证券从业考试2018年教材+真题汇编与上机题库：证券市场基本法律法规+金融市场基础知识（套装共4册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员资格考试命题研究组 编

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• 证券市场
• 金融市场
• 法律法规
• 基础知识

出版社： 北京燕山出版社

ISBN：12267013

版次：1

商品编码：12267013

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-08-01

用纸：胶版纸

套装数量：4

字数：348000

正文语种：中文

产品特色

编辑推荐

　　☆紧扣大纲，把握变化
　　☆应试指南，专家讲解
　　☆重点标注，讲练结合

内容简介

　　《证券从业考试2018年教材+真题汇编与上机题库：证券市场基本法律法规+金融市场基础知识（套装共4册）》依据新大纲，深究命题规律；内容覆盖全面，题型设计合理；历年真题汇编，拓宽解题思路；专家押密试卷，锁定重要考点。

内页插图

目录

证券市场基本法律法规教材【目录】
第一章证券市场基本法律法规......（1）
第一节证券市场的法律法规体系......(1)
考点提炼......(1)
考点剖析......(1)
第二节公司法......(2)
考点提炼......(2)
考点剖析......(3)
第三节证券法......(28)
考点提炼......(28)
考点剖析......(28)
第四节基金法......(52)
考点提炼......(52)
考点剖析......(52)
第五节期货交易管理条例......(59)
考点提炼......(59)
考点剖析......(60)
第六节证券公司监督管理条例......(69)
考点提炼......(69)
考点剖析......(69)
跟踪训练......(79)
参考答案及解析......(82)
第二章证券从业人员管理......（85）
第一节从业资格......(85)
考点提炼......(85)
考点剖析......(85)
第二节执业行为......(96)
考点提炼......(96)
考点剖析......(97)
跟踪训练......(120)
参考答案及解析......(123)
第三章证券公司业务规范......(127)
第一节证券经纪......(127)
考点提炼......(127)
考点剖析......(127)
第二节证券投资咨询......(140)
考点提炼......(140)
考点剖析......(140)
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问......(155)
考点提炼......(155)
考点剖析......(156)
第四节证券承销与保荐......(160)
考点提炼......(160)
考点剖析......(161)
第五节证券自营......(164)
考点提炼......(164)
考点剖析......(164)
第六节证券资产管理......(157)
考点提炼......(157)
考点剖析......(158)
第七节其他业务......(181)
考点提炼......(181)
考点剖析......(181)
跟踪训练......(200)
参考答案及解析......(202)
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任......(204)
第一节证券一级市场......(204)
考点提炼......(204)
考点剖析......(204)
第二节证券二级市场......(212)
考点提炼......(212)
考点剖析......(212)
跟踪训练......(220)
参考答案及解析......(222)
金融市场基础知识教材【目录】
第一章金融市场体系......(1)
第一节全球金融体系......(1)
考点提炼......(1)
考点剖析......(1)
第二节中国的金融体系......(17)
考点提炼......(17)
考点剖析......(18)
第三节中国多层次资本市场......(42)
考点提炼......(42)
考点剖析......(42)
跟踪训练......(52)
参考答案及解析......(55)
第二章证券市场主体......(58)
第一节证券发行人......(58)
考点提炼......(58)
考点剖析......(58)
第二节证券投资者......(66)
考点提炼......(66)
考点剖析......(66)
第三节中介机构......(75)
考点提炼......(75)
考点剖析......(75)
第四节自律性组织......(90)
考点提炼......(90)
考点剖析......(91)
第五节监管机构......(101)
考点提炼......(101)
考点剖析......(104)
跟踪训练......(104)
参考答案及解析......(108)
第三章股票市场......(100)
第一节股票......(110)
考点提炼......(110)
考点剖析......(110)
第二节股票发行......(134)
考点提炼......(134)
考点剖析......(134)
第三节股票交易......(145)
考点提炼......(145)
考点剖析......(146)
跟踪训练......(167)
参考答案及解析......(170)
第四章债券市场......(172)
第一节债券......(172)
考点提炼......(172)
考点剖析......(173)
第二节债券的发行与承销......(196)
考点提炼......(196)
考点剖析......(196)
第三节债券的交易......(214)
考点提炼......(214)
考点剖析......(214)
跟踪训练......(229)
参考答案及解析......(232)
第五章证券投资基金与衍生工具......(235)
第一节证券投资基金......(235)
考点提炼......(235)
考点剖析......(235)
第二节衍生工具......(257)
考点提炼......(257)
考点剖析......(259)
跟踪训练......(276)
参考答案及解析......(278)
第六章金融风险管理......(281)
第一节金融风险概述......(281)
考点提炼......(281)
考点剖析......(281)
第二节风险管理......(287)
考点提炼......(287)
考点剖析......(287)
跟踪训练......(292)
参考答案及解析......(293)
证券市场基本法律法规试卷【目录】
卷册一 真题汇编
全国证券从业人员资格考试真题汇编（一）······（1）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（二）······（18）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（三）······（33）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（四）······（48）
卷册二 上机题库
全国证券从业人员资格考试上机题库（一）······（1）
全国证券从业人员资格考试上机题库（二）······（17）
全国证券从业人员资格考试上机题库（三）······（33）
全国证券从业人员资格考试上机题库（四）······（48）
卷册三 参考答案与专家详解··········（共80页）
金融市场基础知识试卷【目录】
卷册一 真题汇编
全国证券从业人员资格考试真题汇编（一）······（1）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（二）······（13）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（三）······（24）
全国证券从业人员资格考试真题汇编（四）······（36）
卷册二 上机题库
全国证券从业人员资格考试上机题库（一）······（1）
全国证券从业人员资格考试上机题库（二）······（13）
全国证券从业人员资格考试上机题库（三）······（25）
全国证券从业人员资格考试上机题库（四）······（36）
卷册三 参考答案与专家详解··········（共64页）

前言/序言

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
　　根据中国证券业协会发布的最新考试公告，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，考试合格即可从事证券业，且一般从业资格考试成绩长年有效。考试大纲采用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。专项业务类资格考试有《投资银行业务》（保荐代表人胜任能力考试）、《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力考试）、《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力考试）等专业方向。
　　本书具有以下突出特色：
　　一、紧扣大纲，把握变化
　　考试大纲的变化对考生来说既是机遇又是挑战，其变化部分必定是考试的命题和重点。本书紧扣大纲，通过对最新大纲解读，有效把握大纲的变化和重要的知识点，提醒参考人员特别关注并针对性的练习，达到事半功倍的效果。
　　二、应试指南，权威讲解
　　我们根据大纲的要求，在本书每一节的开篇处中，为考生罗列了本节的大纲要求，便于考生很快地了解每节命题时侧重考查的知识要点。
　　三、重点标注，讲练结合
　　为了让考生可以更清晰地看到各个章节的重难点内容，我们在文中全部用曲线标注，以便考生在复习时节省时间，提高备考效率。
　　章节后的“跟踪训练”板块，则是考查考生对所复习的内容的掌握情况，以使考生迅速地了解自己的不足，随时作出调整。
　　本书本着帮助参考人员学习证券业从业知识，并通过证券业从业人员一般从业资格考试的原则，力求全面、精准、实用，是广大证券业从业人员学习、考试的良师益友。由于时间仓促以及考情的不断变化，本书有不足之处，希望广大读者在使用过程中给予谅解和支持，并将建议及时反馈给我们，以便再版时更臻完善。

2024年度金融行业从业资格考试权威备考指南系列 卷一：金融市场基础知识精讲与实战演练 【本书定位与特色】 本教材全面覆盖中国证券业协会组织的金融市场基础知识考试大纲的全部核心知识点。专为首次接触金融市场、希望系统学习核心概念和运行机制的考生设计。我们摒弃了冗长枯燥的理论堆砌，采用“知识点精讲—图表化解析—典型例题剖析”的立体教学模式，确保学习效率最大化。 【核心内容模块】 第一部分：宏观经济与金融基础 1. 经济学基础回顾： 重点梳理国民经济核算体系（GDP、GNP、CPI、PPI），理解经济周期波动对金融市场的影响。着重解析货币政策（利率、准备金率、公开市场操作）如何传导至资本市场。 2. 金融市场概论： 详细界定货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场的职能、构成要素及相互关系。清晰区分直接融资与间接融资的优劣势及适用场景。 3. 中央银行与商业银行体系： 深入理解中央银行的职能、货币政策的制定与执行流程。解析商业银行的资产负债结构及其在金融中介中的核心作用。 第二部分：金融工具与定价原理 1. 债券市场精要： 详尽解析债券的分类（国债、地方债、金融债、公司债），理解票面利率、到期收益率（YTM）、久期（Duration）和凸性（Convexity）的计算与应用。重点分析利率风险与债券价格的关系。 2. 股票市场基础： 阐述股票的法律特征、权利义务，区分普通股与优先股。系统介绍市盈率（PE）、市净率（PB）、股息率等核心估值指标的计算方法及其在不同市场环境下的适用性。 3. 衍生工具导论： 首次引入期货、期权、互换的基础概念。侧重理解这些工具的套期保值、风险转移和价格发现功能，而非复杂的期权定价模型。 第三部分：金融机构与市场运行 1. 各类金融机构职能： 剖析证券公司、基金管理公司、保险公司的核心业务范围、风险特征与监管要求。 2. 证券交易机制： 深入讲解集中交易制度、做市商制度、大宗交易、询价交易等主流交易方式的运作流程。清晰对比竞价撮合与连续竞价的优劣。 3. 市场效率与监管框架： 引入有效市场假说（EMH）的三个层次，帮助考生理解信息在市场中的传递速度与价格反映。初步介绍金融市场监管的目标、原则及主要的监管机构（如证监会）的职责划分。 【学习配套】 章节配套随堂测试： 每节课后即有针对性的选择题和判断题，即学即测，即时巩固。 历年考点高频错题集锦： 汇集近五年考试中考生错误率最高的200道题目，附带详细的错误原因分析。 卷二：证券市场基本法律法规与职业道德规范 【本书定位与特色】 本法规教材旨在帮助考生建立清晰的法律思维框架，理解金融监管的核心逻辑。我们严格依据最新的《证券法》、《证券公司监督管理条例》及相关配套规章制度进行编撰，确保时效性。重点突出“红线思维”，强调法律条文背后的监管意图。 【核心内容模块】 第一部分：证券市场法律体系基础 1. 法律体系结构： 梳理中国金融法律法规的层级结构，明确《证券法》在体系中的核心地位。理解法律、行政法规、部门规章之间的关系。 2. 市场主体资格与行为规范： 详尽解析证券公司的设立条件、业务范围、监管要求。重点解析券商的资本充足率要求及内部控制的核心要素。 3. 证券发行制度全景解析： 深入对比注册制与核准制在审核主体、审核重点、信息披露要求上的根本差异。详细阐述招股说明书的编制要点和法律责任。 第二部分：市场交易行为监管与合规 1. 内幕交易与市场操纵的认定： 本章是法规的重中之重。通过大量真实案例剖析“知情人员”、“重大性标准”的界定。重点解析常见的操纵手段（如对倒、连续交易、散布谣言）及其法律后果。 2. 信息披露制度： 阐述上市公司信息披露的原则（真实、准确、完整、及时）及强制性信息披露文件（如定期报告、临时报告）的内容要求。解析虚假陈述行为的认定标准。 3. 投资者适当性管理制度： 详细解析金融产品风险等级划分标准，以及金融机构在向投资者推荐产品时应履行的适当性核查义务（了解客户、评估产品、恰当匹配）。 第三部分：职业道德与争议解决 1. 证券从业人员职业操守： 全面解读《证券业从业人员执业行为准则》。强调“诚信为本、执业为民”的核心理念，细化利益冲突的防范要求。 2. 监管处罚与法律责任： 明确不同违法行为（如违规使用客户资金、越权经营、信息保密义务）对应的行政处罚、民事赔偿及刑事责任。 3. 投资者保护机制： 介绍证券纠纷调解、仲裁及诉讼的基本流程，明确投资者权益受损后的救济途径。 【学习配套】 法律条文精炼版： 针对考试频率最高的100个法律条款进行高亮和口语化解读。 合规风险情景模拟： 提供20个高风险业务场景，要求考生判断应采取的合规措施，强化实务判断力。 卷三：证券市场基础知识习题精炼与模拟测试 【本书定位与特色】 本书是知识点向考点转化的桥梁，完全紧贴2024年考试大纲的知识结构和题型分布。摒弃重复和偏难怪题，专注于考察核心概念、计算公式的应用及法规条款的准确记忆。 【核心内容模块】 1. 基础知识（占总分约40%）： 包含宏观经济、金融市场、中央银行、金融工具等章节的精选习题，注重计算题的步骤拆解训练。 2. 投资与交易（占总分约35%）： 侧重于债券、股票的估值与收益率计算，以及交易制度、指数编制方法的应用测试。 3. 机构与监管（占总分约25%）： 涉及金融机构的业务边界、产品风险分类、投资银行基础业务流程的判断题和选择题。 【本书特色训练】 1000道分章节精炼题： 紧扣教材的知识点顺序，每道题后附带详细的知识点链接和解析。 三大核心能力模块测试： 计算能力强化区： 专门针对债券久期、YTM、股票贴现模型进行强化训练。 概念辨析区： 区分易混淆的专业术语（如远期与期货、货币互换与利率互换）。 法规判断区： 专注于判断某一行为是否违反了《证券法》中的禁止性规定。 卷四：证券市场法规实战模拟与考点预测 【本书定位与特色】 本书是法规部分的“临门一脚”，旨在通过模拟真实考试环境，帮助考生检验学习成果，调整应试节奏。所有模拟试卷均严格按照考试时长、题量和分值比例设计。 【核心内容模块】 1. 模拟考试卷（一至五）： 五套完整的模拟试卷，涵盖金融市场基础知识与证券市场基本法律法规的综合测试。每套试卷均设置了严格的答题时间限制。 2. 法规重点考点预测： 基于近三年法规修订动态及监管机构的最新发布文件，对未来考试可能侧重考察的法律条文进行预测和归纳。 3. 错题分析与回顾： 提供一张详细的“错题标记卡”，考生在完成模拟测试后，可将做错的题目编号记录在此卡上，形成个人薄弱知识点清单，指导最后的冲刺复习。 【配套服务】 在线智能评测系统接入码： 读者可通过附赠的二维码进入在线系统，进行在线模考，系统自动批改并生成详细的“能力雷达图”，直观显示考生在“风险识别”、“合规要求”、“市场工具”等维度的掌握程度。 【适用人群】 本备考系列适用于所有计划参加证券业协会组织的金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两科考试的考生，包括应届毕业生、转行人士及希望巩固职业基础知识的业内人士。

评分☆☆☆☆☆

讲真，我当初买这套书，最看重的就是它的“真题汇编与上机题库”部分。毕竟，备考的终极目标就是通过考试，而真题才是检验学习成果、熟悉考试题型和难度的最佳途径。这套书的真题部分收录得非常齐全，年份也很新，基本上涵盖了近几年的考试真题，这对于把握考试趋势至关重要。更让我惊喜的是，它不只是简单地把题目罗列出来，而是对每一道题都做了非常详尽的解析。这些解析不仅仅是告诉我们哪个选项是正确的，更重要的是解释了为什么其他选项是错误的，以及题目背后的知识点是什么。这种深度的解析，让我能够举一反三，理解知识点在不同情境下的应用。另外，“上机题库”的设计也非常贴心，模拟了真实的考试界面和操作流程，这让我提前适应了机考环境，减少了考试时的紧张感和不熟悉感。反复刷题的过程中，我能清晰地看到自己的进步，也更容易发现自己薄弱的环节，从而有针对性地进行复习，效率大大提升。

评分☆☆☆☆☆

这套《证券从业考试2018年教材+真题汇编与上机题库》真的是我备考路上遇到的最给力的伙伴了！首先，它的内容编排简直太合理了，把我一直担心的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两大块内容，分门别类的整理得井井有条。每一章节的知识点都梳理得非常透彻，不像我之前看的那些零散的资料，看得人头晕脑胀。重点是，它不仅仅是知识点的堆砌，还穿插了大量的案例分析和图表说明，让那些抽象的法律条文和金融概念瞬间变得生动形象，不再是枯燥的文字。我尤其喜欢它对一些疑难点、易错点的详细解释，有时候自己看了半天没弄懂的地方，在这本书里都能找到清晰的解答，甚至会用一些很巧妙的比喻来帮助理解，这对于我这种初学者来说，简直是福音。而且，教材部分的基础知识讲得非常扎实，为后面的真题演练打下了坚实的基础，让我感觉自己每看完一章，都有实实在在的收获，而不是走马观花。

评分☆☆☆☆☆

这套书的“厚度”和“质感”让我一开始就觉得物超所值。作为一套“套装共4册”，它将《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》的教材、真题、上机题库整合在一起，形成了一个完整而强大的学习闭环。教材部分，内容详实，理论阐述深入浅出，配有大量的图表和实例，能够帮助理解抽象的概念。我尤其喜欢它在每个章节末尾设置的“本章小结”和“巩固练习”，这让我能够及时回顾和检测自己的学习效果。而真题汇编部分，则是我备考的重中之重。它不仅仅是题目的大杂烩，更重要的是提供了详尽的解析，让我能够理解出题思路，掌握解题技巧。这些解析往往能够触及到知识点的本质，帮助我避免一些常见的误区。更重要的是，这套书的“上机题库”设计，让我能够提前适应机考的环境，熟悉操作流程，这在考试中非常有帮助，能够有效缓解紧张情绪，从而更好地发挥水平。总而言之，这套书的学习资料非常全面，无论是基础知识的巩固，还是应试技巧的磨练，都能得到很好的满足。

评分☆☆☆☆☆

作为一个在职备考的考生，时间对我来说尤为宝贵。这套《证券从业考试2018年教材+真题汇编与上机题库》在内容上的“高度浓缩”和“提纲挈领”真的帮了我大忙。它并没有冗余的废话，每一个知识点都紧扣考纲，直击核心。教材部分，作者们似乎很懂考生的痛点，会将繁杂的知识点拆解成易于理解的小模块，并用生动的语言进行阐述，配以恰到好处的图例，让学习过程不再枯燥乏味。当我遇到一些概念性的难题时，书中往往能提供清晰的定义和易于记忆的口诀，极大地提升了我的学习效率。而真题部分，我尤其看重它对错题的深入剖析，不仅仅是给出标准答案，还会解释其他选项为什么错，以及相关的知识点链接。这种“知其然，更知其所以然”的学习方式，让我能够真正掌握知识，而不是死记硬背。这种高效率的学习体验，让我得以在有限的时间里，最大程度地吸收知识，为通过考试增添了十足的信心。

评分☆☆☆☆☆

拿到这套书的时候，我还有点犹豫，毕竟是2018年的版本，考试的内容会不会有很大的变化？但实际翻阅下来，发现我的担忧是多余的。虽然是2018年的版本，但《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两门核心科目的基础知识和核心框架并没有发生颠覆性的改变。这本书中的教材内容，对于理解证券市场的运作机制、法律法规的框架、以及金融工具的基本原理，依然具有非常高的参考价值。它提供了一个非常全面和系统的知识体系，让我能够快速建立起对整个证券行业的认知。而且，很多重要的法律条文和金融理论，其核心内容是相对稳定的。当然，我也会结合最新的行业动态和政策变化，进行一些补充学习，但这本书无疑为我的学习打下了坚实的基础，让我少走了很多弯路。那些基础概念的梳理，至今仍然是我理解更深层次知识点的基石。

评分☆☆☆☆☆

很不错和考试题纲基本吻合！

评分☆☆☆☆☆

还没看，老师指定用书，应该不错的

评分☆☆☆☆☆

正品，很不错哦。

评分☆☆☆☆☆

买美的中央空调，美的空气能热水器，选美的京东冠益居店！凭此评价有惊喜！信赖京东，支持京东！

评分☆☆☆☆☆

好书，便宜，书籍都是京东买，实惠轻松方便

评分☆☆☆☆☆

快递非常快，希望这次能过

评分☆☆☆☆☆

这个还好，不算很贵，不过没有全套服务这个让人不算

评分☆☆☆☆☆

很不错。内容，非常的全面。针对的习题，很不错

评分☆☆☆☆☆

还没用 不过这个解析蛮详细的，希望考试能一次通过呀，京东物流挺快的，小哥态度很好，不错不错