财政政治学译丛：国家的财政危机 [The Fiscal Crisis of the State] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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詹姆斯·奥康纳（James O'Conor） 著，刘守刚，魏陆 编，沈国华 译

图书标签:

• 财政学
• 政治学
• 国家财政
• 财政危机
• 公共财政
• 政治经济学
• 译著
• 西方经济学
• 经济史
• 社会科学

出版社： 上海财经大学出版社

ISBN：9787564227524

版次：1

商品编码：12195125

包装：平装

丛书名： 财政政治学译丛

外文名称：The Fiscal Crisis of the State

开本：16开

出版时间：2017-08-01

用纸：胶版纸

页数：256

字数：271000

正文语种：中文

内容简介

　　詹姆斯·奥康纳是北美马克思主义的代表人物，近年来，奥康纳的学说已成为我国学者研究的热点。
　　《财政政治学译丛：国家的财政危机》写于20世纪60年代末、70年代初，基于马克思主义和批判性经济研究的普遍兴盛而成，根据当时新自由主义以及新自由主义结构性调整计划的发展，阐述了财政经济学和财政政治学，探讨了发生在美国和世界其他国家的新资本主义制度危机。作者根据经济学理论，运用国家财政预算解释了经济中发生的宏观经济变化。
　　《财政政治学译丛：国家的财政危机》对于我们深刻认识以美国为首的资本主义国家的经济有很好的参考价值。

目录

致谢
事务版序
引言
传统经济学在理论上的破产
财政危机理论总结

第一章 美国国家资本主义剖析
引言
竞争产业部门
垄断部门
国家部门
私人部门工资和价格的决定因素
私人部门与国家部门之间的相互关系
产能过剩与人口过剩
剩余资本家
国家部门工资膨胀

第二章 国家财政危机的不同维度
引言
税收、通货膨胀与劳动阶级的团结
垄断产业生产关系的变化
制度稳定：国家资本主义的三种选择
“管理型衰退”以及工资和价格管制
一种社会一工业综合体

第三章 美国的政治权力与预算控制
引言
预算分析的政治框架：联邦政府
封建和早期资本主义国家的预算原则
国家资本主义预算原则与控制
当代美国国会与行政部门之间的关系
州与地方政府的政治权力与预算控制
联邦制受到的挑战

第四章 社会资本支出：社会投资
引言
社会实物资本投资
交通运输领域的社会投资
社会人力资本投资

第五章 社会资本支出：社会消费
引言
郊区对市区的剥削
郊区的社会消费
市区的社会消费
从城市改造到区域规划
经济不安全与社会保障

第六章 生产的社会费用：战争一福利国家
引言
剩余资本与战争国家
人口剩余与福利国家
政治斗争与现代福利制度
剩余资本家与富人社会主义
附录：环境保护的社会费用

第七章 预算筹款方式：国有企业与国家债务
引言
国有企业：一般考察
欧洲的国有企业
国债：历史特点
美国联邦政府债务
州和地方政府债务

第八章 预算筹款方式：税收国家
引言
税收剥削观
资产阶级税收
劳动阶级遭受的税收剥削
收入共享与联邦制危机

第九章 资本主义改良的范围和极限
引言
纳税能力与抗税行动
国家部门雇员发起的抗税运动
国家部门服务对象发起的运动
国家发起的反击
超越改革

参考文献

精彩书摘

　　《财政政治学译丛：国家的财政危机》：
　　这一章将更加详细地考察垄断部门与国家部门之间的关系，目的是要证明这两个部门的发展会导致日益严重的社会危机和财政（或者预算）危机。
　　造成财政危机的基本原因就是资本主义生产本身的矛盾——生产社会化和生产资料私人占有之间的矛盾。这种矛盾发展到今天这样严重的程度，可归咎于不同趋势在现代资本主义社会特别是美国的集聚。这些不同的趋势可概括为：
　　首先，从长期看，垄断资本把越来越多的生产资本成本和社会费用社会化，但却没有把利润社会化（其实，成本和费用社会化的要害就是增加利润）。这种矛盾在生产由私人与国家签约并利用国家供应的投人品来完成的产业里尤为明显，这样的私人承包商以占有利润为条件向国家提供产品和服务（如私人提供的医疗卫生服务、国家的基建项目和军工生产）。
　　其次，从中期看，国家部门的工资成本日益膨胀，因为工资增长超过了生产率的提高。这个矛盾也是在私人根据与国家签订的合同（通常都是签订显性成本或隐性成本加利润这样的合同）组织生产的行业中比较突出。
　　这些因素又与占总人口更大比例的群体变得更加依赖国家这个更加一般（和世界性）的趋势合力产生作用。资本主义生产日益取代农民、以家庭为核心的手工业和家庭作坊以及其他非资本主义生产领域的自给生产。随着时间的推移，越来越多的民众被无产阶级化：他们的物质财富取决于他们在市场上出卖劳动力的能力。随着家庭、社群、种族和其他初级群体的衰落，他们对社会的综合需求大幅度增加。于是，他们必然要依赖国家来获得私人资本不可能提供、自己又不能自给的生活必需品。
　　在整个20世纪60年代，尤其是60年代末，财政（和社会）危机特别严重。发达的资本主义经济体难以应对剩余产能不断增大、税收基础静止不变的局面。国际竞争加剧、经济停滞不前，激化了预算控制一一国家支出经费分配和税收负担分摊——方面的冲突。1970～1971年，美国联邦政府不顾一切地努力缓解财政（和社会）危机，不惜动用国家政策武器库中的每一种武器一一如国际货币改革、经济衰退管理、工资和价格管制。
　　造成以上各种中、长期趋势的直接原因就是垄断部门的劳资关系。事实上，垄断资本与工会化劳方把它们之间的矛盾输给了竞争部门和国家部门。
　　首先，垄断资本与工会化劳方促进了国家资助的社会投资。在过去的20多年里，“劳方和学术界的开明人士与市区企业联袂发起了城市美化运动：与汽车制造商和公路承建商联袂支持工程浩大的道路建设项目，与市郊立法机构联袂促进由国家支持的高等教育发展”。从垄断资本的角度看，这些支出的社会化程度越高，生产率和工资就增长得越快。
　　其次，垄断部门的资方和劳方还促进了像医疗费用和雇员退休收入这样的社会消费支出的社会化。因此，它们促进了国民健康保障、老年人与遗属生活保障和类似计划的发展。由于工会通过集体谈判争取到的养老金、健康和医疗保险计划负担沉重，因此，垄断产业还希望把可变资本成本社会化。工会也支持把这些成本社会化，因为工会会员需要并且要求更好、更加全面的医疗卫生服务以及金额更大、选择更多的养老金等。
　　再者，垄断部门的资方和劳方都支持增加社会费用支出，它们都是军费预算和新军事项目开发的热情捍卫者，并且都赞成（尽管不情愿地）建立福利制度一工会领导人赞成建立福利制度，是因为他们担心绝对和相对人口剩余有可能转而不利于资本主义制度本身。此外，垄断部门的资方和劳方联手把环境修复费用——缓解城市环境恶化、减轻污染等的费用——社会化，把这些费用转嫁给纳税人就能使垄断产业的利润和工资以更快的速度增加。
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前言/序言

　　《国家的财政危机》（1973年初版）完稿于20世纪60年代末70年代初，它是作者个人切身经历、知识体验和政治体验以独特的方式结合在一起的产物：
　　（1）我的公共财政学背景源自于20世纪50年代末在美国哥伦比亚大学读研究生的经历。我曾做过当时美国公共财政研究泰斗卡尔·舒普（Carl Shoup）的助理。这项工作使我朦胧地感觉到后来被我称为“资产阶级经济学”的东西中并没有任何清晰阐述预算规模、预算主要支出项目、税种和税收金额以及预算的总体分配影响等问题的国家预算理论。那时候，作为一名持左派政治观点的在培经济学者，我并没有意识到这样一种理论必然既是政治经济学理论又是政治社会学理论。当时，关于政治经济学，我知之甚少；而对政治社会学，则更是一窍不通。
　　（2）我对保罗·巴兰和保罗·斯威齐（Paul Baranand Paul Sweezy，1966）的《垄断资本》（Monopoly Capital）1的研究。我特别关注这两位作者对国家支出——全被定义为“经济剩余”（甚至不会间接创造价值和剩余价值）——不成问题的论述。我的研究表明，某些种类的国家支出具有（直接或间接）提高劳动生产率的效应，因而在其他条件不变的情况T会增加剩余价值。但是，其他种类的国家财政支出，如福利支出，并不能被如此看待，这一点令人困惑。那时候，我才明白无论是资产阶级经济学还是马克思主义经济学都缺乏一种令人满意的国家预算理论。我终于相信，以相同的方式从理论上阐述军费开支与（譬如说）教育支出肯定存在某种严重的错误。
　　此外，美国的军事部门培育了大量的劳动者，而美国的教育体系是按照一种准军国主义的方式组织起来的，因此，美国政府的预算项目并不总是以一种令理论工作者愉悦的方式进行简单划一的分类。更成问题的是，任何给定类别的预算支出的社会和经济功能在特定资本主义国家或者社会形态的历史背景下都可能具有不同的意义。
　　在税收方面，资产阶级理论和西方马克思主义理论似乎都暴露出一些不必要的弱点。例如，在构建减税理论方面，这两种经济学理论都没有区分因穷人需要更多的钱养家糊口而对他们实施的减税以及由于“经济系统需要消费者多花钱”而对中产阶级实施的减税。前一种减税遵循的是一种社会福利减税观，第二种减税奉行的则是简单的凯恩斯主义宏观经济观。这两种减税观还要与另外一种减税观（即由于“经济系统需要更多的储蓄和投资”而给富人减轻税负）展开角逐。阶级斗争似乎包含在其他方面的税收政策话语中。有人认为，富人只有靠国家减税省下钱来才能把他们更多的收入用于投资，而穷人只有因国家削减福利支出而领到较少的补助才可能增加对市场的劳动力供给。阶级分析视角[我没能在《国家的财政危机》（Fiscal Crisis）中充分运用阶级分析法]的研究得出了更多从所征不同税种的社会学意义看值得关注的结论。增值税在阶级斗争相对比较激烈的欧洲是一个重要税种，因为这个税种有助于隐瞒税负主要由劳动人民承担这个事实。在美国，联邦政府的大部分收入源自于个人所得税：个人所得税曾经（并且现在还是）直接由政府从纳税人的工资中扣缴，而大多数劳动者已经养成了计算“税后”工资收入的习惯。多年来，美国的个人所得税变得累进度越来越小，因为（除了其他原因之外）毫不夸张地说富人们都在千方百计地为自己寻找税收漏洞。工会和民间组织并没有为劳方和穷人争取漏税的机会，而是力图把大量的时间和精力用来堵住富人的税收漏洞。

财政政治学译丛：国家权力、社会结构与市场演变 导言：理解现代性的复杂织体 本书汇集了多篇跨学科研究的精粹，旨在深入剖析现代国家、社会结构与市场经济相互作用的复杂动力。我们拒绝将任何单一的理论范式视为解释一切现象的万能钥匙，而是致力于构建一个多维度的分析框架，用以审视权力如何在制度、意识形态和物质生产的交汇点上运作与再生产。本书的每一章节，都试图挑战约定俗成的观点，揭示隐藏在日常政治与经济表象之下的深层结构性张力。 第一部分：国家形态的演变与合法性危机 本部分聚焦于现代国家这一复杂有机体的历史发展及其面临的内在困境。国家并非一个铁板一块的实体，其形态随着资本主义扩张、阶级关系的重塑以及国际环境的变化而不断演变。 一、官僚制与技术理性：效率的悖论 我们首先考察了韦伯对现代官僚制的经典论述，并将其置于20世纪的实践背景下进行批判性审视。官僚制以其形式理性为特征，承诺提供效率和公平的治理。然而，这种理性化进程在实践中往往导向工具理性至上的“铁笼”，使得政策制定日益脱离社会需求的实质内容，陷入程序主义的泥潭。本章详细分析了特定历史时期内，政府机构的膨胀如何既是社会复杂性增加的必然结果，也是权力自我维持的驱动力。尤其关注了技术专家群体在决策过程中的崛起，以及他们如何通过专业知识的垄断来构建一种“非政治化”的治理话语，从而规避对根本性政治选择的问责。 二、主权边界的重塑与治理的去中心化 全球化浪潮对传统领土主权构成了严峻挑战。本书考察了主权概念从古典的绝对性向一种更具渗透性和分散性的形式转变的过程。跨国公司、国际金融机构以及非国家行为体的崛起，使得国家在经济调控、法律制定和暴力垄断等核心领域的能力受到侵蚀。我们探讨了“后主权时代”治理模式的特征，包括对软法、规范网络和多边协议的日益依赖。这引发了一个关键问题：当传统主权边界模糊化时，谁来承担最终的政治责任？ 三、意识形态的生产与再生产 国家机器远不止是强制力的执行者，它更是关键意识形态的制造与散播中心。本章分析了不同历史阶段，主流意识形态如何通过教育系统、大众媒体和法律框架来自然化现有的权力关系。我们尤其关注了福利国家模式衰落后，新自由主义话语如何成功地将社会风险转化为个人责任，从而削弱了集体行动的可能性，并为国家角色的退缩提供了意识形态上的辩护。这并非简单的宣传，而是深植于制度惯例和日常实践中的“可见的无知”。 第二部分：社会结构的断裂与阶级再定义 理解国家运作的根基，必须深入社会内部的结构性分化。本部分摒弃了将社会视为同质群体的简化视角，转而关注不平等如何通过物质基础和文化实践被固化和再生。 四、劳动的碎片化与新工人阶层的出现 在后工业时代，传统工业部门的收缩与服务业和知识经济的扩张，重塑了劳动力的构成。本书详细分析了“非典型就业”、“零工经济”的兴起，以及这些新形式的劳动如何加剧了工人的不安全感和劳动过程的隐蔽性。新的阶级分化不再仅仅基于生产资料的所有权，而是越来越依赖于对符号资本、技术技能和网络接入的控制。我们考察了这种碎片化对传统工会和集体谈判机制的冲击，以及由此产生的政治动员的困难。 五、城市空间中的不平等景观 城市作为社会矛盾的集中体现，是考察结构性不平等的关键场域。本章侧重于城市规划、房地产市场和基础设施分配如何系统性地再生产种族、阶级和族裔隔离。我们分析了“绅士化”（Gentrification）过程背后的政治经济逻辑，即资本如何通过对城市空间的重新编码和价值重估，将边缘群体排除出具有更高社会流动性的核心区域。这种空间上的隔离不仅是结果，也是维持社会等级秩序的积极手段。 六、再生产劳动与照料经济的价值困境 家庭内部和社区中的再生产劳动——照料儿童、老人和维持日常生活的活动——是社会得以持续运作的基础，但其价值在主流经济学和国家核算体系中长期被忽视或低估。本部分批判性地审视了性别化分工如何将这种关键劳动转化为无偿或低薪的隐形工作。我们探讨了对照料经济进行政治化和制度化补偿的必要性，以及这种努力如何直接挑战了现有的性别和阶级权力结构。 第三部分：市场逻辑的渗透与制度的异化 市场作为一种社会组织方式，其内在逻辑不断向国家治理的各个层面渗透，引发了深刻的制度性异化。 七、金融化对实体经济的规训 金融资本的快速流动和投机性增长，已不再是服务于实体经济的辅助工具，而是成为重塑生产模式的主导力量。本书考察了金融化如何通过短期主义压力、资产泡沫和债务驱动增长，迫使企业管理层将追求股东价值最大化置于长期投资和劳工福祉之上。这种金融逻辑的扩散，也使得国家宏观经济政策的制定权受到无形制约，增加了经济系统的脆弱性和系统性风险。 八、知识产权与数字资本的积累 信息技术革命催生了以知识产权和平台垄断为核心的新型资本积累模式。本章探讨了专利、版权和数据控制如何成为限制竞争、固化权力和限制知识共享的工具。数字经济的“赢家通吃”特性，使得少数科技巨头掌握了前所未有的社会信息和市场影响力，对民主问责制构成了新型挑战。我们分析了这种对无形资产的私人化占有如何阻碍了公共利益的实现。 九、从社会保障到风险转移：保险逻辑的泛化 现代社会福利体系的构建，本意在于通过集体分担风险来维护社会稳定。然而，在强调个人责任的意识形态驱动下，社会保障正逐渐被私有化的保险机制所取代。这种转变意味着风险的社会化被个体化，社会不平等的后果被重新包装为个人选择的“风险偏好”问题。本书对医疗、养老和失业保险体系的改革进行了批判性考察，揭示了这种范式转变对社会凝聚力的侵蚀。 结论：在张力中寻求制度的未来 本书的各个分析维度相互交织，共同描绘出复杂现代社会中权力、结构与市场之间持续不断的博弈。我们没有提供简单的解决方案，因为现实本身拒绝简化。相反，我们希望为读者提供一套更为精密的分析工具，用以识别和解构那些看似自然、实则历史建构的权力运作机制。理解这些结构性张力的存在，是任何有意义的政治或社会变革的起点。这本书是对当下结构性矛盾的深刻反思，旨在激发对更具包容性和韧性制度的想象与探求。

评分☆☆☆☆☆

读完《财政政治学译丛：国家的财政危机》，脑海中留下的是一种挥之不去的沉重感，以及对国家角色和功能的深刻反思。它让我意识到，所谓的“国家”并非一个抽象的、万能的存在，而是被深深嵌入到经济和社会结构之中，其财政运作更是直接反映了这些结构性力量的博弈。书中的论证逻辑清晰，层层递进，引导读者一步步走向对“财政危机”更本质的理解。 作者对国家为了应对资本主义内在的危机而采取的各种财政措施的批判性分析，让我看到了政府行为背后所隐藏的意识形态和权力运作。例如，为了刺激经济增长而采取的减税和放松管制政策，往往是以牺牲社会公平和环境可持续性为代价的，而这些代价最终又会以新的形式转嫁到国家财政之上。书中对“国家自主性”的质疑，更是直击要害，指出国家在很大程度上是受制于经济力量而非独立自主地制定政策。 对我而言，这本书最大的价值在于它提供了一种批判性的思维工具，使我能够更敏锐地察觉到日常经济新闻背后隐藏的深层矛盾。它不再仅仅是关于数字的游戏，而是关于权力、利益和制度的较量。这种对国家财政的“去神秘化”和“去技术化”，让我能够更清晰地看到问题的症结所在，也更能理解为何许多看似“理性”的财政政策最终会导向意想不到的负面后果。

评分☆☆☆☆☆

我必须说，《财政政治学译丛：国家的财政危机》这本书，读起来相当“烧脑”，但也因此格外令人兴奋。它不是一本轻松的读物，需要读者具备一定的理论基础和批判性思维，但一旦你沉浸其中，就会发现它所提供的知识和见解是极其宝贵的。作者的写作风格严谨而深刻，对每一个概念的界定都力求精准，对每一个论点的展开都经过深思熟虑。 书中最让我印象深刻的部分，是对国家在资本主义经济中的角色进行重新定位的论述。它挑战了将国家仅仅视为“经济调节者”的传统观点，而是强调国家本身就是资本主义内在矛盾的产物，并且其财政活动也是这些矛盾的集中体现。比如，为了维持资本的积累和利润的实现，国家需要不断地提供公共服务、基础设施建设，以及通过社会福利来缓和阶级矛盾，而这些恰恰构成了国家财政的巨大负担，最终可能演变成深刻的财政危机。 书中对不同意识形态如何影响财政政策的分析也极具参考价值。它揭示了自由主义、社会主义等不同政治立场在面对财政问题时所采取的截然不同的策略，以及这些策略背后所蕴含的权力斗争。这本书让我认识到，理解国家的财政危机，绝不能仅仅停留在技术层面，而必须深入到政治和意识形态的土壤之中。

评分☆☆☆☆☆

这本《财政政治学译丛：国家的财政危机》无疑为我打开了一个全新的视角来审视现代国家赖以生存和运作的财政根基。在阅读过程中，我常常被书中那些深刻的洞察所震撼，它不仅仅是对某个具体国家财政困境的描绘，而是触及到了资本主义内在的、结构性的张力。作者以一种近乎解剖学的精准，剥离了经济增长、社会福利、民主政治以及国家财政之间错综复杂的联系，揭示出其中存在的难以调和的矛盾。 书中对“危机”的定义和理解，远超出了狭隘的赤字或债务问题，而是指向了国家为维持资本主义秩序所付出的越来越沉重的代价。例如，作者对福利国家扩张所带来的财政压力进行了细致的分析，指出福利的增长不仅是为了满足民众的需求，更是为了缓和社会矛盾、稳定政治秩序的必要手段，而这必然会挤压国家在其他领域的投入，甚至引发更深层次的财政失衡。同时，对全球化背景下国家财政的挑战的阐述也极具启发性，如何在跨国资本的流动和国际竞争的压力下，依然能够维持国内的财政主权和经济稳定，成为了一个巨大的难题。 我尤其欣赏作者在分析问题时，所表现出的那种跨学科的融合能力。他能够巧妙地将经济学理论、政治学分析和社会学视角融为一体，构建起一个多维度、立体化的分析框架。这使得他对财政危机的探讨，既有严谨的理论支撑，又不失鲜活的现实感。书中对不同历史时期和不同国家财政危机案例的研究，也为理解当前全球性财政挑战提供了宝贵的历史镜鉴。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我最大的启发，是关于国家财政与社会再生产之间关系的重塑。在过去，我可能更多地将国家的财政视为一种经济管理工具，关注的是预算、税收、债务等具体指标。但《财政政治学译丛：国家的财政危机》这本书，让我看到了一个更宏大、更深刻的图景。它揭示了，国家的财政危机并非偶然，而是资本主义社会自身内在逻辑的必然结果。 作者对国家如何通过财政手段来维持资本主义的运行，以及这种维持本身又如何催生危机的过程进行了淋漓尽致的阐述。例如，为了应对经济周期的波动，国家常常需要通过财政刺激来提振需求，但这又会导致赤字和债务的累积，而这些债务的偿还又会挤压未来的财政空间，甚至可能引发金融危机。同时，为了缓和社会矛盾，国家不断增加社会福利支出，但这也可能导致劳动力成本上升，削弱资本的竞争力，从而间接影响国家的财政收入。 书中对“国家”这个概念的解构，让我看到了其并非一个铁板一块的整体，而是各种社会力量博弈的场所。财政政策的制定，也因此充满了政治斗争的色彩，不同利益集团都在试图影响国家的财政方向，以维护自身的利益。这本书让我不再仅仅是一个旁观者，而是能够更深刻地理解国家财政背后的复杂运作机制。

评分☆☆☆☆☆

《财政政治学译丛：国家的财政危机》这本书，就像一把锋利的解剖刀，精准地剖析了现代国家财政所面临的深层困境。它不仅仅是对某个时期、某个国家财政问题的描述，而是对资本主义制度下财政运行逻辑的根本性追问。书中提出的观点，有时甚至会颠覆我原有的认知，迫使我重新思考国家与经济、社会之间的关系。 作者在书中对“危机”的理解，超越了简单的经济范畴，而是将其视为一种政治经济学的现象。他认为，国家的财政危机，根本上是由于国家为了维持资本主义的稳定和发展，而不得不承担的越来越沉重的经济和社会成本所造成的。例如，为了应对资本主义内在的周期性危机，国家不得不进行干预，但这种干预本身又会带来新的财政压力，形成一个难以打破的恶性循环。 书中对国家在不同历史阶段财政政策演变的梳理，也为理解当前财政困境提供了有益的视角。它让我认识到，今天的财政危机并非凭空出现，而是有着深厚的历史根源。同时，作者对不同国家在应对财政危机时所采取的不同策略的比较分析，也展现了政治选择对财政结果的决定性影响。这本书的阅读体验，与其说是轻松的，不如说是充满挑战但又极富启发性的。