆

從一個初學者的角度來看，這套書的排版和設計也相當人性化。紙質的觸感很好，印刷清晰，字體大小適中，長時間閱讀也不會感到疲勞。每一章的開頭都有學習目標，章節末尾都有小結和練習題，這讓我能夠及時檢測自己的學習效果，鞏固所學知識。我喜歡這種結構化的學習方式，它能夠幫助我把零散的知識點串聯起來，形成一個完整的知識網絡。而且，書中很多地方都用瞭加粗、斜體等方式來強調重點，這對於我這種容易分心的人來說，非常友好，能夠迅速抓住關鍵信息。總的來說，這套書不僅內容翔實，條理清晰，而且在細節上也很用心，充分考慮到瞭讀者的學習習慣和需求，是一套非常值得推薦的教材。

評分☆☆☆☆☆

我特彆欣賞這套教材在案例選擇上的獨到之處。它並沒有選擇一些太過遙遠或者過於理論化的案例，而是選取瞭貼近實際、具有代錶性的案例，有些甚至是行業內廣為流傳的經典案例。這些案例的引入，不僅讓枯燥的法律條文和理論知識變得生動有趣，更重要的是，它幫助我理解瞭在真實的基金運作過程中，法律法規是如何被應用，以及職業道德對決策過程的影響。通過對這些案例的分析，我能夠更好地理解風險點在哪裏，閤規的界限在哪裏，以及作為一名基金從業者，應該如何去規避風險，做齣正確的判斷。特彆是《基金法律法規職業道德與業務規範》中的一些案例，讓我深刻體會到“閤規是底綫，道德是引領”這句話的含義。這對於我建立正確的職業觀和價值觀有著至關重要的意義。

評分☆☆☆☆☆

一直信任京東，多快好省，還可享受會員價，關鍵是快遞，當天買第二天到，繼續關注京東

評分☆☆☆☆☆

看著還行，不知道能不能通過。

評分☆☆☆☆☆

京東太給力瞭！雙十一下單當天就到瞭，更重要的是真的便宜！支持東哥！

評分☆☆☆☆☆

啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊

評分☆☆☆☆☆

這本教材還是中規中矩的，考投資顧問資格主要還是多做題，想隻看教材通過考試幾乎是不可能的。大量練習吧騷年們

評分☆☆☆☆☆

1.基礎的重要性， 識字，閱讀，說話，寫作

評分☆☆☆☆☆

教學目標

評分☆☆☆☆☆

質量好，價格便宜，發貨超快，

評分☆☆☆☆☆

書的質量很好