{RT}CFA一级知识框架图-何旋 李斯克 机械工业出版社 9787111571391 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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何旋 李斯克 著

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店铺： 华裕京通图书专营店

出版社： 机械工业出版社

ISBN：9787111571391

商品编码：29758365551

包装：平装-胶订

出版时间：2017-07-01

图书基本信息
图书名称	CFA一级知识框架图	作者	何旋 李斯克
定价	75.00元	出版社	机械工业出版社
ISBN	9787111571391	出版日期	2017-07-01
字数		页码
版次	1	装帧	平装-胶订

内容简介

更全面的考点总结：CFA的知识点繁杂，本书将CFA教材必考知识点一网打尽，使零散的知识彼此关联，让你对CFA各章节有更清晰的认识。 ● 更清晰的逻辑结构：本书重新梳理了考点的逻辑结构，更容易理解，节省了你自己梳理逻辑的时间 ● 更贴近考试的内容：CFA有自己的考试出题角度与思路，本书的知识点罗列完全参照CFA考试思路，让你读完就可以把握协会的考点、思路 ● 更简洁的框架提炼：本书在重点、难点处都有图表展示，每个科目浓缩成薄薄的几页，让你快速掌握不同章节CFA考试特点及复习方式

作者简介

何旋 CFA FRM 品职教育创始人首席培训师 金融培训8年，5000 学员，5000 累积授课时间，600 在线授课时间，100 知名金融机构内训讲师。 李斯克 CFA FRM 品职教育创始人 CEO 清华大学出版社签约作家 ，5000 学员，4000 累积授课时间，摩根斯坦利全英文内训授课讲师。

目录

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编辑推荐

作者根据CFA考试*大纲，系统地梳理了CFA一级考试的知识框架和知识点，更全面的考点总结，更清晰的逻辑结构，更贴近考试的内容，更简洁的框架提炼，为你省时、提高备考效率。精美的裸脊锁线装订，让图书更有质感。

文摘

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序言

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《金融风险管理师（FRM）一级考试辅导与精讲》 本书旨在为金融风险管理师（FRM）一级考生提供全面、深入的备考指导，帮助考生系统掌握考试所需的知识体系，顺利通过考试。 引言 在当今复杂多变的金融市场环境中，有效的风险管理能力已成为金融专业人士必备的核心竞争力。金融风险管理师（FRM）认证作为全球公认的风险管理领域权威资质，其价值日益凸显。FRM一级考试是整个FRM认证体系的基础，旨在测试考生对风险管理基本概念、工具和方法的理解，以及它们在实际金融业务中的应用。 本书紧密围绕FRM一级考试大纲，以“理解、应用、融会贯通”为核心理念，力求为考生构建一个清晰、逻辑严谨的学习路径。我们深知，备考FRM不仅需要记忆知识点，更重要的是理解其背后的原理，并能够灵活运用到实际问题中。因此，本书在内容编排、知识点讲解、案例分析以及习题设计等方面都进行了精心的设计，力求达到理论与实践相结合的最佳效果。 本书特色与价值 1. 权威性与前沿性：本书的编写团队由在风险管理领域拥有丰富实践经验的资深专家和学者组成，他们深入研究FRM考试的历年真题和最新发展趋势，确保内容的时效性和权威性，帮助考生把握考试的重点和难点。 2. 系统性与全面性：我们按照FRM一级考试的四个核心科目（Quantitative Analysis, Financial Markets and Products, Valuation and Risk Models, and Quantitative Analysis of Credit Risk）进行系统性讲解。每个章节都围绕考试大纲的要求，层层深入，涵盖了所有必考的知识点，确保考生能够全面、完整地掌握考试内容。 3. 深度讲解与易于理解：对于每一个重要的概念和模型，本书都进行了深入浅出的讲解，力求用清晰的语言和生动的比喻来解释复杂的理论。我们尤其注重数学公式的推导过程以及其背后的经济含义，帮助考生不仅知其然，更知其所以然。 4. 精选例题与习题：本书包含了大量的精选例题，这些例题涵盖了考试中可能出现的各种题型和难度。每道例题都提供了详细的解析，引导考生理解解题思路和方法。此外，每章结尾还附有精心设计的习题，供考生巩固和检验学习效果。 5. 实践应用与案例分析：风险管理最终服务于实践。本书在讲解理论知识的同时，穿插了丰富的金融风险管理实际案例，帮助考生理解理论知识如何在真实的金融市场中得到应用，以及如何应对各种风险挑战。 6. 备考策略与指导：除了知识内容的传授，本书还提供了科学有效的备考策略和时间管理建议。我们分享了高效的学习方法，包括如何阅读教材、如何做笔记、如何进行考前冲刺等，帮助考生优化备考过程，提升学习效率。 第一部分：定量分析（Quantitative Analysis） 本部分是FRM一级考试的基石，旨在为考生构建扎实的数学和统计学基础，以便理解和应用后续的风险管理模型。 第一章 概率论基础：涵盖了随机变量、概率分布（离散型如二项分布、泊松分布；连续型如正态分布、对数正态分布、指数分布）、期望、方差、协方差、相关系数等核心概念。我们将通过大量实例，展示这些概念在金融风险度量中的应用，例如理解资产收益率的分布特性。 第二章 统计学基础：重点讲解了描述性统计、参数估计、假设检验、置信区间等统计学方法。考生将学习如何从样本数据推断总体特征，以及如何进行假设检验来验证金融理论或模型。例如，如何检验一个交易策略的有效性。 第三章 回归分析：深入探讨了简单线性回归和多元线性回归模型。考生将学习如何建立回归模型来分析变量之间的关系，如资产收益率与市场指数之间的关系，并理解回归系数的含义、模型拟合优度（R-squared）的解释以及残差分析的重要性。 第四章 时间序列分析：介绍了时间序列数据的基本概念，如平稳性、自相关性、异方差性。重点讲解了ARIMA模型，用于分析和预测金融资产价格的动态变化，理解其在风险建模中的作用，例如预测波动率。 第五章 蒙特卡洛模拟：详述了蒙特卡洛模拟的原理和应用，包括如何使用随机数生成器来模拟复杂的金融过程，以及如何运用蒙特卡洛模拟来评估期权定价、VaR（Value at Risk）等风险度量指标。 第二部分：金融市场与产品（Financial Markets and Products） 本部分侧重于考生对各类金融市场及其交易产品的理解，这是后续风险分析的基础。 第一章 利率与固定收益证券：深入讲解了利率的计算方法（如复利、贴现）、期限结构理论、各种固定收益证券（如国库券、公司债券、零息债券、附息债券）的定价和收益率计算。考生将学习如何计算久期（Duration）和凸度（Convexity）来度量利率风险。 第二章 股票市场与产品：分析了股票市场结构、股票定价模型（如股息贴现模型、多因子模型），以及各类股票衍生品（如股票期权、股指期货）的基本概念和定价原理。 第三章 外汇市场与产品：介绍了外汇市场的运作机制、汇率决定因素、套利定价理论，以及外汇衍生品（如远期、掉期、期权）的应用，理解汇率风险。 第四章 信用市场与产品：讲解了不同类型的信用产品，如贷款、公司债券、债券抵押贷款（MBS）、资产支持证券（ABS）等。重点在于理解信用风险的来源及其度量方式。 第五章 衍生品基础：系统介绍了期货、期权、互换等衍生品的定义、交易机制、基本定价模型（如Black-Scholes模型），以及它们在风险对冲中的应用。 第三部分：估值与风险模型（Valuation and Risk Models） 本部分将定量分析和金融产品知识相结合，重点讲解各种风险度量模型和估值技术。 第一章 信用风险度量：深入探讨了信用风险的度量方法，包括违约概率（PD）、违约损失率（LGD）、暴露额（EAD）等。介绍了信用评分模型、信用评级模型，以及信用评级机构的作用。 第二章 市场风险度量：重点讲解了不同市场风险度量方法，包括VaR（Value at Risk）的各种计算方法（历史模拟法、参数法、蒙特卡洛法），以及ES（Expected Shortfall）等。考生将学习如何评估投资组合的市场风险。 第三章 压力测试与情景分析：阐述了压力测试和情景分析在评估极端风险事件发生时的影响。通过历史上的极端市场事件，分析如何构建和应用压力测试，以及其在风险管理决策中的重要性。 第四章 绩效评估与基准：介绍了投资组合的绩效评估方法，如夏普比率、特雷诺比率、詹森阿尔法等，以及如何选择合适的基准进行绩效比较，理解风险调整后的收益。 第五章 衍生品定价与风险：进一步深入衍生品定价模型，包括二叉树模型、Black-Scholes模型等，以及如何计算期权 griego（Delta, Gamma, Vega, Theta, Rho）来度量衍生品的价格敏感性，即期权风险。 第四部分：定量信用风险分析（Quantitative Analysis of Credit Risk） 本部分将信用风险的分析推向更深层次，聚焦于量化模型的应用。 第一章 信用评级与违约分析：系统讲解了信用评级体系，如标准普尔、穆迪的评级标准。深入分析违约数据的使用，以及如何基于历史数据来预测未来的违约概率。 第二章 信用组合模型：介绍了信用组合模型，如KMV模型、CreditMetrics模型等，这些模型能够量化整个信用投资组合的风险，包括违约相关性、违约集中度等。 第三章 信用衍生品与风险管理：深入探讨信用违约互换（CDS）、信用联结票据（CLN）等信用衍生品，以及它们在信用风险转移和对冲中的作用。 第四章 宏观经济因素与信用风险：分析了宏观经济指标（如GDP增长率、失业率、通货膨胀率）如何影响企业的偿债能力和信用风险，以及如何在信用风险模型中纳入宏观经济变量。 第五章 监管与信用风险：介绍了巴塞尔协议等金融监管框架下对信用风险的资本要求，以及监管对银行信用风险管理的影响。 结论 本书的编写始终坚持以考生为中心，力求提供最有效、最直接的备考支持。我们相信，通过认真研读本书，并结合大量的练习，考生将能够充分准备FRM一级考试，为未来的职业发展奠定坚实的基础。风险管理是一个持续学习和实践的领域，FRM一级考试只是一个开始。愿本书能成为您在风险管理领域探索之旅上的有力助手，助您扬帆远航，取得辉煌成就。

评分☆☆☆☆☆

我最近一直在寻找能够帮助我系统性梳理CFA一级知识点的好工具，尤其是那些能够帮助我快速建立起宏观理解的书籍。这本书的书名，特别是“知识框架图”这几个字，让我觉得它很有可能就是我一直在寻找的。我希望它能像一张思维导图一样，将CFA一级考试中的各个科目，如数量分析、经济学、财务会计与报告、公司理财、投资组合管理、股票投资、固定收益投资、衍生品投资、其他类投资等，有机地串联起来，并且能够清晰地展示它们之间的内在联系和逻辑关系。很多时候，我们在学习过程中容易陷入细节，而忽略了整体。一本优秀的框架图，能够帮助我们跳出细节，从全局的角度去理解和掌握知识。我特别关注这本书的图文结合程度，以及它是否能够用直观的方式呈现复杂的关系。例如，在讲解各个科目之间的关联性时，如果能用流程图或者概念图的方式来呈现，那将极大地提升学习效率。我还期待书中能有一些点睛之笔，例如对某些核心概念的简练概括，或者对一些易混淆知识点的区分说明，这些往往是我们在备考过程中最容易出错的地方。这本书的出现，让我对能够高效地构建CFA一级知识体系充满了信心，期待它能为我的备考之路提供清晰的指引。

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

购买这本书的初衷，是希望能找到一本能够帮助我系统性地、有条理地学习CFA一级知识的材料。CFA一级考试涉及的知识面非常广，而且内容非常细致，如果没有一个清晰的知识框架，很容易感到迷茫和不知所措。这本书的“知识框架图”这个定位，让我觉得它可能能够很好地解决这个问题。我非常期待它能够将CFA一级庞大的知识体系，以一种非常直观、易于理解的方式呈现出来，就像一张精心绘制的地图，能够清晰地指引学习者每一个知识点的所在，以及它们之间的关联。我个人在学习新知识的时候，非常注重逻辑性和结构性，一本好的框架图能够帮助我快速建立起对整个知识体系的认知，从而更有针对性地进行深入学习。我希望这本书不仅仅是简单地罗列知识点，而是能够深入地分析各个知识点之间的内在联系，以及它们在整个金融体系中的地位。如果书中能够加入一些图示、表格或者流程图，那就更好了，因为这些可视化工具往往能够帮助我们更直观地理解复杂的概念。我对这本书的期待很高，希望能它能够成为我备考CFA一级过程中不可或缺的学习伙伴，帮助我高效地掌握考试所需的知识。

评分☆☆☆☆☆

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