直击新三板（第二版） 下载 mobi epub pdf 电子书 2025

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编辑推荐

适读人群 ：■企业：具备新三板挂
　　迎合资本市场新热点。现正值2014年新三板扩容之际，现在的新三板与2014年以前的新三板，已不可等量齐观。
　　极具专业性、指导性。《直击新三板（第二版）》内容包括新三板规则制度及操作中的实务，并加入了大量的具有实操性的案例和经验总结。
　　专家团队倾力打造，多角度、多方位的诠释新三板市场操作。

内容简介

　　新三板，即全国中小企业股份转让系统。
　　《直击新三板（第二版）》在新三板扩容的基础上，全面修订更新了书籍内容，对新三板全新规则体系进行了深入的解读和梳理，加入了大量具有实操性的案例及经验总结，具有很强的专业性、指导性。
　　另一方面，本书通过对新三板各类经典案例的分类和详细解剖，描摹出新三板市场异彩纷呈的资本运作活动及影响。同时，《直击新三板（第二版）》还前瞻性地就新三板放宽投资者准入、监管方向、退市、市场分层、转板等热点、焦点问题进行了开放性探讨。

作者简介

　　北京市道可特律师事务所，以公司化管理为特点，以大中型企业、政府部门为主要服务对象，以公司综合类法律业务和争议解决法律业务为服务基础，以金融与资本市场、基础设施、房地产与能源等板块法律服务为主要业务方向，致力于打造高端法务、事前法务、战略法务的专业化精品所。

目录

第一章 新三板基础解读
第一节 新三板的由来及发展
一、三板的历史渊源
二、新三板的由来及初次扩容
三、新三板的发展及再次扩容
四、新三板与三板的联系和区别
第二节 新三板概念辨析
一、中国的多层次资本市场
二、场外交易市场
三、新三板与其他场外交易市场的区别
四、新三板的作用和影响
第三节 其他国家（地区）场外交易市场情况简介
一、美国场外交易市场
二、英国场外交易市场
三、中国台湾地区场外交易市场
第四节 新三板的发展现状
一、制度建设情况
二、市场建设情况
第二章 新三板规则
第一节 新三板推出时的规则体系
一、三板的规则体系
二、2006年新三板的规则体系
三、2009年新三板的规则体系
第二节 2013年新三板再次扩容后的规则体系
一、2013年新规则体系概述
二、主要规则文件介绍
三、2013年新规则体系解读
第三节 全国股份转让系统的作用及优势
一、提升市场流动性
二、审核流程简易高效
三、顺畅衔接各层次市场
四、探索构建多元融资平台
五、牵手银行形成金融合力
第四节 新三板规则比较
一、新三板规则与国外类似市场规则的比较
二、新三板规则与创业板规则的比较
三、新三板规则与其他场外交易市场规则的比较
第三章 新三板挂牌操作实务
第一节 新三板挂牌业务新在何处
一、新三板新在何处
二、新三板适合哪些企业
第二节 新三板能给企业带来什么
一、新三板为挂牌企业带来的积极效益
二、新三板为挂牌企业带来的“消极”方面
第三节 企业新三板挂牌前股份制改造
一、企业新三板挂牌前为何需要进行股份制改造
二、企业进行股份制改造的流程
三、股份制改造涉及的问题
第四节 企业如何实现在新三板的挂牌
一、证监会核准原则及豁免范围
二、股东人数未超过200人的公司挂牌程序
三、股东人数超过200人的公司挂牌程序
四、申请挂牌同时发行股票融资的公司的特殊程序
第四章 挂牌公司新三板市场业务操作实务
第一节 新三板市场业务特点
一、投资者准入门槛较高
二、发行股票的灵活性
三、交易规则多样
四、重大资产重组沟通多层资本市场
第二节 如何在新三板进行企业股票的转让
一、转让方式
二、股票转让一般规定
三、股票转让流程
四、股份报价转让的限制规则
五、做市商管理
第三节 如何在新三板完成企业的股票发行
一、发行后股东累计人数不超过200人
二、发行后股东累计人数超过200人或发行前股东人数是否超过200人
第四节 如何在新三板完成企业的重大资产重组
一、重大资产重组认定标准、要求及支付手段
二、重大资产重组程序
第五节 如何在新三板进行企业收购
一、收购方式、收购人、被收购公众公司相关人员及持股比例计算
二、信息披露
三、要约收购
第六节 终止挂牌与重新挂牌
一、终止挂牌
二、重新挂牌
第五章 新三板其他主要参与主体及监管部门
第一节 新三板中的主办券商
一、新三板主办券商概述
二、主办券商推荐业务
三、主办券商经纪业务
四、主办券商做市业务
五、督导信息披露及其他工作
第二节 投资者
一、投资者概述
二、新三板的投资主体
三、投资者参与交易
四、投资者要注意的风险
第三节 新三板中的监管支持机构
一、中国证券监督管理委员会
二、全国股份转让系统公司
三、证券结算登记机构
第四节 新三板中的其他中介机构
一、律师事务所
二、会计师事务所
三、资产评估机构
第六章 新三板挂牌企业情况及经典案例
第一节 新三板挂牌企业基本情况
一、新三板挂牌企业基本情况
二、新三板挂牌企业基本特点分析
三、新三板挂牌企业与创业板企业对比分析
第二节 新三板企业股权交易情况
一、新三板挂牌企业交易情况介绍
二、新三板挂牌企业交易情况分析
三、新三板交易特点成因分析
第三节 新三板挂牌企业融资实务与经典案例
一、挂牌上市与定向增发
二、转板拓宽融资来源
三、上市公司收购新三板挂牌公司
四、私募投资与新三板紧密结合
第七章 新三板制度的改革设想
第一节 新三板现行制度的深化改革
一、建立更加适度灵活的合格投资者制度
二、加强信息披露与监管力度
三、进一步完善退市制度
四、交易方式与市场分层结合
第二节 新三板制度的前瞻性思考
一、融资品种创新
二、实现市场分层
三、打破交易所垄断，建立竞争格局
四、扩容后的新三板的转板通道设想
第三节 国外场外交易制度引发的思考
一、对交易商的鼓励制度
二、市场国际化
附录一全国中小企业股份转让系统法律法规及规则清单
一、法律及行政法规
二、部门规章 与规范性文件
三、业务规则
五、文件模板
附录二全国中小企业股份转让系统核心法规及业务规则

精彩书摘

　　《直击新三板（第二版）》：
　　二、新三板的由来及初次扩容
　　三板市场对主板退市公司的接纳，可以被看作是证券业协会对三板扩容的一次尝试。证券业协会的初衷，是利用上市公司的公众性带动三板市场的投资热情，从而把三板市场建设成为与主板市场配套的场外交易市场。然而，退市后的公司在落入三板后交易非常清淡，不但没有达到拉动三板市场交易量的目的，反而使得三板被业界称作资本市场的“垃圾桶”。
　　2006年，我国进入“十一五”时代，科技部发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（20062010年）》明确将“实施促进创新创业的金融政策”和“加速高新技术产业化”纳入重要政策和措施。紧接着，国务院发布了《关于实施（国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年））若干配套政策的通知》，其中的第十九条明确规定：“推进高新技术企业股份转让工作。启动中关村科技园区未上市高新技术企业进入证券公司代办系统进行股份转让试点工作。在总结试点经验的基础上，逐步允许具备条件的国家高新技术产业开发区内未上市高新技术企业进人代办系统进行股份转让。
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前言/序言

　　本书初版2010年8月面世之时，正值新三板脱胎换骨欲风起云涌之际，新三板从此揭开了在资本市场崛起的宏伟大幕，当时我国新三板法律法规体系尚处于逐步建立的过程中，谓其先行，实则艰辛。时光荏苒，近几年新三板又历经了一系列的深刻变革。其中，最引人瞩目的是2013年12月中国证监会与全国中小企业股份转让系统公司发布的一系列新规，创设了全新的市场制度，新三板扩容至全国，挂牌实行注册制，做市交易制度也正式运行。所有这一切的变化，使得新三板挂牌企业的数量在不到一年的时间内迅速破千。围绕新三板法律法规和市场环境的全新变化，是激发我们启动对本书进行全面修订的强大动力。
　　自2013年年底以来，新三板逐步形成具有鲜明场外资本市场特色的规则体系，企业在新三板挂牌的渠道更加通畅，可以采取的融资手段和交易方式更加多样，新三板各参与主体的职能更加明晰与准确。前述这些深刻变化，都是本书修订时着重考察、重点阐述的部分。
　　本书的修订历时3个月，主要围绕新三板已进行重大改革的几个方面进行。
　　首先，本次修订围绕企业挂牌新三板全新的规则体系进行了深入的解读，梳理规则体系的内在逻辑框架，剖析与旧制度的异同点，浓缩总结新规则的创新及亮点。新三板业务实务操作，则以公司成功挂牌为节点，一方面详细阐述了公司股改及挂牌新三板的流程，并结合大量案例介绍，对其中涉及的挂牌关键点进行了形象的阐述，并力图提供可借鉴的解决思路；另一方面，对挂牌公司在新三板市场可进行的业务操作进行了较为系统的介绍，包括股票转让、股票发行（如定向发行）、资产重组、收购等核心业务。新三板参与主体方面，修订工作主要围绕投资者、主办券商、全国股份转让系统公司这几个核心参与主体进行，特别是围绕合格投资者制度、主办券商做市业务、全国股份转让系统公司监督等方面进行。为便于读者查阅使用，书末附录部分还对新三板现行法律法规和规则进行了清单式归纳，并列举了部分主要法律法规与规则。
　　其次，在对规则及操作进行阐述后，本次修订的另一重大方向，是重新精选了新三板挂牌公司的相关经典案例，从挂牌、定向增发、并购、私募股权投资基金（PE）参与新三板等多个角度，力图以鲜活的实例对挂牌公司在新三板市场取得发展的蓬勃活力和跌宕起伏的轨迹进行一次白描，使得读者能更深切地体会新三板这个场外市场的活力和绚丽色彩。
　　此外，本着对新三板不断壮大的殷殷期盼，我们在对新三板改革后的规则体系进行分析与阐述的基础上，还进一步对现有的规则体系提出了部分改革的设想，如进一步放宽投资者准入、监管方向、退市、市场分层及转板等多个方面，并对整个规则体系的未来发展做了前瞻性分析，希望能对新三板下一步的制度建设和改良贡献绵薄之力。
　　新三板规则制度及操作中的实务，是目前广大欲挂牌新三板的企业急需了解和储备的知识。本书在新三板扩容的基础上，全面修订更新了书籍内容，并加入了大量的具有实操性的案例及经验总结，具有很强的专业性、指导性，是广大中小企业、新三板中介机构及普通读者全面、深入了解新三板的绝佳读物。希望本书介绍的内容能够使读者把握新三板市场的运作规律，并建立起对我国场外市场和非上市公众公司运行及其投融资业务的概览式认识。
　　从某种意义上而言，现在的新三板已经完全与2006年初创时期不可同日而语，甚至与2013年以前新三板的能量也无法等量齐观。现在的新三板，已经是真正意义上的全国性场外市场，已完全具备与主板、中小板、创业板并肩而行，撑起中国多层次资本市场大格局的气魄。可以预见的是，背靠中国广袤的国内市场、集中世界人口60%的亚洲市场，中国海量的中小企业将在经济结构调整和转型升级的时代背景下，获得长足的发展，而在这个经济格局巨变的过程中，天生为中小微企业提供全方位融资服务的新三板，它的成长亦指日可待，甚或者，世界级场外市场的光环也将为它加冕。
　　身处波澜壮阔的大时代，让我们迎着资本市场的变革和爆发性发展继续前行！

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不错的书啊。质量很好！赞

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通俗易懂，好书，值得推荐。

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五星

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还没看，应该是正版吧。包装还行

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书还是很不错的，目前处于学习中

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看上去很不错，希望能够学到知识，价格略贵

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学习

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自提好

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学习收益很大，学习收益很大

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