自主创新的理论基础与财政政策工具研究 9787505874855 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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胡卫 著

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出版社： 经济科学出版社

ISBN：9787505874855

商品编码：29691337229

包装：平装

出版时间：2008-08-01

基本信息

书名:自主创新的理论基础与财政政策工具研究

定价：12.00元

售价：8.2元,便宜3.8元,折扣68

作者:胡卫

出版社：经济科学出版社

出版日期：2008-08-01

ISBN：9787505874855

字数：

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版次：1

装帧：平装

开本：大32开

商品重量：0.200kg

编辑推荐

本书从微观和宏观层面上，以新古典主义经济学、演化经济学、国家创新体系、技术赶超和跨越理论为基础，分析了技术创新和自主创新活动的基本规律，并以此作为通过财政政策介入技术创新活动，推进企业自主创新的理论依据。本书还进一步分析了税收激励、资助、风险投资、技术采购四种财政政策工具的操作方法、运作规律、政策效果。*后，本书结合我国进入工业化第二阶段后，技术创新能力以及经济增长方式的变化特征构建了一个激励自主创新的财政政策工具体系，通过分析当前我国主要使用的技术创新财政政策工具，提出了激励自主创新的财政政策工具体系和政策调整的建议。

内容提要

20世纪中叶以来，通过促进技术创新以增强国家核心竞争力成为各国制定政策的关键。我国也确立了到2020年把中国建设成为创新型国家的战略目标，而自主创新是实现这一战略的核心。财政政策工具是各国常用的促进技术创新的政策工具之一，更是对推进自主创新战略能够产生直接效果的政策工具。本书从微观和宏观层面上，以新古典主义经济学、演化经济学、国家创新体系、技术赶超和跨越理论为基础，分析了技术创新和自主创新活动的基本规律，并以此作为通过财政政策介入技术创新活动，推进企业自主创新的理论依据。本书还进一步分析了税收激励、资助、风险投资、技术采购四种财政政策工具的操作方法、运作规律、政策效果。后，本书结合我国进入工业化第二阶段后，技术创新能力以及经济增长方式的变化特征构建了一个激励自主创新的财政政策工具体系，通过分析当前我国主要使用的技术创新财政政策工具，提出了激励自主创新的财政政策工具体系和政策调整的建议。
本书在理论阐述部分应用大量实证数据作为佐证；在政策工具分析部分，重视政策工具的操作实务，并通过各种案例分析政策工具的操作方法，特别是本书结合中国自主创新战略的实际设计了一套具有操作性的财政政策工具体系。
本书适合党政领导干部、企业管理人员、高等院校、科研机构相关专业研究人员、科技和经济从业人员作为参考之用。

目录

引言
一、新经济与各国政策趋势
二、理论基础及发展趋势
三、本书的目的
四、整体构架
章 自主创新的微观层面分析与政策含义
节 技术创新与自主创新
一、技术创新
二、 自主创新
第二节 技术创新的市场失效
一、技术创新的公共性
二、技术创新外溢
三、技术创新的不确定性和风险
四、政策含义
第三节 技术变迁中的路径依赖与锁定
一、自我强化、路径依赖与锁定
二、技术轨道与标准锁定
三、政策含义
第二章 自主创新的宏观层面分析与政策含义
节 国家创新体系的理论与方法
一、技术创新理论模型的发展
二、国家创新体系与创新链
三、系统失效
四、政策含义
第二节 技术赶超与跨越
一、技术赶超过程中的三要素
二、技术赶超的要素主导模式
三、技术跨越
四、政策含义
第三节 技术创新活动中的职能与政策响应
第三章 收入政策工具——R&D;税收激励
节 R&D;税收激励设计的基本原理
一、国际通用税收激励政策工具
二、部分税收抵扣无法实现的解决方法
三、联邦分税体制下的税收激励
四、部分西方国家的税收激励政策工具组合
第二节 税收激励政策工具的评估与效用分析
一、METC方法
二、税收激励强度的评估
三、对税收激励效果的评估
四、几种税收激励政策工具的效用分析
第四章 支出政策工具
节 资助
一、资助体制与政策工具
二、资助投向
三、资助的政策效果
四、税收激励VS资助
第二节 风险投资
一、风险投资的运作机制
二、风险投资的投资领域
三、风险投资政策工具
四、风险投资的赔偿与退出机制
五、风险投资的失败与定位
六、案例分析：美国中小企业局的SBIC计划
第三节 公共技术采购
一、公共技术采购的定义
二、间接公共技术采购的过程
三、案例分析——热泵的公共技术采购
四、公共技术采购的效用分析
第五章 中国技术创新的阶段特征
一、中国技术创新能力进入新阶段
二、处于工业化二阶段的经济转型期：中国奇迹还是中等收入陷阱
三、国际贸易投资中的技术创新活动特征
四、知识产权发展的高投入期
五、中国企业技术创新活动的特征
第六章 激励自主创新的财政政策工具
一、激励自主创新的政策目标
二、由优惠型税收政策转向激励型税收政策
三、由拨款型资助转向研发激励型资助
四、由主导型风险投资转为激励型风险投资
五、由保护型采购转向激励型技术采购政策
六、形成重大专项、技术联盟、标准战略的集成创新机制
七、构建支持自主创新的政策工具链
参考文献

作者介绍

文摘

序言

迈向卓越：重塑创新范式与前瞻性财政战略 在当今快速变化的全球经济格局中，自主创新已成为驱动国家竞争力、产业升级乃至社会进步的核心引擎。本书并非专注于某一特定理论或工具的研究，而是致力于构建一个广阔的认知框架，深入剖析驱动自主创色的深层逻辑，并在此基础上，勾勒出能够有效激发和保障创新活力的前瞻性财政政策体系。我们期望通过理论的深度与实践的广度相结合，为读者呈现一幅关于如何构建更具韧性、更富活力的创新生态系统的宏伟蓝图。 第一部分：创新灵魂的探寻——理论基石的重构 自主创新并非空中楼阁，其根基在于对创新本质、驱动机制以及演化规律的深刻理解。本部分将超越零散的理论碎片，系统梳理和重构支撑自主创新的核心理论体系，为读者构建一个逻辑严谨、层层递进的认知模型。 创新作为内生动力： 我们将深入探讨创新为何是经济增长的内生性因素，而非简单的外在补充。这包括对熊彼特“创造性破坏”理论的现代解读，以及其如何揭示创新在打破垄断、优化资源配置、提升全要素生产率方面的革命性作用。我们将审视技术进步、制度创新、管理创新等多种形态的创新如何相互作用，形成协同效应，最终驱动经济体迈向更高质量的发展阶段。同时，我们也将考察不同理论流派（如新古典经济学、内生增长理论、演化经济学等）对创新的不同理解，并尝试整合其合理内核，形成更具包容性和解释力的创新理论框架。 知识的生产、传播与溢出： 创新活动的本质是知识的创造与应用。本部分将重点分析知识的生产过程，包括基础研究与应用研究的差异、产学研合作的机制、以及知识产权保护在激励知识生产中的作用。更重要的是，我们将深入探讨知识的传播与溢出效应。为何知识的传播往往具有非竞争性，且其应用往往能为使用者带来额外收益？我们将剖析知识溢出的不同形式（如技术扩散、人才流动、学术交流等），以及它们如何加速创新周期的缩短，降低创新成本，并促进整个社会的知识积累与进步。我们将研究外部性理论，理解知识溢出的正外部性如何导致市场失灵，从而为政府干预提供理论依据。 创新生态系统的构建与演化： 任何一项成功的创新都不是孤立的，而是存在于一个复杂的生态系统中。本部分将以系统论的视角，审视构成创新生态系统的关键要素，包括科研机构、高等院校、企业、风险投资、政府部门、以及社会中介组织等。我们将分析这些主体之间的互动关系，以及它们如何形成一个动态演化的有机整体。我们将探讨不同类型的创新网络（如技术联盟、产业集群、创新社区等）的作用，以及它们如何促进信息的流动、资源的整合、风险的共担，并最终加速创新成果的商业化。同时，我们将关注创新生态系统的演化规律，理解其从萌芽、成长到成熟过程中可能面临的挑战与机遇，以及如何通过持续的优化与调整来维持其活力。 创新主体的动机与行为： 驱动自主创新的根本力量在于创新主体的积极性和创造性。本部分将深入分析不同创新主体的动机，包括企业追求利润最大化、科研人员的学术声誉、创业者的实现自我价值的愿望，以及政府推动经济社会发展的使命感。我们将考察这些动机如何转化为具体的创新行为，包括研发投入、技术引进、工艺改进、新产品开发、商业模式创新等。我们将运用行为经济学、组织理论等相关理论，剖析个体与群体决策的非理性因素，以及它们如何影响创新过程。例如，我们将探讨“损失厌恶”如何影响企业规避研发风险的意愿，以及“锚定效应”如何影响科研人员的思路。 第二部分：财政之翼的赋能——创新驱动的政策实践 在理解了自主创新的理论基石后，本部分将聚焦于财政政策这一强大的政策工具，探讨如何通过其精准、高效的设计与运用，为自主创新注入源源不断的活力，并为构建更具竞争力的经济体提供坚实支撑。 财政激励创新：税收政策的智慧 研发费用加计扣除： 这是最直接、最普遍的税收激励手段。我们将深入研究其政策设计的关键要素，例如扣除比例的设定、适用范围的界定、以及如何防范“福利俘获”和“税收规避”。我们将分析不同国家和地区在实践中遇到的问题，并提出优化建议，以确保其能够真正激励企业增加研发投入，而非仅仅进行账面调整。 高新技术企业税收优惠： 我们将探讨如何科学界定高新技术企业的标准，避免“一刀切”的政策，而是根据不同产业的技术发展阶段和特点进行差异化设计。我们将分析其在促进新兴产业发展、吸引高端人才、以及鼓励企业进行颠覆性创新方面的作用。 创新产品和服务的税收减免： 针对具有显著社会效益或市场潜力的新产品和新服务，财政可以考虑给予税收上的支持。我们将研究如何建立有效的评估机制，识别真正具有创新价值的产品，并设计合理的税收减免政策，以加速其市场推广和应用。 创业投资的税收优惠： 风险投资是创新活动的重要资金来源。我们将分析如何通过税收政策，如对创业投资机构和投资者的税收优惠，来引导更多资本流向初创企业，降低投资风险，激活市场活力。 财政资金的引导与放大：拨款、补贴与基金的艺术 基础研究的财政支持： 基础研究具有高风险、长周期、难以直接产生商业效益的特点，往往需要政府的长期、稳定投入。我们将探讨财政如何通过科研项目资助、国家实验室建设、人才引进计划等方式，为基础研究提供坚实的资金保障。我们将分析不同国家在基础研究投入模式上的经验教训，并提出更有效的资金配置策略。 应用研究与技术开发的财政补贴： 对于具有潜在市场前景但风险较高的应用研究和技术开发项目，财政可以通过直接补贴、后补助等形式提供支持。我们将研究补贴政策的设计原则，包括公平性、效率性、以及如何避免“寻租”行为。我们将关注如何通过绩效评估，确保财政资金的有效使用，并实现预期的创新目标。 风险投资引导基金： 政府设立风险投资引导基金，可以吸引社会资本跟投，分担风险，降低创新创业的门槛。我们将分析引导基金的运作模式、投资策略，以及如何平衡社会效益与经济效益。我们将探讨如何通过市场化的运作机制，提高引导基金的效率和影响力。 创新创业大赛与孵化器的财政支持： 财政可以支持各类创新创业大赛和孵化器，为初创企业提供资金、技术、管理等方面的支持，帮助它们更快地成长。我们将研究如何通过财政支持，构建一个更加完善的创新创业服务体系。 公共采购的创新驱动力： 政府作为最大的采购方，其采购行为本身就可以成为推动创新的强大力量。 绿色采购与可持续创新： 财政可以优先采购环保、节能、低碳的产品和服务，引导企业向绿色、可持续方向发展，催生新的技术和商业模式。 预商业化采购： 对于尚未成熟但具有巨大潜力的创新产品，政府可以进行预商业化采购，为企业提供市场验证和资金支持，加速其产品迭代和商业化进程。 开放式创新与协同创新： 政府可以在采购过程中鼓励供应商提供创新的解决方案，甚至可以通过合作研发等方式，与企业共同开发新的产品和服务。 知识产权保护与财政投入： 健全的知识产权保护体系是激励创新的重要保障。 知识产权维权援助： 财政可以设立专项资金，为创新主体提供知识产权维权援助，减轻其维权成本，提高维权效率。 知识产权信息服务： 财政可以支持建立和完善知识产权信息服务平台，为企业提供专利检索、分析、预警等服务，帮助其更好地进行研发决策和风险管理。 构建前瞻性的财政支持体系： 政策的连贯性与稳定性： 创新活动往往需要长期的规划和持续的投入。财政政策的设计应注重其连贯性和稳定性，避免政策的频繁变动给创新主体带来不确定性。 动态调整与绩效评估： 财政政策不应是一成不变的，而应根据经济发展和创新态势的变化进行动态调整。建立科学的绩效评估体系，及时总结经验，优化政策设计，是确保财政资金发挥最大效益的关键。 协同与其他政策的配合： 财政政策并非孤军奋战，需要与科技政策、产业政策、人才政策、金融政策等紧密配合，形成合力，共同推动自主创新的发展。 本书将以严谨的学术视角，结合大量的案例分析和数据支撑，力求为读者展现自主创新的理论脉络与财政政策的实践智慧。我们相信，通过对这些关键问题深入的探讨，将有助于我们更好地理解创新的本质，更有效地运用财政工具，从而为构建一个更加繁荣、更具活力的创新型社会贡献力量。

评分☆☆☆☆☆

坦率地说，这本书的阅读门槛是偏高的，对于初涉经济学领域的读者来说，可能会感到有些吃力。它的大量篇幅集中在对数学模型的推导和对特定经济变量的函数关系进行精细化处理上。我个人是花了相当的时间去理解其中的计量经济学方法论的合理性，以及如何将这些抽象的数学表达映射到现实世界的财政调控实践中去。但一旦你跨过了最初的理解障碍，你会发现其内部结构异常精妙。作者似乎精心设计了一个“螺旋上升”的阅读路径，后面的章节总能巧妙地呼应前面提出的假设和模型，使得整个论证体系浑然一体。这种结构上的完美主义，体现了作者严谨的学术态度。它不是那种可以随意翻阅的畅销书，更像是一部需要被系统性、章节性攻克的专业教材，每一部分都是不可或缺的基石。

评分☆☆☆☆☆

这本书的行文风格如同老派的德式哲学论著，逻辑推演严密到近乎苛刻，处处体现着作者对概念的精确把控。我特别欣赏它在论证过程中展现出的那种不妥协的批判精神。它并没有简单地接受既有的主流经济学观点，而是不断地从更基础的原理层面去解构和重塑关于“创新”的本质。阅读体验上，这确实需要读者保持高度的专注力，因为它不会提供太多“拐杖”——比如通俗的类比或者鲜活的商业故事来辅助理解。相反，它要求读者主动构建自己的思维地图。我感觉自己像是在参与一场智力上的马拉松，每深入一章，对自身理解深度的要求就提高一个台阶。这种挑战性恰恰是顶尖学术著作的魅力所在，它迫使你跳出舒适区，用更精确的语言和更严密的逻辑来重新审视你所相信的一切经济规律。对于那些渴望在理论前沿有所突破的研究者来说，这本书无疑是一块重要的磨刀石。

评分☆☆☆☆☆

这本书的实用价值和理论深度达到了一个令人惊叹的平衡点。尽管它构建了极其复杂的理论模型，但最终的落脚点始终是那些具体的、可操作的财政政策工具的有效性分析。作者没有止步于描述“应该做什么”，而是深入剖析了“如何设计一个有效的激励机制”和“政策干预的边际效应递减点在哪里”。我尤其关注了关于税收优惠和研发补贴的政策效果评估部分，它提供的实证分析方法论，对我目前进行的一些宏观政策模拟研究具有极强的借鉴意义。它告诉我们，理论的优雅必须服从于现实的复杂性，而现实的复杂性又必须通过严谨的理论框架来进行有效治理。总而言之，这是一部能够深刻影响一个人分析和解决重大经济政策问题的思维方式的著作，绝对值得投入时间进行细致钻研。

评分☆☆☆☆☆

给我留下最深刻印象的是作者在处理不同学派观点时的那种“融会贯通”的能力。全书没有陷入非黑即白的二元对立，反而擅长在看似矛盾的理论体系之间搭建起沟通的桥梁。比如，它对熊彼特“创造性破坏”的阐释，结合了新古典增长理论的框架进行量化修正，同时又吸收了制度经济学的精髓来解释技术扩散的非均衡性。这种跨学科、跨流派的整合视角，极大地拓宽了我对创新驱动经济增长这一命题的认知边界。阅读时，我发现自己对许多教科书上已经“定论”的概念开始产生新的疑问，并尝试用书中提供的更复杂的工具集去检验其适用性。这种“旧知新解”的过程，是阅读一本真正有价值的专著时最令人兴奋的体验。这本书的价值不在于提供一个现成的答案，而在于提供了一套分析复杂现实问题的强大思维工具箱。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计着实吸引眼球，硬壳封面配上烫金的书名，透着一股沉稳而又充满学理深度的气息。初翻阅时，那种厚重感和纸张的质感就让人对接下来的阅读充满期待。我一直对宏观经济领域的深层次理论构建抱有浓厚的兴趣，尤其是那些关乎国家核心竞争力的议题。这本书的排版清晰，注释详尽，看得出作者在梳理复杂的理论脉络时下了不少功夫。很多关键概念的引入和界定都非常严谨，使得原本抽象的经济学模型变得可操作、可理解。特别是对于那些历史案例的引用，并非简单的罗列，而是深入地将其与理论框架相结合，形成了一种辩证的分析视角。阅读过程中，我时常需要停下来，对照着其他几本经典著作进行比对思考，这充分说明了其内容具有相当的启发性和挑战性，绝非泛泛而谈的科普读物，更像是一份严谨的学术报告集锦，适合有一定理论基础的读者进行深度研读。