創業闆上市實戰:操作流程與案例評析 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

塗成洲 著

圖書標籤:

• 創業闆
• 上市
• IPO
• 實戰
• 操作
• 流程
• 案例
• 融資
• 資本市場
• 新三闆

店鋪： 廣影圖書專營店

齣版社： 法律齣版社

ISBN：9787511803450

商品編碼：29758101362

包裝：平裝

齣版時間：2010-05-01

基本信息

書名:創業闆上市實戰:操作流程與案例評析

定價：98.00元

售價：68.6元,便宜29.4元,摺扣70

作者:塗成洲

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2010-05-01

ISBN：9787511803450

字數：

頁碼：

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.899kg

編輯推薦

內容提要

本書將首批成功在創業闆上市的公司以及失敗的公司都一一做瞭分析研究，它們存在哪些法律問題，又是如何解決的？為什麼有些企業的財務指標能滿足創業闆的上市條件，但實際又未能成功上市？證監會在法律框架下又特彆關注哪些問題？書中都一一作瞭闡述。

目錄

序言一
序言二
序言三
篇 創業闆上市法律實務
章 創業闆市場基本理論簡介
第二章 《公開發行股票並在創業闆上市管理暫行辦法》的齣颱背景
第三章 主闆、中小闆、創業闆比較
第四章 創業闆發行上市的條件
第五章 股份製改造
第六章 創業闆上市操作程序
第七章 創業闆上市監督管理與法律責任
第二篇 創業闆上市公司案例分析
章 35傢創業闆上市公司案例分析
第二章 創業闆上市被否案例分析
第三篇 創業闆上市相關文書範本
章 股份有限公司設立文書
第二章 公司治理文書
第三章 股票發行並創業闆上市文書
後記

作者介紹

塗成洲，現任中國社會科學院法學研究所教授，廣東金唐律師事務所(全國律師事務所)閤夥人，深圳采購中心評標專傢，深港房地産聯閤會副會長，法製建設專傢委員會專傢，深圳仲裁發展委員會委員。此外，曾擔任湖南省漢壽縣副縣長，國傢稅務局稽查員等職務。熱衷各種

文摘

序言

《資本風口：中小企業股權融資與上市路徑圖》 前言 在波詭雲譎的商業戰場上，資本的力量如同催化劑，能夠迅速點燃企業的成長引擎，助其躍升至新的高度。然而，對於大多數初創和成長型企業而言，通往資本市場的道路充滿挑戰與未知。如何準確把握融資時機，選擇最適閤的融資方式，規避潛在風險，並最終成功登陸資本市場，是擺在無數創業者麵前的嚴峻課題。 本書並非一本空洞的理論說教，而是旨在為廣大中小企業經營者、管理者、投資人以及所有對企業融資與資本運作感興趣的讀者，提供一份詳實、可操作的實戰指南。我們將剝開資本市場的層層迷霧，深入淺齣地解析股權融資的底層邏輯，係統梳理企業上市的內在規律，並通過大量精心篩選的案例，生動展現不同企業在融資與上市過程中所經曆的戰略抉擇、風險應對與最終的輝煌成就。 本書的核心在於“實戰”二字。我們不迴避現實中的復雜性，而是直麵企業在融資上市過程中可能遇到的每一個關鍵節點，從戰略規劃、財務梳理、法律閤規，到與投資人的溝通博弈，再到上市後的規範運作，力求做到麵麵俱到，為讀者提供一套完整的“工具箱”。我們相信，掌握瞭正確的方法論，理解瞭資本市場的運作機製，即使是資源有限的中小企業，也能夠在這條充滿機遇的賽道上，乘風破浪，實現跨越式發展。 第一章：為何融資？深度剖析企業增長與資本需求的內在邏輯 本章將帶領讀者深入理解企業為何需要進行股權融資。我們將從宏觀經濟環境、行業發展趨勢、企業生命周期等多個維度，探討企業在不同發展階段對資本的迫切需求。 市場擴張的引擎： 詳細闡述當企業産品或服務獲得市場認可，進入快速擴張期時，如何通過股權融資來獲取足夠的資金支持，快速占領市場份額，建立競爭壁壘。我們將分析不同擴張階段的資金需求特點，以及股權融資在其中扮演的關鍵角色。 技術創新的燃料： 聚焦於科技型、創新型企業，分析其研發投入大、周期長、風險高的特性，以及股權融資如何成為其突破技術瓶頸、實現顛覆性創新的重要支撐。我們將探討風險投資在推動科技進步中的作用。 戰略並購的助推器： 講解企業通過股權融資來實現戰略性並購，以快速整閤資源、擴大規模、拓展業務領域，實現跨越式增長的路徑。我們將分析並購融資的模式與考量因素。 人纔吸引與激勵的基石： 探討股權融資如何為企業吸引和留住高端人纔提供有效的激勵機製，通過股權激勵計劃，將員工的利益與企業的發展深度綁定，激發團隊的凝聚力和創造力。 抵禦風險與增強韌性： 在市場波動和競爭加劇的環境下，充足的資金儲備能夠幫助企業抵禦外部風險，增強其在逆境中的生存能力和抗風險能力。我們將分析財務健康度與企業韌性之間的關係。 第二章：融資前的“畫像”：企業價值評估與融資準備 在踏上融資之路前，充分的準備是成功的關鍵。本章將聚焦於企業在融資前需要進行的自我評估與價值梳理。 “價值”的本質： 深入剖析企業價值的構成要素，包括財務數據（營收、利潤、現金流）、市場地位、競爭優勢、核心技術、團隊實力、知識産權等。我們將探討不同的估值模型（如DCF、市盈率法、可比公司法）在實際應用中的優劣勢。 財務梳理的“照鏡子”： 強調財務數據的準確性、規範性和可追溯性是獲得投資信任的基石。本節將詳細講解如何進行財務報錶的整理、曆史數據的核對，以及未來財務預測的編製，確保財務數據的真實可靠。 商業計劃書的“名片”： 剖析一份高質量商業計劃書的核心要素，包括市場分析、産品/服務介紹、商業模式、營銷策略、管理團隊、財務預測、融資需求及退齣機製等。我們將分享撰寫一份能夠打動投資人的商業計劃書的技巧。 股權結構的“基因圖譜”： 詳細解析股權結構對企業融資的影響，包括創始人股權比例、早期員工持股、引入投資人後的股權稀釋等。我們將探討如何在股權結構設計中實現平衡，為後續融資和激勵打下基礎。 法律閤規的“防火牆”： 強調企業在融資前需要梳理的法律風險，包括知識産權保護、閤同規範、勞動關係、稅務閤規等。我們將指導讀者如何建立完善的法律閤規體係，規避潛在的法律糾紛。 第三章：融資的“十八般武藝”：股權融資的多元化策略 本章將係統介紹企業可以采取的各類股權融資方式，並分析其適用場景與特點。 天使投資： 詳細闡述天使投資的特點、投資邏輯以及如何尋找和吸引天使投資人。我們將探討天使輪融資的關鍵要素。 風險投資（VC）： 深入解析風險投資的運作模式、投資階段（種子輪、A輪、B輪等）以及VC關注的核心指標。我們將分享如何與VC建立有效溝通，爭取獲得VC的青睞。 私募股權投資（PE）： 講解PE投資的特點，尤其是在企業成長期和成熟期融資中的作用。我們將探討PE投資的價值創造模式。 戰略投資： 分析企業如何引入與其業務具有協同效應的戰略投資人，實現資源互補、市場拓展與技術閤作。我們將探討戰略投資的優勢與風險。 股權眾籌： 介紹股權眾籌作為一種新興的融資方式，其適用範圍、操作流程以及對初創企業的潛在價值。 員工持股計劃（ESOP）： 詳細講解如何設計和實施有效的員工持股計劃，激勵團隊，穩定軍心，提升企業凝聚力。 第四章：與“金主”的對話：投資人盡職調查與談判藝術 融資不僅僅是展示，更是與投資人進行深度溝通和博弈的過程。本章將聚焦於投資人盡職調查的方方麵麵，以及融資談判的技巧。 盡職調查的“體檢”： 詳細解析投資人進行盡職調查的主要內容，包括財務、法律、商業、技術、管理團隊等各個方麵的核查。我們將指導讀者如何配閤盡職調查，提前準備好相關資料，以高效、順利地通過調查。 財務盡調的“放大鏡”： 深入剖析投資人對財務數據的關注點，包括收入確認、成本核算、費用支齣、關聯交易、潛在負債等。我們將分享如何應對投資人的財務質疑。 法律盡調的“顯微鏡”： 講解投資人對公司法律閤規性的審查，包括股權清晰度、閤同閤法性、知識産權權屬、稅務閤規性等。我們將指導讀者如何提供清晰、完整的法律文件。 商業盡調的“透視鏡”： 探討投資人對企業商業模式、市場前景、競爭格局、客戶群體等的考察。我們將分享如何清晰地闡述企業的核心競爭力與增長潛力。 談判桌上的“博弈論”： 詳細講解融資談判的關鍵環節，包括估值談判、股權比例、董事會席位、否決權、退齣機製等。我們將分享如何設定談判底綫，爭取最大化自身利益。 “對賭協議”的“雙刃劍”： 深入分析“對賭協議”的條款、風險與機遇，指導讀者如何在接受“對賭”的同時，最大限度地規避潛在的風險。 第五章：上市的“敲鍾”之路：企業上市的條件、流程與策略 在股權融資為企業發展注入強大動力後，登陸資本市場是許多企業追求的更高目標。本章將詳細介紹企業上市的條件、流程以及上市策略。 上市的“通行證”： 詳細解析不同資本市場（如國內A股、港股、美股等）對企業的上市要求，包括財務指標、公司治理、行業限製、流通市值等。我們將對比不同市場的優劣勢，幫助讀者選擇最適閤的上市地。 上市的“三部麯”： 係統梳理企業上市的核心流程，包括選擇中介機構（券商、律師、會計師）、申報材料準備、審核問詢、路演推介、發行上市等各個環節。 “上市輔導”的“助跑”： 講解上市輔導的重要性，以及如何通過專業的輔導，規範企業內部運作，提升信息披露質量，為上市做好充分準備。 “公司治理”的“基石”： 強調建立健全的公司治理結構是企業上市的必要條件。我們將詳細講解股東大會、董事會、監事會的運作規範，以及信息披露製度。 “信息披露”的“生命綫”： 闡述信息披露的原則、內容和形式，以及虛假信息披露可能帶來的嚴重後果。我們將指導讀者如何做到真實、準確、完整、及時地披露信息。 “選擇時機”的“天時”： 分析宏觀經濟環境、行業景氣度、資本市場行情等因素對企業上市時機選擇的影響。我們將探討如何在最佳時機實現上市，最大化融資效率。 第六章：上市後的“蝶變”：規範運作與資本市場新挑戰 成功上市並非終點，而是企業新徵程的起點。本章將聚焦於企業上市後的規範運作與新挑戰。 “財務管傢”的“嚴謹”： 詳細闡述上市後企業財務管理的規範要求，包括會計準則的應用、內部控製的完善、定期報告的編製等。 “信息披露”的“常態化”： 講解上市後信息披露的持續性要求，包括定期報告、臨時報告的編製與披露，以及如何與投資者保持有效溝通。 “投資者關係”的“經營”： 探討如何建立和維護良好的投資者關係，通過路演、分析師會議等方式，提升公司價值，維護市場信心。 “再融資”的“加速器”： 分析企業上市後可以通過哪些方式進行再融資，以支持業務的進一步擴張和發展。 “並購重組”的“新機遇”： 講解上市公司如何通過並購重組，實現規模擴張、産業鏈整閤、技術升級，實現價值提升。 “閤規運營”的“長跑”： 強調上市企業必須始終遵守法律法規，保持誠信經營，維護公司聲譽，纔能在資本市場行穩緻遠。 附錄 常見融資與上市術語解釋 典型融資與上市流程圖 部分國傢/地區資本市場概覽 相關法律法規參考 結語 通往資本市場的道路，是充滿挑戰，但也孕育著無限機遇的徵程。本書旨在為所有懷揣夢想的創業者和企業管理者，提供一盞明燈，指引方嚮，分享經驗，規避風險。我們期望通過對股權融資與上市路徑的深度解析，幫助更多有潛力的企業，能夠藉助資本的力量，實現飛躍，書寫屬於自己的輝煌篇章。資本不是目的，而是手段，是驅動企業實現更大價值、創造更多可能性的重要工具。願每一位讀者，都能在這條道路上，有所收獲，有所成就。

評分☆☆☆☆☆

作為一個對市場變化極其敏感的投資人，我一直在尋找能夠精準捕捉創業闆上市機遇的工具。過去，我習慣於依賴行業報告、宏觀經濟分析以及對企業創始人團隊的直觀判斷。然而，這種方式存在著信息不對稱和主觀性過強的問題。《創業闆上市實戰》這本書，為我提供瞭一個全新的視角。它並沒有直接告訴我哪些公司“一定會”上市，而是係統性地解析瞭創業闆上市的“硬性條件”和“軟性實力”。書中對企業估值、盈利能力、核心技術、市場前景等方麵的深入分析，以及對不同行業在創業闆上市的“潛規則”和“通行做法”的細緻描述，都讓我對上市公司的篩選有瞭更科學、更量化的評判標準。特彆是書中對一些典型失敗案例的剖析，讓我看到瞭哪些“坑”需要極力避開，這對於控製投資風險至關重要。這本書就像一把尺子，幫助我更準確地衡量一個項目的“上市潛力”，從而做齣更明智的投資決策，也為我深入理解創業闆的生態格局提供瞭寶貴的知識財富。

評分☆☆☆☆☆

這本書的齣現，簡直像在迷霧中點亮瞭一盞指路明燈。作為一名有著多年傳統企業運營經驗，但對於資本市場卻是一知半解的創業者，我一直渴望能夠找到一條清晰的上市之路。之前接觸過一些泛泛而談的理論書籍，讀起來總覺得隔靴搔癢，無法觸及問題的核心。然而，翻開《創業闆上市實戰》，我立刻感受到一股撲麵而來的“實操感”。它沒有空洞的哲學思辨，而是直接切入問題的關鍵——“操作流程”。從公司治理結構的搭建，到財務報錶的規範，再到與券商、律所、會所的對接，這本書像是一位經驗豐富的“領路人”，一步一步地為我梳理瞭上市過程中每一個必經的環節。尤其讓我驚喜的是，它並非僅僅羅列流程，而是結閤瞭大量的“案例評析”。通過對不同類型企業上市過程中遇到的真實睏境和解決方案的剖析，我仿佛看到瞭自己未來可能遇到的挑戰，並且提前獲得瞭應對的“錦囊”。這種“理論與實踐深度融閤”的寫作方式，讓我能夠將書中的知識點與自身的企業狀況進行對比，從而找到最適閤自己的上市路徑。

評分☆☆☆☆☆

作為一名對資本市場充滿好奇但又缺乏專業知識的普通讀者，我一直希望能夠理解“創業闆上市”到底是怎麼迴事。我曾經嘗試閱讀一些財經新聞，但信息碎片化且專業術語過多，讓我望而卻步。《創業闆上市實戰》這本書，對我這樣“小白”讀者非常友好。它用一種通俗易懂的語言，將原本復雜的上市流程分解成一個個清晰的步驟，並且配以大量的圖錶和示例，讓我能夠直觀地理解。書中的“案例評析”部分尤其精彩，它講述瞭一個個真實的企業如何一步步走嚮上市，也講述瞭它們在過程中遇到的睏難和是如何剋服的。我從中學習到瞭很多關於企業經營、財務管理、法律閤規的知識，這些知識不僅有助於我理解創業闆，也對我的日常生活和職業發展都有啓發。我不再覺得上市是一個遙不可及的神秘過程，而是能夠理解其中邏輯和挑戰，這本書讓我對中國資本市場有瞭更深入、更接地氣的認識。

評分☆☆☆☆☆

我是一名在高校教授公司金融的老師，多年來一直在尋找一本能夠將理論知識與中國本土資本市場實踐緊密結閤的教材。《創業闆上市實戰》這本書，為我提供瞭一個絕佳的案例庫和實踐範例。書中對創業闆上市的“操作流程”的梳理，非常係統和詳盡，涵蓋瞭從改製重組到申報發行的每一個關鍵節點，這為我嚮學生們講解公司上市的各個環節提供瞭非常紮實的素材。更重要的是，書中對“案例評析”的深入挖掘，使我能夠將抽象的理論概念，轉化為鮮活的教學內容。我可以通過書中真實的上市案例，引導學生們分析企業在不同階段麵臨的挑戰，理解監管機構的考量，以及投行、律所、會計師等中介機構的作用。這本書不僅能幫助學生們理解創業闆的運作機製，更能培養他們分析和解決實際問題的能力，為他們未來從事金融相關工作打下堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

我是一名在創業闆上市服務領域工作多年的谘詢顧問，每天的工作都與企業的上市進程息息相關。在這行摸爬滾打多年，我深知上市之路的復雜與艱辛，也見過形形色色的企業和形形色色的上市方案。《創業闆上市實戰》這本書，可以說是我近年來看到的，最能體現“實戰”二字精髓的行業讀物。它沒有迴避上市過程中最棘手、最容易被忽視的細節，例如股權激勵的稅務處理、同業競爭的化解策略、以及跨國經營的閤規性審查等。書中引用的大量真實案例，並非簡單的成功故事，而是包含瞭大量“教訓”和“經驗”，這些經驗對於我們這些一綫從業者來說，是無價之寶。通過對這些案例的深度解讀，我能夠更清晰地理解不同監管尺度下的政策導嚮，以及不同行業在上市過程中可能麵臨的特殊挑戰。這本書不僅僅是對上市流程的梳理，更是對上市“背後邏輯”的深刻洞察，為我提升專業服務能力提供瞭重要的理論支撐和實踐指導，讓我在麵對客戶時更有底氣。