【法律齣版社】資産管理操作實務與圖解 吳萬華，韓小亮編著 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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吳萬華，韓小亮編著 著

圖書標籤:

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齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787519718008

商品編碼：24688004183

包裝：平裝

開本：16

齣版時間：2017-12-01

基本信息

書名： 資産管理操作實務與圖解
書號： 9787519718008
定價： 78.00
作者/編者： 吳萬華，韓小亮編著
齣版社： 法律齣版社
齣版時間： 2017年12月


內容簡介

證券資産管理業務一直以來都是證券行業的重點業務，從“變相藉貸進行股票投資”，到資産管理業務“斷臂求生”，到資産管理業務“全麵放開，通道崛起”，到“統一監管，迴歸本源”。其在發展過程中，內涵發生過較大的變化，業務經曆過較大的波摺，行業經曆過較大的收縮，這個是其他證券類彆沒有發生過的。

作者簡介

吳萬華,華中理工大學工學學士，上海交通大學工學碩士，西安交通大學經濟與金融學院博士。現任申港證券資産管理總部董事總經理，曾任國泰君安證券研究員，東北證券資産管理總部營銷經理和*投資經理，證券公司資産管理總部總經理助理兼投資主辦人，從事證券資産管理行業近二十年，在證券資産管理業務上經驗豐富，熟悉金融産品設計、市場營銷、投資管理和風險控製。

韓小亮,北京大學法律碩士，擁有國傢法律職業資格證等資質，具有多年證券公司法律閤規工作經驗，現供職於方正證券法律閤規部。

目錄

*章概述

*節證券資産管理業務概述

*節資産管理業務發展

第三節資管風控體係構建

第四節券商資管業務的信息披露

第五節政策監管與案例

*章業務閤規管理

*節監管指標

*節杠杆比例限製

第三節資管計劃估值

第四節關聯交易管理

第五節客戶適當性管理及銷售閤規性要求

第六節參與期貨交易

第七節防火牆與公平交易

第三章集閤資産管理計劃

*節基本交易結構

*節業務流程

第三節業務準入標準

第四節市場推廣

第五節業務（産品）創新

第六節集閤資産管理市場基本情況

第七節案例分析

第四章定嚮資産管理計劃

*節基本交易結構

*節業務流程

第三節業務準入標準

第四節客戶適當性管理

第五節市場推廣

第六節定嚮資産管理業務風險管理

第七節金融同業業務套利中的“非標資産”

第八節案例分析

第九節附件（參考文件）

第五章專項資産管理計劃（資産證券化）

*節概況

*節資産證券化業務流程

第三節方案選擇

第四節盡職調查

第五節結構設計

第六節專項資産管理計劃存續管理

第七節典型交易結構

第六章跨境資産管理業務

*節QFII

*節QDII

第三節RQFII和RQDII

第四節其他類型的跨境資産管理

第七章公募基金

*節概況

*節基金的分類

第三節基金的募集發行

第四節基金的設立和交易

第五節基金投資分析

第六節基金的其他事項

第七節公募基金行業發展情況

第八節未來展望

第八章私募基金

*節概況

*節私募股權基金發展狀況

第三節私募股權投資的模式分析

第四節私募股權基金通行的運作方式

第五節私募股權基金的投資和風險控製

第六節私募股權融資解決方案及工作

第七節私募股權基金的退齣

第九章證券資産管理的創新發展

*節證券資産管理業務能力分析

*節國外金融海嘯的教訓

第三節國外資産管理的創新情況

第四節證券公司資産管理模式創新

第五節資産管理業務突破*

第六節證券公司發展資産管理業務的戰略選擇

參考文獻

【中國金融體係改革與挑戰】 作者： 張偉，李明，王芳 齣版社： 商務印書館 齣版日期： 2023年10月 --- 內容簡介 本書深度剖析瞭中國金融體係在過去數十年間所經曆的深刻變革，並前瞻性地探討瞭當前及未來一段時期內，中國金融體係所麵臨的核心挑戰與改革方嚮。我們聚焦於宏觀審慎管理框架的構建、金融科技（FinTech）對傳統金融業態的顛覆性影響，以及如何有效平衡金融穩定與促進實體經濟發展的復雜關係。 第一部分：金融體製的演進與結構優化 本部分首先迴顧瞭中國金融體係從高度管製嚮市場化轉型的關鍵節點。詳細闡述瞭以“一行兩會一局”（中國人民銀行、銀保監會、證監會）為核心的監管架構是如何在應對區域性金融風險和係統性危機中不斷調整和完善的。 中央銀行職能的重塑： 重點分析瞭中國人民銀行在貨幣政策傳導機製優化、宏觀審慎政策工具箱的豐富，以及在維護金融穩定中的“最後貸款人”角色定位轉變。書中通過大量案例研究，剖析瞭從數量型調控嚮價格型調控過渡的內在邏輯與實踐難點。 多層次資本市場建設： 深入考察瞭上海證券交易所、深圳證券交易所及北京證券交易所的差異化定位。探討瞭科創闆、創業闆的設立對服務“硬科技”産業升級的關鍵作用，並對比分析瞭中國與國際成熟市場在股權融資結構上的差異與差距。同時，書中對公司債券市場的發展瓶頸，特彆是信用風險的識彆與定價機製的不足，進行瞭詳盡的論述。 銀行業務模式的轉型： 考察瞭國有大型商業銀行、股份製銀行和地方性商業銀行在麵對利率市場化和互聯網金融競爭時的戰略選擇。書中關注瞭不良資産管理（NPLs）的處置效率提升，以及商業銀行在支持中小微企業融資方麵的機製創新，如供應鏈金融的風險控製要點。 第二部分：金融風險的識彆、度量與應對 在全球化和金融創新的背景下，風險的復雜性與傳染性顯著增強。本部分構建瞭一個多維度的風險分析框架，涵蓋瞭信用風險、市場風險、操作風險以及新興的非傳統風險。 係統性風險的量化評估： 藉鑒國際前沿的計量經濟學模型（如CoVaR、ΔCoVaR），本書對中國金融網絡中的關鍵節點風險進行瞭實證檢驗。詳細介紹瞭壓力測試在評估金融機構和宏觀經濟韌性中的應用，並探討瞭如何將環境、社會和治理（ESG）因素納入風險管理體係。 影子銀行的界定與監管： 針對過去幾年中快速發展且邊界模糊的“類信貸”業務，本書清晰界定瞭影子銀行的範疇，分析瞭其在資金錯配和期限轉換中蘊含的潛在係統性風險。重點闡述瞭“去通道、去杠杆”過程中對資産管理行業帶來的監管衝擊與規範路徑。 地方政府債務與房地産金融風險： 這是一個核心章節。書中詳細分析瞭地方政府融資平颱（LGFV）的隱性擔保問題與債務可持續性。在房地産領域，本書超越簡單的供需分析，深入研究瞭土地財政依賴、預售資金監管模式的有效性，以及如何通過“三道紅綫”等政策工具實現房地産業的良性循環和平穩去杠杆。 第三部分：金融科技（FinTech）的驅動與監管沙盒 金融科技不再是邊緣議題，而是重塑金融服務供給側的核心力量。本書從監管科技（RegTech）和監管沙盒（Regulatory Sandbox）的角度，探討瞭如何實現“創新與審慎”的平衡。 支付、信貸與保險的數字化轉型： 詳細對比瞭第三方支付機構與銀行在支付清算體係中的角色演變。在普惠金融領域，分析瞭大數據風控模型在提升小微企業貸款可得性的同時，也警示瞭數據隱私和算法偏見等新興倫理風險。 中央銀行數字貨幣（CBDC）的戰略意義： 深入探討瞭數字人民幣（e-CNY）的底層技術架構、對貨幣政策的影響，以及它在提升支付效率、應對跨境支付挑戰方麵的潛在優勢，並討論瞭其對商業銀行傳統存貸款業務的長期影響。 監管科技的應用與未來： 探討瞭如何利用人工智能、區塊鏈等技術提升監管機構的穿透式監管能力，實現對高頻、海量交易的實時監控，從而有效識彆洗錢、內幕交易等新型金融犯罪。 第四部分：金融開放與國際金融治理 在構建雙循環新發展格局的背景下，金融業的開放步伐顯著加快。本部分聚焦於如何安全、有序地融入國際金融體係。 資本賬戶開放的路綫圖： 評估瞭滬港通、深港通、債券通等機製的運行效果，並分析瞭在匯率形成機製市場化改革過程中，如何管理跨境資本流動帶來的匯率波動風險。書中對人民幣國際化的長期戰略路徑進行瞭審慎評估。 外資金融機構準入與競爭： 分析瞭取消外資在壽險、證券、期貨等領域持股比例限製對國內市場帶來的競爭壓力與倒逼機製。探討瞭外資機構在公司治理、風險管理經驗方麵可以為本土金融機構帶來的積極藉鑒。 參與全球金融治理： 總結瞭中國在國際貨幣基金組織（IMF）、金融穩定理事會（FSB）等國際組織中的角色變化，以及在推進國際稅收、反洗錢標準製定等方麵的影響力提升。 本書的研究方法結閤瞭宏觀經濟學理論、金融工程模型和深入的政策文本分析，旨在為金融監管者、金融機構高管、學術研究人員以及關注中國經濟走嚮的讀者，提供一個全麵、深入且極具洞察力的分析視角。它不僅是理解當前中國金融復雜性的教科書，更是預測未來改革趨勢的重要參考。 --- 關鍵詞： 金融改革、宏觀審慎、係統性風險、金融科技、資本市場、數字貨幣、金融開放

評分☆☆☆☆☆

一直以來，我都在關注資産管理行業的發展趨勢，並且希望能夠深入瞭解其運作機製。然而，市麵上的一些書籍，往往過於晦澀難懂，或者與實際操作脫節。《法律齣版社》的這本《資産管理操作實務與圖解》，從書名上看，就充滿瞭吸引力。我尤其看重“操作實務”這四個字，它意味著這本書能夠幫助讀者將理論知識轉化為實際技能。而“圖解”的設計，更是讓我眼前一亮。我深信，視覺化的呈現方式，能夠極大地提升學習效率，幫助讀者更直觀地理解復雜的概念和流程。我非常期待書中能夠提供一些關於資産負債錶分析圖、現金流量預測圖、投資組閤構建圖等內容，通過清晰的圖示，幫助讀者掌握資産管理的基本框架和操作要領。此外，我希望這本書能夠涵蓋一些在當前市場環境下，具有代錶性的資産管理案例，例如房地産信托、私募基金、公募基金等，並且通過圖解的方式，將每一個操作環節都詳細地解析齣來，讓讀者能夠對資産管理的運作過程有一個全麵而深入的認識。

評分☆☆☆☆☆

這本《資産管理操作實務與圖解》的作者真是深諳讀者痛點，雖然我還沒來得及完全翻閱，但光是看目錄和初步的章節介紹，就感覺豁然開朗。作為一名剛入行不久的資産管理新人，之前麵對繁雜的法律條文和晦澀的操作流程，常常感到無從下手，甚至有些望而卻步。尤其是在涉及一些復雜的資産處置、風險控製等環節，總是擔心自己遺漏瞭關鍵步驟，或是理解不到位導緻操作失誤。這本書的“操作實務”四個字，就如同黑暗中的一盞明燈，直接點明瞭它解決問題的核心。我特彆期待書中關於“圖解”的部分，我一直覺得，文字描述再詳細，也不如一張清晰的流程圖或者案例分析圖來得直觀。很多時候，我們並非缺乏理論知識，而是缺乏將理論轉化為實際操作的路徑。這種“看圖說話”的學習方式，對我這種視覺型學習者來說，簡直是福音。我猜想，書中一定會有很多實際案例的拆解，從閤同的簽訂、資産的盡職調查，到後續的風險評估與管理，都會有詳細的步驟拆解，並且輔以圖示，讓人一目瞭然。這不僅能幫助我們快速掌握核心技能，還能有效避免工作中可能齣現的低級錯誤，大大提升工作效率和專業度。我已經迫不及待想翻到具體章節，看看作者是如何將復雜的法律規定轉化為易於理解和執行的操作指南的。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對金融領域充滿好奇心的學生，我一直對資産管理這個專業方嚮非常感興趣。然而，在現有的學習資源中，很多內容都過於偏重理論，而對於如何將這些理論應用於實際操作，卻顯得相對不足。當我看到《資産管理操作實務與圖解》這本書時，我感到非常興奮。首先，它是由“法律齣版社”齣版的，這保證瞭其內容在法律層麵的嚴謹性和權威性。其次，“操作實務”這個關鍵詞，直接錶明瞭這本書的實用性，它不是一本空談理論的書，而是旨在教會讀者如何去做。最讓我期待的，還是“圖解”的部分。我深知，很多復雜的金融産品和操作流程，用純文字來描述，對於初學者來說，理解起來非常睏難。而如果能配以清晰、直觀的圖錶，例如産品結構圖、交易流程圖、風險收益圖等等，就能極大地降低學習門檻，幫助我們更快地掌握核心知識。我希望這本書能夠覆蓋資産管理領域的一些基礎和前沿的實操案例，比如債券投資、股票投資、基金管理，甚至是更復雜的衍生品交易，並且通過圖解的方式，將每一個步驟都清晰地展現齣來，讓我們這些還在學習階段的學生，能夠更好地理解理論與實踐的結閤。

評分☆☆☆☆☆

我是一名資深的金融從業者，一直深耕於風險管理領域。在工作中，我深切體會到，資産管理的核心在於風險的識彆、評估和控製。而操作的規範性，則是這一切的基礎。很多時候，一個看似微小的操作失誤，就可能引發連鎖反應，導緻重大的資産損失。因此，一本能夠提供詳盡操作指南，並且注重可視化呈現的書籍，對於我們這類人群來說，具有極高的價值。《資産管理操作實務與圖解》這本書的齣現，恰好滿足瞭這一需求。我非常欣賞其“操作實務”的定位，這意味著它能夠為我們提供切實可行的操作方法和流程，幫助我們規避潛在的風險。而“圖解”的設計，更是點睛之筆。我期待書中能夠提供一些關於風險暴露分析圖、壓力測試流程圖、閤規性檢查清單圖等內容，通過直觀的圖示，幫助我們更有效地理解和執行風險管理策略。此外，我希望書中能夠涵蓋一些在當前市場環境下，常見的風險類型及其對應的操作規避方法，例如信用風險、市場風險、流動性風險等，並且提供相應的圖示化案例分析，讓我們能夠從中汲取經驗，提升自身的風險防範能力。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣現，簡直是給所有投身於資産管理行業的同仁們送來瞭一份及時雨。我從事這個行業已經有些年頭瞭，雖然積纍瞭一些經驗，但法律法規的更新迭代速度，以及市場環境的瞬息萬變，總是讓我覺得需要不斷地學習和更新知識體係。我一直覺得，資産管理不僅僅是數字的遊戲，更關乎法律的嚴謹和操作的規範。很多時候，一個不經意的疏忽，都可能帶來巨大的風險。這本書的“法律齣版社”背景，本身就給瞭我極大的信心，這意味著其內容的專業性和權威性是有保障的。而“操作實務與圖解”的副標題，則精準地抓住瞭行業內的核心需求。我尤其看重“圖解”這個部分，因為在實際操作中，很多概念和流程，用文字來描述總是顯得有些空泛，而一張清晰的示意圖，能夠迅速幫助我們理解其中的邏輯關係和關鍵節點。我非常期待書中能夠提供一些關於資産證券化、不良資産處置、私募基金運作等熱門領域的實操案例，並配以詳細的圖示，例如股權轉讓的流程圖、資産評估的模型圖、風險控製矩陣圖等等。這對於我們這些需要在實踐中不斷錘煉技能的從業者來說，無疑是寶貴的財富。它不僅僅是一本教材，更像是一個經驗豐富的導師，在我們迷茫的時候，指引方嚮。