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涂成洲 著

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店铺： 广影图书专营店

出版社： 法律出版社

ISBN：9787511803450

商品编码：29758101362

包装：平装

出版时间：2010-05-01

基本信息

书名:创业板上市实战:操作流程与案例评析

定价：98.00元

售价：68.6元,便宜29.4元,折扣70

作者:涂成洲

出版社：法律出版社

出版日期：2010-05-01

ISBN：9787511803450

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.899kg

编辑推荐

内容提要

本书将首批成功在创业板上市的公司以及失败的公司都一一做了分析研究，它们存在哪些法律问题，又是如何解决的？为什么有些企业的财务指标能满足创业板的上市条件，但实际又未能成功上市？证监会在法律框架下又特别关注哪些问题？书中都一一作了阐述。

目录

序言一
序言二
序言三
篇 创业板上市法律实务
章 创业板市场基本理论简介
第二章 《公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的出台背景
第三章 主板、中小板、创业板比较
第四章 创业板发行上市的条件
第五章 股份制改造
第六章 创业板上市操作程序
第七章 创业板上市监督管理与法律责任
第二篇 创业板上市公司案例分析
章 35家创业板上市公司案例分析
第二章 创业板上市被否案例分析
第三篇 创业板上市相关文书范本
章 股份有限公司设立文书
第二章 公司治理文书
第三章 股票发行并创业板上市文书
后记

作者介绍

涂成洲，现任中国社会科学院法学研究所教授，广东金唐律师事务所(全国律师事务所)合伙人，深圳采购中心评标专家，深港房地产联合会副会长，法制建设专家委员会专家，深圳仲裁发展委员会委员。此外，曾担任湖南省汉寿县副县长，国家税务局稽查员等职务。热衷各种

文摘

序言

《资本风口：中小企业股权融资与上市路径图》 前言 在波诡云谲的商业战场上，资本的力量如同催化剂，能够迅速点燃企业的成长引擎，助其跃升至新的高度。然而，对于大多数初创和成长型企业而言，通往资本市场的道路充满挑战与未知。如何准确把握融资时机，选择最适合的融资方式，规避潜在风险，并最终成功登陆资本市场，是摆在无数创业者面前的严峻课题。 本书并非一本空洞的理论说教，而是旨在为广大中小企业经营者、管理者、投资人以及所有对企业融资与资本运作感兴趣的读者，提供一份详实、可操作的实战指南。我们将剥开资本市场的层层迷雾，深入浅出地解析股权融资的底层逻辑，系统梳理企业上市的内在规律，并通过大量精心筛选的案例，生动展现不同企业在融资与上市过程中所经历的战略抉择、风险应对与最终的辉煌成就。 本书的核心在于“实战”二字。我们不回避现实中的复杂性，而是直面企业在融资上市过程中可能遇到的每一个关键节点，从战略规划、财务梳理、法律合规，到与投资人的沟通博弈，再到上市后的规范运作，力求做到面面俱到，为读者提供一套完整的“工具箱”。我们相信，掌握了正确的方法论，理解了资本市场的运作机制，即使是资源有限的中小企业，也能够在这条充满机遇的赛道上，乘风破浪，实现跨越式发展。 第一章：为何融资？深度剖析企业增长与资本需求的内在逻辑 本章将带领读者深入理解企业为何需要进行股权融资。我们将从宏观经济环境、行业发展趋势、企业生命周期等多个维度，探讨企业在不同发展阶段对资本的迫切需求。 市场扩张的引擎： 详细阐述当企业产品或服务获得市场认可，进入快速扩张期时，如何通过股权融资来获取足够的资金支持，快速占领市场份额，建立竞争壁垒。我们将分析不同扩张阶段的资金需求特点，以及股权融资在其中扮演的关键角色。 技术创新的燃料： 聚焦于科技型、创新型企业，分析其研发投入大、周期长、风险高的特性，以及股权融资如何成为其突破技术瓶颈、实现颠覆性创新的重要支撑。我们将探讨风险投资在推动科技进步中的作用。 战略并购的助推器： 讲解企业通过股权融资来实现战略性并购，以快速整合资源、扩大规模、拓展业务领域，实现跨越式增长的路径。我们将分析并购融资的模式与考量因素。 人才吸引与激励的基石： 探讨股权融资如何为企业吸引和留住高端人才提供有效的激励机制，通过股权激励计划，将员工的利益与企业的发展深度绑定，激发团队的凝聚力和创造力。 抵御风险与增强韧性： 在市场波动和竞争加剧的环境下，充足的资金储备能够帮助企业抵御外部风险，增强其在逆境中的生存能力和抗风险能力。我们将分析财务健康度与企业韧性之间的关系。 第二章：融资前的“画像”：企业价值评估与融资准备 在踏上融资之路前，充分的准备是成功的关键。本章将聚焦于企业在融资前需要进行的自我评估与价值梳理。 “价值”的本质： 深入剖析企业价值的构成要素，包括财务数据（营收、利润、现金流）、市场地位、竞争优势、核心技术、团队实力、知识产权等。我们将探讨不同的估值模型（如DCF、市盈率法、可比公司法）在实际应用中的优劣势。 财务梳理的“照镜子”： 强调财务数据的准确性、规范性和可追溯性是获得投资信任的基石。本节将详细讲解如何进行财务报表的整理、历史数据的核对，以及未来财务预测的编制，确保财务数据的真实可靠。 商业计划书的“名片”： 剖析一份高质量商业计划书的核心要素，包括市场分析、产品/服务介绍、商业模式、营销策略、管理团队、财务预测、融资需求及退出机制等。我们将分享撰写一份能够打动投资人的商业计划书的技巧。 股权结构的“基因图谱”： 详细解析股权结构对企业融资的影响，包括创始人股权比例、早期员工持股、引入投资人后的股权稀释等。我们将探讨如何在股权结构设计中实现平衡，为后续融资和激励打下基础。 法律合规的“防火墙”： 强调企业在融资前需要梳理的法律风险，包括知识产权保护、合同规范、劳动关系、税务合规等。我们将指导读者如何建立完善的法律合规体系，规避潜在的法律纠纷。 第三章：融资的“十八般武艺”：股权融资的多元化策略 本章将系统介绍企业可以采取的各类股权融资方式，并分析其适用场景与特点。 天使投资： 详细阐述天使投资的特点、投资逻辑以及如何寻找和吸引天使投资人。我们将探讨天使轮融资的关键要素。 风险投资（VC）： 深入解析风险投资的运作模式、投资阶段（种子轮、A轮、B轮等）以及VC关注的核心指标。我们将分享如何与VC建立有效沟通，争取获得VC的青睐。 私募股权投资（PE）： 讲解PE投资的特点，尤其是在企业成长期和成熟期融资中的作用。我们将探讨PE投资的价值创造模式。 战略投资： 分析企业如何引入与其业务具有协同效应的战略投资人，实现资源互补、市场拓展与技术合作。我们将探讨战略投资的优势与风险。 股权众筹： 介绍股权众筹作为一种新兴的融资方式，其适用范围、操作流程以及对初创企业的潜在价值。 员工持股计划（ESOP）： 详细讲解如何设计和实施有效的员工持股计划，激励团队，稳定军心，提升企业凝聚力。 第四章：与“金主”的对话：投资人尽职调查与谈判艺术 融资不仅仅是展示，更是与投资人进行深度沟通和博弈的过程。本章将聚焦于投资人尽职调查的方方面面，以及融资谈判的技巧。 尽职调查的“体检”： 详细解析投资人进行尽职调查的主要内容，包括财务、法律、商业、技术、管理团队等各个方面的核查。我们将指导读者如何配合尽职调查，提前准备好相关资料，以高效、顺利地通过调查。 财务尽调的“放大镜”： 深入剖析投资人对财务数据的关注点，包括收入确认、成本核算、费用支出、关联交易、潜在负债等。我们将分享如何应对投资人的财务质疑。 法律尽调的“显微镜”： 讲解投资人对公司法律合规性的审查，包括股权清晰度、合同合法性、知识产权权属、税务合规性等。我们将指导读者如何提供清晰、完整的法律文件。 商业尽调的“透视镜”： 探讨投资人对企业商业模式、市场前景、竞争格局、客户群体等的考察。我们将分享如何清晰地阐述企业的核心竞争力与增长潜力。 谈判桌上的“博弈论”： 详细讲解融资谈判的关键环节，包括估值谈判、股权比例、董事会席位、否决权、退出机制等。我们将分享如何设定谈判底线，争取最大化自身利益。 “对赌协议”的“双刃剑”： 深入分析“对赌协议”的条款、风险与机遇，指导读者如何在接受“对赌”的同时，最大限度地规避潜在的风险。 第五章：上市的“敲钟”之路：企业上市的条件、流程与策略 在股权融资为企业发展注入强大动力后，登陆资本市场是许多企业追求的更高目标。本章将详细介绍企业上市的条件、流程以及上市策略。 上市的“通行证”： 详细解析不同资本市场（如国内A股、港股、美股等）对企业的上市要求，包括财务指标、公司治理、行业限制、流通市值等。我们将对比不同市场的优劣势，帮助读者选择最适合的上市地。 上市的“三部曲”： 系统梳理企业上市的核心流程，包括选择中介机构（券商、律师、会计师）、申报材料准备、审核问询、路演推介、发行上市等各个环节。 “上市辅导”的“助跑”： 讲解上市辅导的重要性，以及如何通过专业的辅导，规范企业内部运作，提升信息披露质量，为上市做好充分准备。 “公司治理”的“基石”： 强调建立健全的公司治理结构是企业上市的必要条件。我们将详细讲解股东大会、董事会、监事会的运作规范，以及信息披露制度。 “信息披露”的“生命线”： 阐述信息披露的原则、内容和形式，以及虚假信息披露可能带来的严重后果。我们将指导读者如何做到真实、准确、完整、及时地披露信息。 “选择时机”的“天时”： 分析宏观经济环境、行业景气度、资本市场行情等因素对企业上市时机选择的影响。我们将探讨如何在最佳时机实现上市，最大化融资效率。 第六章：上市后的“蝶变”：规范运作与资本市场新挑战 成功上市并非终点，而是企业新征程的起点。本章将聚焦于企业上市后的规范运作与新挑战。 “财务管家”的“严谨”： 详细阐述上市后企业财务管理的规范要求，包括会计准则的应用、内部控制的完善、定期报告的编制等。 “信息披露”的“常态化”： 讲解上市后信息披露的持续性要求，包括定期报告、临时报告的编制与披露，以及如何与投资者保持有效沟通。 “投资者关系”的“经营”： 探讨如何建立和维护良好的投资者关系，通过路演、分析师会议等方式，提升公司价值，维护市场信心。 “再融资”的“加速器”： 分析企业上市后可以通过哪些方式进行再融资，以支持业务的进一步扩张和发展。 “并购重组”的“新机遇”： 讲解上市公司如何通过并购重组，实现规模扩张、产业链整合、技术升级，实现价值提升。 “合规运营”的“长跑”： 强调上市企业必须始终遵守法律法规，保持诚信经营，维护公司声誉，才能在资本市场行稳致远。 附录 常见融资与上市术语解释 典型融资与上市流程图 部分国家/地区资本市场概览 相关法律法规参考 结语 通往资本市场的道路，是充满挑战，但也孕育着无限机遇的征程。本书旨在为所有怀揣梦想的创业者和企业管理者，提供一盏明灯，指引方向，分享经验，规避风险。我们期望通过对股权融资与上市路径的深度解析，帮助更多有潜力的企业，能够借助资本的力量，实现飞跃，书写属于自己的辉煌篇章。资本不是目的，而是手段，是驱动企业实现更大价值、创造更多可能性的重要工具。愿每一位读者，都能在这条道路上，有所收获，有所成就。

评分☆☆☆☆☆

这本书的出现，简直像在迷雾中点亮了一盏指路明灯。作为一名有着多年传统企业运营经验，但对于资本市场却是一知半解的创业者，我一直渴望能够找到一条清晰的上市之路。之前接触过一些泛泛而谈的理论书籍，读起来总觉得隔靴搔痒，无法触及问题的核心。然而，翻开《创业板上市实战》，我立刻感受到一股扑面而来的“实操感”。它没有空洞的哲学思辨，而是直接切入问题的关键——“操作流程”。从公司治理结构的搭建，到财务报表的规范，再到与券商、律所、会所的对接，这本书像是一位经验丰富的“领路人”，一步一步地为我梳理了上市过程中每一个必经的环节。尤其让我惊喜的是，它并非仅仅罗列流程，而是结合了大量的“案例评析”。通过对不同类型企业上市过程中遇到的真实困境和解决方案的剖析，我仿佛看到了自己未来可能遇到的挑战，并且提前获得了应对的“锦囊”。这种“理论与实践深度融合”的写作方式，让我能够将书中的知识点与自身的企业状况进行对比，从而找到最适合自己的上市路径。

评分☆☆☆☆☆

作为一名对资本市场充满好奇但又缺乏专业知识的普通读者，我一直希望能够理解“创业板上市”到底是怎么回事。我曾经尝试阅读一些财经新闻，但信息碎片化且专业术语过多，让我望而却步。《创业板上市实战》这本书，对我这样“小白”读者非常友好。它用一种通俗易懂的语言，将原本复杂的上市流程分解成一个个清晰的步骤，并且配以大量的图表和示例，让我能够直观地理解。书中的“案例评析”部分尤其精彩，它讲述了一个个真实的企业如何一步步走向上市，也讲述了它们在过程中遇到的困难和是如何克服的。我从中学习到了很多关于企业经营、财务管理、法律合规的知识，这些知识不仅有助于我理解创业板，也对我的日常生活和职业发展都有启发。我不再觉得上市是一个遥不可及的神秘过程，而是能够理解其中逻辑和挑战，这本书让我对中国资本市场有了更深入、更接地气的认识。

评分☆☆☆☆☆

我是一名在高校教授公司金融的老师，多年来一直在寻找一本能够将理论知识与中国本土资本市场实践紧密结合的教材。《创业板上市实战》这本书，为我提供了一个绝佳的案例库和实践范例。书中对创业板上市的“操作流程”的梳理，非常系统和详尽，涵盖了从改制重组到申报发行的每一个关键节点，这为我向学生们讲解公司上市的各个环节提供了非常扎实的素材。更重要的是，书中对“案例评析”的深入挖掘，使我能够将抽象的理论概念，转化为鲜活的教学内容。我可以通过书中真实的上市案例，引导学生们分析企业在不同阶段面临的挑战，理解监管机构的考量，以及投行、律所、会计师等中介机构的作用。这本书不仅能帮助学生们理解创业板的运作机制，更能培养他们分析和解决实际问题的能力，为他们未来从事金融相关工作打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

我是一名在创业板上市服务领域工作多年的咨询顾问，每天的工作都与企业的上市进程息息相关。在这行摸爬滚打多年，我深知上市之路的复杂与艰辛，也见过形形色色的企业和形形色色的上市方案。《创业板上市实战》这本书，可以说是我近年来看到的，最能体现“实战”二字精髓的行业读物。它没有回避上市过程中最棘手、最容易被忽视的细节，例如股权激励的税务处理、同业竞争的化解策略、以及跨国经营的合规性审查等。书中引用的大量真实案例，并非简单的成功故事，而是包含了大量“教训”和“经验”，这些经验对于我们这些一线从业者来说，是无价之宝。通过对这些案例的深度解读，我能够更清晰地理解不同监管尺度下的政策导向，以及不同行业在上市过程中可能面临的特殊挑战。这本书不仅仅是对上市流程的梳理，更是对上市“背后逻辑”的深刻洞察，为我提升专业服务能力提供了重要的理论支撑和实践指导，让我在面对客户时更有底气。

评分☆☆☆☆☆

作为一个对市场变化极其敏感的投资人，我一直在寻找能够精准捕捉创业板上市机遇的工具。过去，我习惯于依赖行业报告、宏观经济分析以及对企业创始人团队的直观判断。然而，这种方式存在着信息不对称和主观性过强的问题。《创业板上市实战》这本书，为我提供了一个全新的视角。它并没有直接告诉我哪些公司“一定会”上市，而是系统性地解析了创业板上市的“硬性条件”和“软性实力”。书中对企业估值、盈利能力、核心技术、市场前景等方面的深入分析，以及对不同行业在创业板上市的“潜规则”和“通行做法”的细致描述，都让我对上市公司的筛选有了更科学、更量化的评判标准。特别是书中对一些典型失败案例的剖析，让我看到了哪些“坑”需要极力避开，这对于控制投资风险至关重要。这本书就像一把尺子，帮助我更准确地衡量一个项目的“上市潜力”，从而做出更明智的投资决策，也为我深入理解创业板的生态格局提供了宝贵的知识财富。