天一2018年证券从业资格考试教材 证券市场基本法律法规金融市场基础知识sac证劵真题题库 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 唐老头图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550419407

商品编码：10991631552

   

洞悉证券市场脉络，掌握合规操作精髓——《中国金融市场：法规、实践与前沿》 本书旨在为广大金融从业者、投资者及相关领域研究者提供一本全面、深入、权威的中国金融市场参考读物。我们精心梳理了中国金融市场自改革开放以来的发展脉络，重点聚焦其核心构成、运行机制、监管框架以及前沿发展趋势，力求勾勒出中国金融市场的全景图，并在此基础上，深入剖析每一关键环节的内在逻辑与实践要义。 第一部分：中国金融市场概览与发展历程 本部分将带领读者穿越中国金融市场波澜壮阔的发展史。我们将从计划经济时期的金融体系雏形讲起，详细阐述改革开放以来，特别是加入世界贸易组织后，中国金融市场如何逐步建立起现代金融制度，从封闭走向开放，从小到大，从单一走向多元。我们将重点回顾金融机构体系的演进，包括商业银行、证券公司、保险公司、基金公司等各类机构的设立、发展与转型；资本市场的发展，包括股票市场（主板、创业板、科创板、北交所）、债券市场（国债、地方政府债、企业债、公司债、可转债等）、期货期权市场以及外汇市场的形成与壮大。 此外，我们还将探讨金融市场发展过程中的重大事件与政策调整，例如金融体制改革的几个重要阶段，国有银行股份制改造，资本市场制度建设（如股权分置改革、注册制改革），以及金融开放的步伐。通过梳理历史脉络，读者可以深刻理解中国金融市场的独特性，以及其适应中国经济发展和社会需求的演变过程。 第二部分：金融市场核心构成与运行机制 深入理解金融市场，离不开对其核心构成的细致剖析。本部分将聚焦于构成中国金融市场的关键要素： 金融机构体系： 我们将深入分析各类金融机构的职能、业务模式、监管要求及其在中国金融体系中的定位。 银行体系： 涵盖商业银行（大型国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行）、政策性银行、开发性金融机构等。重点阐述其存贷款业务、中间业务、风险管理、公司治理等。 非银行金融机构： 包括证券公司（投行业务、经纪业务、自营业务、资产管理业务）、基金管理公司（公募基金、私募基金）、保险公司（人身保险、财产保险、再保险）、信托公司、金融租赁公司、担保公司、典当行等。我们将逐一解析它们的业务特点、风险敞口以及在服务实体经济中的作用。 金融基础设施： 详细介绍中国人民银行、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司等关键机构的作用，以及支付清算体系、信息披露系统、交易结算系统等技术支撑。 金融市场类别： 货币市场： 探讨银行间同业拆借市场、债券回购市场、票据市场、短期融资券市场等，分析其在短期资金融通与流动性管理中的作用。 资本市场： 股票市场： 深入分析股票的发行、交易、定价机制，不同板块（主板、创业板、科创板、北交所）的定位与特点，以及股票投资的分析方法。 债券市场： 详细阐述国债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券、资产支持证券等不同类型债券的特征、发行流程、交易方式及其在风险分散与融资中的作用。 衍生品市场： 介绍期货、期权、权证等金融衍生品的种类、功能，以及在风险对冲、套期保值和价格发现中的应用。 外汇市场： 分析人民币汇率形成机制、外汇交易市场、跨境资本流动管理等。 保险市场： 探讨保险产品的种类、风险评估、承保理赔流程以及保险在风险管理和社会保障中的角色。 金融市场运行机制： 本部分将聚焦于金融市场的微观层面，解析其核心运行逻辑。 价格发现机制： 探讨供需关系、信息不对称、市场情绪等因素如何共同作用于金融产品的价格形成。 风险管理机制： 详细阐述信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等各类风险的识别、度量、监控与缓释策略。 信息披露与市场透明度： 分析强制性信息披露制度在维护市场公平、保护投资者权益中的关键作用。 交易结算系统： 介绍不同金融市场的交易流程、清算与结算机制，确保交易的安全与高效。 第三部分：金融市场法律法规与监管体系 在中国金融市场稳健发展的背后，强大的法律法规体系和审慎的监管框架是其坚实基石。本部分将深入解读： 金融法律法规体系： 基础法律： 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等与金融活动密切相关的基本法律。 专项法律法规： 证券市场相关法律： 重点解读《证券法》的最新修订内容，包括注册制改革、信息披露要求、内幕交易与市场操纵的禁止、投资者适当性管理等。 银行保险相关法律： 《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险监督管理法》（及相关部门规章）等，解析银行保险机构的设立、经营、监管要求。 期货期权相关法律： 《中华人民共和国期货交易管理条例》等，明确期货期权市场的规则与监管。 外汇管理相关法律： 《中华人民共和国外汇管理条例》等，规范跨境资金流动。 反洗钱与反恐怖融资： 《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义融资法》等，强调金融机构在维护金融秩序中的责任。 金融监管机构与职责： 中国人民银行： 作为中央银行，其在制定货币政策、维护金融稳定、提供支付清算服务、管理金融机构等方面的职责。 国家金融监督管理总局（原银保监会）： 负责对银行业和保险业进行监管，维护金融机构的稳健经营和市场秩序。 中国证券监督管理委员会（证监会）： 负责对证券期货市场进行监管，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展。 其他相关监管部门： 如国家外汇管理局在维护外汇市场稳定中的作用，以及地方金融监管部门的职责。 监管方式与工具： 事前审批与事后监管： 分析不同类型的金融活动所适用的监管模式。 审慎监管： 强调对金融机构资本充足率、资产质量、流动性、风险管理等方面的要求。 行为监管： 关注金融机构的市场行为，禁止不正当竞争和侵害消费者权益的行为。 风险监测与预警： 介绍监管机构如何通过数据分析、现场检查等方式，及时发现和化解金融风险。 法律责任与处罚机制： 阐述违法违规行为将面临的法律后果。 第四部分：中国金融市场前沿发展与未来趋势 本部分将放眼当下，展望中国金融市场的未来。 金融科技（FinTech）发展： 探讨大数据、人工智能、区块链、云计算等技术在金融领域的应用，如智能投顾、大数据风控、区块链支付、数字货币等，以及它们对金融服务模式、效率和风险带来的深刻变革。 绿色金融与可持续发展： 聚焦于绿色债券、绿色信贷、ESG投资等概念，分析中国在推动绿色金融发展方面的政策导向与实践，以及其在全球金融可持续发展中的地位。 金融开放与国际化： 审视中国金融市场在对外开放方面的最新进展，如沪港通、深港通、债券通、QFII/RQFII等机制的优化，以及人民币国际化进程。 风险防范与化解： 探讨当前金融市场面临的主要风险挑战，如地方政府隐性债务、房地产金融风险、中小金融机构风险等，以及国家在防范化解系统性金融风险方面的策略与措施。 资本市场改革深化： 深入分析注册制改革的推进情况及其对企业融资、市场估值、投资者行为的影响；资本市场对外开放的进一步举措，以及市场投资者结构的变化。 数字经济与金融融合： 探讨数字经济发展对金融业带来的新机遇与新挑战，以及金融业如何更好地服务于数字经济的转型升级。 本书特色： 体系完整： 涵盖中国金融市场的历史、现状与未来，内容全面而系统。 内容权威： 紧密结合最新的法律法规与监管政策，并深入分析其内在逻辑。 视角多元： 既有宏观的政策解读，也有微观的机制分析，更有前瞻性的趋势展望。 语言精炼： 采用专业、严谨但不失可读性的语言，力求为读者提供清晰易懂的解读。 实践导向： 关注金融市场的实际运行，为读者提供解决实际问题的思路与方法。 本书不仅是一部严谨的知识手册，更是一份洞悉中国金融市场发展脉络、掌握合规操作精髓的宝贵指南。无论是希望系统学习金融知识的学生，还是投身于金融行业的专业人士，抑或是关注中国经济发展的研究者，都能从中获得深刻的启迪和实用的价值。

评分☆☆☆☆☆

我当时选择这套资料，很大程度上是因为市面上很多同类产品要么过于理论化，要么就是纯粹的题海战术。但这本书找到了一个很好的平衡点。它在理论阐述之后，紧接着的往往是一些深入浅出的案例分析，这些案例的选取非常贴近当时的实际监管热点，极大地增强了学习的代入感。比如，关于利益冲突的防范，书中用了一个非常经典的券商业务交叉案例，将“防火墙”的设立要求讲得淋漓尽致。阅读过程中，我能明显感受到一种“与时俱进”的生命力，尽管是2018年的版本，但它所传达的金融伦理和职业操守，在今天看来依然具有极强的指导意义。我甚至会把其中一些关于投资者适当性管理的论述，应用到我自己对金融产品的判断上，这说明它已经超越了单纯的考试范畴，融入了日常思维。

评分☆☆☆☆☆

坦白讲，刚开始接触这套书时，我并没有抱太大希望，毕竟市面上的教材质量参差不齐。但随着阅读的深入，我发现它在细节处理上展现出的专业水准令人敬佩。比如，它在讲解不同类型证券的风险特征时，不仅列举了各自的风险点，还通过对比分析，清晰地勾勒出了它们之间的差异化管理需求。这种对比式的学习方法，极大地提高了我的记忆效率。而且，书中对一些专业术语的定义和来源都有详细的注释，这对于那些背景知识不那么扎实的读者来说，提供了非常及时的帮助，避免了因为一个生词而卡住整个学习进度的尴尬情况。总的来说，这是一本需要静下心来细细品味的教材，它所给予读者的，是扎根于专业知识的深厚底蕴和洞察力。

评分☆☆☆☆☆

说实话，第一次翻阅的时候，我差点被那些密密麻麻的文字劝退，但这套书的排版和内容深度很快就抓住了我的注意力。它最打动我的地方在于，它没有仅仅停留在“是什么”的层面，而是深入探讨了“为什么会这样”以及“如何应对”的实操层面。拿合规性风险管理那一章来说，它不仅详细介绍了监管机构的各项要求，还引入了国外的一些先进经验，让你的视野一下子就开阔了。那种对比和借鉴，让原本枯燥的法规学习变得富有思辨性。我感觉这本书的编撰者绝对是深谙实务操作的行家，他们知道哪些知识点是考试的重点，哪些是未来职业生涯中必须掌握的“内功”。每次我遇到某个晦涩难懂的概念，回头翻这本书，总能找到那种“啊，原来是这么回事”的豁然开朗的感觉。它不是那种让你快速“应试”的速成手册，而是真正意义上的知识沉淀工具，适合那些希望建立系统、完整知识框架的学习者。

评分☆☆☆☆☆

这套书拿到手里，首先感觉到的是那种沉甸甸的实在感，封面设计虽然朴素，但透着一股专业和严谨的气息。我记得我当时是冲着它“2018年”这个时间点去的，毕竟金融法规更新得快，但没想到的是，即便是几年前的教材，它在基础概念的阐述上依然有着教科书级别的深度和清晰度。比如，它对《证券法》中关于信息披露原则的条文解析，不是那种干巴巴地罗列，而是结合了当时市场的一些典型案例进行剖析，让你能立刻明白“为什么”要这么规定，而不是死记硬背。尤其对那些初入行的新人来说，这本书就像一位经验丰富的老导师，耐心地为你铺设知识的基石。我特别欣赏它在构建知识体系方面的用心，章节之间衔接自然流畅，读起来不会有知识点跳跃的突兀感。那种将复杂的金融衍生品运作逻辑，用清晰的图表和简洁的语言一一拆解开来的能力，真的令人印象深刻。读完后，我对整个证券市场的运行脉络有了一个宏观而又扎实的理解，不再是碎片化的知识点拼凑。

评分☆☆☆☆☆

如果用一句话来概括我的体验，那就是“厚积薄发”。这本书的讲解风格偏向于逻辑推演，它不会把答案直接塞给你，而是引导你通过一系列逻辑链条自己得出结论。这对于培养独立思考能力至关重要。我特别喜欢它对金融市场基础知识中关于宏观经济指标与证券市场联动关系部分的阐述，那种层层递进的分析方法，让我理解了为什么央行的货币政策调整会对股市产生即时且深远的影响。它的语言风格非常克制和精准，没有过多华丽的辞藻，每一个句子都像是在精确地传递信息，这非常符合金融学习的要求。对于那些追求深度理解而非表面记忆的学习者来说，这本书提供的思维框架是无价的。

评分☆☆☆☆☆

666还行，可以

评分☆☆☆☆☆

书的质量绝对是正版的，物美价廉

评分☆☆☆☆☆

还可以

评分☆☆☆☆☆

好，书质量好

评分☆☆☆☆☆

印刷清晰，看着没其他毛病。准备考试，希望能有好结果

评分☆☆☆☆☆

挺好用的书，知识点很详细，推荐大家都买这个

评分☆☆☆☆☆

书印刷的不错 之前银从就买的天一的 这次二维码带出来的课程是网校 不止证券从业考试 还可以学习下其他的 不错

评分☆☆☆☆☆

真题太少 特别薄 希望能有用吧

评分☆☆☆☆☆

还好吧…………