直击新三板(第二版) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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北京是道可特律师事务所著 著

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店铺： 博学精华图书专营店

出版社： 中信出版社

ISBN：9787508650913

商品编码：29729728919

包装：平装

出版时间：2015-05-01

基本信息

书名:直击新三板(第二版)

：63.00元

售价：42.8元,便宜20.2元,折扣67

作者:北京是道可特律师事务所著

出版社：中信出版社

出版日期：2015-05-01

ISBN：9787508650913

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

迎合资本市场新热点。现正值2014年新三板扩容之际，现在的新三板与2014年以前的新三板，已不可等量齐观。
　　极具专业性、指导性。本书内容包括新三板规则制度及操作中的实务，并加入了大量的具有实操性的案例和经验总结。
　　专家团队倾力打造，多角度、多方位的诠释新三板市场操作。

内容提要

新三板，即全国中小企业股份转让系统。
　　本书在新三板扩容的基础上，全面修订更新了书籍内容，对新三板全新规则体系进行了深入的解读和梳理，加入了大量具有实操性的案例及经验总结，具有很强的专业性、指导性。
　　另一方面，本书通过对新三板各类经典案例的分类和详细解剖，描摹出新三板市场异彩纷呈的资本运作活动及影响。同时，本书还前瞻性地就新三板放宽投资者准入、监管方向、退市、市场分层、转板等热点、焦点问题进行了开放性探讨。

目录

章　新三板基础解读
　节　新三板的由来及发展
　　一、三板的历史渊源
　　二、新三板的由来及初次扩容
　　三、新三板的发展及再次扩容
　　四、新三板与三板的联系和区别
　第二节　新三板概念辨析
　　一、中国的多层次资本市场
　　二、场外交易市场
　　三、新三板与其他场外交易市场的区别
　　四、新三板的作用和影响
　第三节　其他国家（地区）场外交易市场情况简介
　　一、美国场外交易市场
　　二、英国场外交易市场
　　三、中国台湾地区场外交易市场
　第四节　新三板的发展现状
　　一、制度建设情况
　　二、市场建设情况
第二章　新三板规则
　节　新三板推出时的规则体系
　　一、三板的规则体系
　　二、2006年新三板的规则体系
　　三、2009年新三板的规则体系
　第二节　2013年新三板再次扩容后的规则体系
　　一、2013年新规则体系概述
　　二、主要规则文件介绍
　　三、2013年新规则体系解读
　第三节　全国股份转让系统的作用及优势
　　一、提升市场流动性
　　二、审核流程简易高效
　　三、顺畅衔接各层次市场
　　四、探索构建多元融资平台
　　五、牵手银行形成金融合力
　第四节　新三板规则比较
　　一、新三板规则与国外类似市场规则的比较
　　二、新三板规则与创业板规则的比较
　　三、新三板规则与其他场外交易市场规则的比较
第三章　新三板挂牌操作实务
　节　新三板挂牌业务新在何处
　　一、新三板新在何处
　　二、新三板适合哪些企业
　第二节　新三板能给企业带来什么
　　一、新三板为挂牌企业带来的积极效益
　　二、新三板为挂牌企业带来的“消极”方面
　第三节　企业新三板挂牌前股份制改造
　　一、企业新三板挂牌前为何需要进行股份制改造
　　二、企业进行股份制改造的流程
　　三、股份制改造涉及的问题
　第四节　企业如何实现在新三板的挂牌
　　一、证监会核准原则及豁免范围
　　二、股东人数未超过200人的公司挂牌程序
　　三、股东人数超过200人的公司挂牌程序
　　四、申请挂牌同时发行股票融资的公司的特殊程序
第四章　挂牌公司新三板市场业务操作实务
　节　新三板市场业务特点
　　一、投资者准入门槛较高
　　二、发行股票的灵活性
　　三、交易规则多样
　　四、重大资产重组沟通多层资本市场
　第二节　如何在新三板进行企业股票的转让
　　一、转让方式
　　二、股票转让一般规定
　　三、股票转让流程
　　四、股份报价转让的限制规则
　　五、做市商管理
　第三节　如何在新三板完成企业的股票发行
　　一、发行后股东累计人数不超过200人
　　二、发行后股东累计人数超过200人或发行前股东人数是否超过200人
　第四节　如何在新三板完成企业的重大资产重组
　　一、重大资产重组认定标准、要求及支付手段
　　二、重大资产重组程序
　第五节　如何在新三板进行企业
　　一、方式、人、被公众公司相关人员及持股比例计算
　　二、信息披露
　　三、要约
　第六节　终止挂牌与重新挂牌
　　一、终止挂牌
　　二、重新挂牌
第五章　新三板其他主要参与主体及监管部门
　节　新三板中的主办券商
　　一、新三板主办券商概述
　　二、主办券商推荐业务
　　三、主办券商经纪业务
　　四、主办券商做市业务
　　五、督导信息披露及其他工作
　第二节　投资者
　　一、投资者概述
　　二、新三板的投资主体
　　三、投资者参与交易
　　四、投资者要注意的风险
　第三节　新三板中的监管支持机构
　　一、中国证券监督管理委员会
　　二、全国股份转让系统公司
　　三、证券结算登记机构
　第四节　新三板中的其他中介机构
　　一、律师事务所
　　二、会计师事务所
　　三、资产评估机构
第六章　新三板挂牌企业情况及经典案例
　节　新三板挂牌企业基本情况
　　一、新三板挂牌企业基本情况
　　二、新三板挂牌企业基本特点分析
　　三、新三板挂牌企业与创业板企业对比分析
　第二节　新三板企业股权交易情况
　　一、新三板挂牌企业交易情况介绍
　　二、新三板挂牌企业交易情况分析
　　三、新三板交易特点成因分析
　第三节　新三板挂牌企业融资实务与经典案例
　　一、挂牌上市与定向增发
　　二、转板拓宽融资来源
　　三、上市公司新三板挂牌公司
　　四、私募投资与新三板紧密结合
第七章　新三板制度的改革设想
　节　新三板现行制度的深化改革
　　一、建立更加适度灵活的合格投资者制度
　　二、加强信息披露与监管力度
　　三、进一步完善退市制度
　　四、交易方式与市场分层结合
　第二节　新三板制度的前瞻性思考
　　一、融资品种创新
　　二、实现市场分层
　　三、打破交易所垄断，建立竞争格局
　　四、扩容后的新三板的转板通道设想
　第三节　国外场外交易制度引发的思考
　　一、对交易商的鼓励制度
　　二、市场国际化
附录一全国中小企业股份转让系统法律法规及规则清单
　一、法律及行政法规
　二、部门规章　与规范性文件
　三、业务规则
　四、业务指南
　五、文件模板
附录二全国中小企业股份转让系统核心法规及业务规则

作者介绍

北京市道可特律师事务所以公司化管理为特点，以大中型企业、部门为主要服务对象，以公司综合类法律业务和争议解决法律业务为服务基础，以金融与资本市场、基础设施、房地产与能源等板块法律服务为主要业务方向，致力于打造高端法务、事前法务、战略法务的专业化精品所。

文摘

序言

《资本浪潮下的中国力量：对话实业创新者》 引言：时代洪流中的弄潮儿 在这个风云变幻的时代，资本的浪潮席卷全球，深刻地影响着每一个行业的脉搏，更塑造着无数企业的命运。而在这场波澜壮阔的资本变革中，有一群人，他们是实业的坚守者，是创新的践行者，更是时代洪流中的弄潮儿。他们凭借对市场的敏锐洞察、对技术的执着追求、对管理的精益求精，在风起云涌的资本市场中搏击，书写着属于自己的辉煌篇章。 本书《资本浪潮下的中国力量：对话实业创新者》并非一本枯燥的理论著作，也不是一份冰冷的市场分析报告。它是一份凝结着智慧与汗水的心灵访谈录，是一次穿越企业灵魂深处的深度对话。我们深入一线，走进那些在资本浪潮中勇往直前、不断突破的中国实业创新者们的世界，倾听他们的创业故事，剖析他们的经营哲学，感悟他们与资本共舞的智慧，学习他们应对挑战的勇气。 本书旨在为广大创业者、投资者、企业管理者以及所有对中国经济发展和企业创新感兴趣的读者，提供一个了解“中国力量”真实面貌的窗口。我们希望通过这些鲜活的案例和深入的剖析，揭示资本如何赋能实业，实业如何在资本的驱动下实现跨越式发展，以及这些创新者们如何在时代的浪潮中，用实业的坚韧与创新的活力，绘就中国经济发展的新图景。 第一篇：孕育与萌芽——创业者的初心与征途 每一个伟大的企业，都始于一个简单的想法，一次不甘平庸的呐喊。在本篇中，我们将聚焦那些在创业初期就展现出非凡远见和坚定信念的实业创新者们。他们如何捕捉到市场的痛点，如何将一个模糊的构想转化为切实可行的商业模式？他们是如何在资源匮乏、竞争激烈的环境中，找到突破口，实现从零到一的飞跃？ 我们会深入探讨创业者们在创立企业之初所面临的种种挑战：资金的瓶颈、人才的短缺、技术的壁垒、市场的认知度不足等等。但更重要的是，我们将挖掘他们克服这些困难的内在驱动力——是对梦想的执着追求，是对行业的热爱，还是对社会责任的担当？ 案例聚焦： “老工匠”的数字化转身： 我们将走进一家传统制造企业，听其第二代掌门人如何凭借对互联网技术的深刻理解，将祖辈传承下来的精湛工艺与现代化的生产管理相结合，让一家濒临没落的老字号焕发新生。他将分享如何说服固守传统的父辈，如何构建线上线下融合的销售渠道，以及如何通过数据驱动来优化产品设计和生产流程。 “小种子”的长成记： 这是一个关于农业科技的故事。一位年轻的科学家，怀揣着改变中国农业落后现状的理想，毅然投身于生物技术的研究。他将讲述如何从实验室的初步成果，一步步将其转化为能够规模化应用的农作物新品种，并在这个过程中，如何吸引早期投资，组建团队，以及如何与传统农业的既得利益者博弈。 “从0到1”的模式创新： 本章还将介绍一位在服务业领域进行颠覆式创新的企业家。他如何发现现有市场服务的不足，如何设计出一套全新的服务流程和商业模式，并通过精细化的运营和用户体验的打磨，迅速占领市场份额。他的故事将揭示，在传统行业中，模式创新同样能够带来巨大的商业价值。 本篇核心洞察： 创业的激情，源于对价值创造的信仰。在资本涌动的时代，初创企业的成功，不仅在于抓住风口，更在于其核心团队能否凝聚共识，以坚定的初心和不懈的努力，将愿景一步步变为现实。 第二篇：蜕变与生长——资本赋能下的实业升级 当企业度过初创期的艰难跋涉，迎来发展的快车道时，资本的力量便开始显现其巨大的作用。在本篇中，我们将深入探讨实业企业如何与资本“联姻”，实现自身的快速扩张、技术升级和产业整合。 我们将分析不同融资方式的优势与劣势，例如股权融资、债权融资、战略投资等，以及这些方式如何契合企业发展的不同阶段。重点在于，企业如何审慎选择合适的资本伙伴，如何在融资过程中保护自身利益，以及如何建立有效的公司治理结构，以适应资本市场的要求。 案例聚焦： “技术范本”的加速器： 聚焦一家在高端制造领域拥有核心技术的企业。我们将了解其如何通过引入战略投资，不仅获得了资金支持，更获得了合作伙伴在市场渠道、国际认证等方面的资源。企业将分享在技术研发投入、知识产权保护以及与资本方就未来发展方向进行博弈的经验。 “产业链整合者”的资本逻辑： 探索一家通过并购整合来快速扩张的企业。它如何在资本的推动下，通过一系列的收购，快速打通产业链上下游，形成规模效应和协同优势。我们将分析其在尽职调查、交易结构设计以及整合并购后的企业文化融合等方面的实践。 “创新生态构建者”的资本路径： 介绍一家企业如何通过设立产业基金，投资孵化上下游初创企业，构建自身生态系统。它将分享如何识别有潜力的投资标的，如何通过资本的力量来撬动更多创新资源，以及如何构建一个既能为自身赋能，又能为被投企业带来价值的良性循环。 本篇核心洞察： 资本是实业腾飞的翅膀，但“飞翔”的姿势至关重要。企业在拥抱资本的同时，必须保持战略定力，以技术和创新为根本，以健康的治理为保障，才能真正实现价值的跃升，而非被资本裹挟。 第三篇：驾驭与共舞——创新者的资本智慧与风险管控 资本是一把双刃剑，用之得当，可以成为企业发展的强大助推器；反之，则可能带来巨大的风险。在本篇中，我们将深入剖析实业创新者们在与资本共舞过程中所展现出的智慧与策略，以及他们如何有效地进行风险管控。 我们关注的不仅仅是融资的成功，更是融资后的企业管理和战略执行。企业如何保持创业初期的活力，如何在规模扩张的同时，不失对产品质量和用户体验的专注？在面对市场波动、行业变革以及竞争加剧时，他们又是如何利用资本的力量，进行战略调整和风险对冲？ 案例聚焦： “市场风向标”的战略布局： 讲述一家企业如何凭借对市场趋势的精准判断，以及灵活运用资本进行前瞻性布局。例如，在行业低谷期逆势投资研发，在竞争白热化时通过并购巩固市场地位，以及如何通过多元化发展来分散经营风险。 “危机时刻”的资本救援： 探讨一家企业在面临突发危机（如疫情、政策变化等）时，如何快速响应，并巧妙运用资本工具来化解危机。这可能包括与现有股东沟通、引入新的战略投资者、调整债务结构等。 “长期主义”的资本观： 介绍一位坚持“慢增长”和“价值投资”的实业家。他如何抵制短期利益的诱惑，专注于提升产品核心竞争力，并通过审慎的资本运作，实现企业的稳健发展和长期价值的积累。他将分享自己对“什么是真正的成功”的理解。 本篇核心洞察： 资本的本质是信任和价值的流动。实业创新者与资本的最高境界，并非简单的“吸金”，而是建立一种基于共同愿景和长期价值的信任关系，并在这种关系中，实现企业价值的持续增长和风险的有效控制。 第四篇：未来展望——中国实业的创新基因与资本新生态 站在时代的十字路口，中国实业正经历着深刻的转型与升级。在本篇中，我们将超越个体案例，放眼宏观，探讨中国实业创新者们所共同拥有的创新基因，以及正在形成的新型资本生态。 我们将分析中国经济结构转型、技术进步、消费升级等宏观趋势，如何为实业创新提供了前所未有的机遇。同时，我们也关注当前资本市场的新变化，例如人民币国际化、多层次资本市场建设、绿色金融等，这些因素又将如何影响未来实业的发展。 专题探讨： “硬科技”的崛起与资本的追逐： 分析中国在人工智能、半导体、新能源等“硬科技”领域的突破，以及资本如何加速这些领域的创新与商业化进程。 “专精特新”中小企业的融资新路径： 关注那些在细分领域做到极致的“隐形冠军”，它们如何在资本市场的支持下，成长为中国经济的基石。 ESG与可持续发展： 探讨企业在追求经济效益的同时，如何履行社会责任，并吸引以ESG（环境、社会、治理）为导向的资本。 数字经济与实体经济的融合： 分析大数据、云计算、区块链等数字技术，如何赋能传统实业，驱动其智能化、高端化发展。 本篇核心洞察： 中国实业的未来，在于其源源不断的创新活力和对价值创造的坚守。而蓬勃发展的资本市场，将是驱动这一活力的重要引擎。唯有构建更加健康、开放、包容的资本生态，才能真正释放中国实业的巨大潜能，书写属于新时代的辉煌篇章。 结语：匠心与资本，铸就中国明天 《资本浪潮下的中国力量：对话实业创新者》是一本关于梦想、关于坚持、关于智慧的书。它不是一本教科书，而是一面镜子，照见那些在时代浪潮中闪耀的实业之光；它也不是一个公式，而是一段旅程，带领读者一同探索实业与资本深度融合的无限可能。 我们相信，在中国这片充满活力的土地上，无数的实业创新者们正以他们的匠心和勇气，驾驭着资本的浪潮，创造着属于中国的经济奇迹。本书，便是对他们最真诚的致敬，也是对未来最热切的期盼。愿每一位阅读此书的朋友，都能从中汲取力量，在各自的领域，乘风破浪，书写属于自己的精彩故事。

评分☆☆☆☆☆

我最近一直在关注创业板和科创板的动向，但总觉得新三板这个部分，我了解得不够深入。我记得之前接触过一些关于新三板的文章和解读，但往往碎片化，而且很多信息都显得有些过时了。我一直希望能够找到一本系统、全面地介绍新三板的书籍，能够帮助我梳理整个市场的脉络，理解它的运行逻辑。这本书的出现，恰好满足了我的这种需求。从我目前的阅读感受来看，作者在内容的组织上非常有条理，循序渐进，一点一点地把我带入新三板的世界。他没有一开始就抛出晦涩难懂的专业术语，而是从最基础的概念讲起，让我能够逐步理解。而且，我尤其欣赏的是，作者似乎非常注重将理论与实践相结合，在介绍规则的同时，也穿插了一些实际的案例，这让抽象的概念变得生动形象，也更容易理解。我非常期待在后续的阅读中，能够更深入地了解新三板的各个方面，比如它的估值体系，它的流动性问题，以及未来可能的发展趋势。

评分☆☆☆☆☆

我是一个对投资理财有着浓厚兴趣的职场人士，平时除了关注股市，也会把目光投向一些新兴的投资领域。新三板一直以来都是一个让我觉得既熟悉又陌生的存在。我听过很多关于它的讨论，也知道它在支持中小企业发展方面扮演着重要角色，但具体怎么操作，它的优势和劣势在哪里，我一直没有一个清晰的认识。这本书的出现，仿佛给我打开了一扇窗。从我目前所读的部分来看，作者在介绍新三板的交易机制方面，用了非常细致的笔触，让我对集合竞价、连续竞价等概念有了更深入的理解。同时，我也对书中关于新三板的监管体系和风险防范措施的介绍感到非常满意，这让我觉得这本书不仅仅是在讲述一个市场，更是在教导如何在这个市场中安全地进行投资。我希望通过这本书，能够更全面地了解新三板的投资逻辑，并且能够根据自己的风险承受能力，做出更理性的投资判断。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在金融行业工作了几年的人，我一直对资本市场的各个板块都保持着高度的关注。新三板作为中国多层次资本市场的重要组成部分，其发展变化一直是我工作中的一个重要参考。我之前也阅读过一些关于新三板的资料，但总觉得不够系统，缺少一个宏观的视角。这本书的出版，对我来说，就像是提供了一个非常宝贵的“地图”，帮助我能够更清晰地勾勒出新三板的整体轮廓，并且在细节上有所了解。我尤其看重的是，这本书能够提供一个深入的分析，不仅仅是介绍规则，更重要的是解释规则背后的逻辑，以及这些规则对市场参与者可能产生的影响。我对书中关于创新层和基础层的差异，以及不同层级的挂牌要求和监管政策的阐述非常感兴趣。我希望通过阅读这本书，能够更准确地把握新三板市场的投资机会和风险点，并且能够为我的工作提供更有价值的参考。

评分☆☆☆☆☆

这本书的封面设计，在我第一次在书店看到它的时候，就吸引了我。那种简洁而有力的排版，配合着“新三板”这个关键词，给我一种专业、权威的感觉。我是一个对资本市场，尤其是中国多层次资本市场有着浓厚兴趣的普通投资者。最近几年，新三板一直是讨论的热点，但与此同时，关于它的信息也良莠不齐，我常常感到摸不着头脑，不知道如何去辨别真伪，如何去理解那些复杂的规则和数据。所以，当我看到这本书时，就像找到了一个可以信赖的向导。我翻开它，粗略地浏览了几眼目录，看到里面涉及了新三板的设立背景、发展历程、市场结构、交易机制、挂牌流程、信息披露要求，甚至还有投资者保护和风险管理等等，这些都是我非常关心的问题。虽然我还没有完全读完，但仅仅是目录就让我对这本书的深度和广度有了初步的认识，我期待它能为我揭开新三板神秘的面纱，让我能够更清晰地认识这个市场，做出更明智的投资决策。而且，第二版这个字眼也让我觉得这本书的内容是经过时间检验和更新的，更加贴近当前的市场现状，这对我来说是至关重要的。

评分☆☆☆☆☆

我是一名正在学习金融的大学生，对国内的资本市场充满了好奇。平时课本上讲授的都是一些宏观的理论，而对于像新三板这样具体、鲜活的市场，我接触到的信息往往比较零散，而且有时候会因为术语太多而感到困惑。这本书的名字《直击新三板(第二版)》就很有吸引力，它给人一种直接、深入的感觉。当我拿到这本书，并初步翻阅之后，我发现它确实比我之前看过的任何资料都要详细和系统。我特别喜欢作者的写作风格，它不像一些学术著作那样枯燥乏味，而是用一种相对通俗易懂的语言，把我带入了新三板的世界。我看到了关于挂牌企业如何选择主办券商，以及在信息披露方面需要注意的关键点。这些内容对我来说非常实用，能够帮助我更好地理解一家公司是如何在新三板上市的，以及上市后需要承担的责任。我非常期待能够通过这本书，建立起对新三板的全面认知。