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证券投资顾问胜任能力考试研究中心 著

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店铺： 博学精华图书专营店

出版社： 中国政法大学出版社

ISBN：9787562068709

商品编码：29719400400

包装：平装

出版时间：2016-09-01

基本信息

书名:证券投资顾问业务教材精编

定价：34.80元

售价：23.7元,便宜11.1元,折扣68

作者:证券投资顾问胜任能力考试研究中心

出版社：中国政法大学出版社

出版日期：2016-09-01

ISBN：9787562068709

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

内容提要

本书适用于《证券投资顾问业务》科目。本书遵循2016年证券分析师胜任能力考试大纲的章目编排，包括4部分，共分10章，每章包括以下内容：①知识结构，清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；②大纲要求，标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容；③要点详解，根据考试相关教材及*相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和重点进行了详细的分析和说明；④本章练习，根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。

目录

作者介绍

文摘

序言

证券投资顾问业务教材精编：洞悉市场脉搏，点亮投资未来 在全球经济一体化浪潮与金融市场日新月异的驱动下，证券投资顾问业务作为连接投资者与资本市场的桥梁，其专业性、系统性及前瞻性显得尤为重要。一本优质的证券投资顾问业务教材，不仅是从业人员知识体系构建的基石，更是其专业技能提升、职业道德养成的指南。本书《证券投资顾问业务教材精编》正是这样一本旨在为证券投资顾问从业者及相关领域学习者提供全面、深入、实操性指导的著作。它聚焦于证券投资顾问业务的核心内容，从理论基础到实务操作，从风险管理到合规监管，力求为读者构建一个完整、清晰的知识框架，帮助他们更好地理解并胜任这一复杂而充满挑战的职业。 第一篇：证券投资顾问业务概论与发展 本篇内容将带领读者走进证券投资顾问业务的世界，厘清其概念、职能与发展历程。我们将深入探讨证券投资顾问的定义，区分其与基金经理、独立投资顾问等角色的异同，并分析其在现代金融服务体系中的独特地位。通过梳理证券投资顾问业务在全球范围内的发展脉络，特别是中国证券市场的发展对该业务的深刻影响，读者将能够把握其演进趋势和关键节点。我们将探讨中国证券投资顾问业务从萌芽到发展的各个阶段，分析不同时期监管政策的变化、市场需求的变化以及从业机构的探索与转型。 同时，本篇还将重点阐述证券投资顾问业务的核心职能，包括但不限于投资咨询、资产管理、风险评估、投资组合构建与优化、客户关系管理等。每一项职能都将结合实际案例进行解析，帮助读者理解这些职能是如何在市场中落地执行的。我们还将审视当前证券投资顾问业务面临的主要挑战与机遇，例如科技创新带来的智能投顾、大数据分析的应用，以及宏观经济波动、投资者教育的不足等。通过对这些宏观层面的审视，读者将能建立起对整个行业全局的认识，为后续深入学习打下坚实基础。 第二篇：证券市场基础知识与分析工具 作为证券投资顾问，扎实的证券市场基础知识是其专业能力的体现。本篇内容将系统性地梳理中国证券市场的基本构成，包括股票市场、债券市场、基金市场以及衍生品市场等。我们将详细介绍各类证券产品的特点、发行机制、交易规则和风险收益特征，例如股票的发行方式（IPO、增发）、交易单位、涨跌停板制度，债券的发行主体、利率风险、信用风险，基金的类型（股票型、债券型、混合型）、运作模式、申购赎回机制等。 在分析工具方面，本篇将重点介绍两种主流的证券分析方法：基本面分析和技术面分析。 基本面分析 将涵盖宏观经济分析、行业分析以及公司分析。宏观经济分析会深入探讨GDP增长、通货膨胀、利率、汇率等宏观经济指标对证券市场的影响。行业分析则会教授如何识别和评估不同行业的增长潜力、竞争格局、政策导向以及生命周期。公司分析是基本面分析的核心，我们将详细讲解财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表）的解读，关键财务比率（市盈率、市净率、股息率、盈利能力指标、偿债能力指标）的计算与应用，以及非财务因素（管理层能力、公司治理、品牌价值、技术创新）的评估方法。 技术面分析 将系统介绍图表分析的基本原理、常用图表类型（K线图、折线图、柱状图）以及重要的技术分析工具，如趋势线、支撑位与阻力位、移动平均线（MA）、MACD、RSI、KDJ等技术指标。我们将教授如何运用这些工具识别市场趋势、判断买卖时机，并强调技术分析作为一种辅助工具，需要与基本面分析相结合使用，以提高投资决策的准确性。 本篇还将简要介绍量化投资的理念与方法，以及现代金融理论中的重要概念，如风险与收益的关系、资产定价模型（CAPM）等，为读者构建一个更为全面的市场认知框架。 第三篇：证券投资顾问业务核心实务操作 本篇是本书的重中之重，将深入阐述证券投资顾问业务的具体操作流程与方法。 客户需求分析与画像构建：我们将详细讲解如何通过与客户进行有效沟通，了解客户的财务状况、风险承受能力、投资目标、投资期限等关键信息。我们将介绍客户画像构建的工具与方法，例如风险问卷的设计与解读，以及如何基于客户画像为其量身定制投资方案。 投资组合构建与管理：本部分将详细介绍投资组合理论，包括分散化投资的原理、有效前沿的构建、资产配置策略（战略性资产配置和战术性资产配置）以及不同资产类别在组合中的配置比例。我们将讲解如何根据客户的风险承受能力和投资目标，选择合适的证券产品，构建多元化的投资组合。同时，还将深入探讨投资组合的动态管理，包括定期审查、再平衡、以及根据市场变化和客户情况调整组合的策略。 投资风险评估与管理：风险是投资过程中不可避免的因素。本篇将系统性地介绍证券投资中常见的风险类型，如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等，并深入分析每种风险的成因和影响。我们将教授如何量化评估投资组合的风险，包括使用波动率、VaR（风险价值）、Beta值等指标。在此基础上，将介绍多种风险管理策略，例如通过资产配置、止损策略、期权对冲等手段来规避和控制风险，确保客户的资产安全。 产品设计与推荐：证券投资顾问需要熟悉市场上各类金融产品的特点，并能够根据客户需求进行产品设计或选择。本篇将介绍各类适合作为投资顾问业务的产品，如公募基金、私募基金、信托产品、券商资管计划等，并分析它们的收益特点、风险等级、流动性及投资门槛。我们将教授如何对这些产品进行尽职调查，评估其合规性、管理团队、投资策略及过往业绩，并基于客户画像进行合理的产品推荐。 客户沟通与服务：优秀的投资顾问不仅需要专业的知识，更需要良好的沟通技巧和客户服务意识。本篇将探讨如何与客户建立信任关系，如何清晰、准确地向客户解释投资策略、市场观点和产品信息，以及如何处理客户的疑问和投诉。我们将强调持续的客户关系维护的重要性，包括定期的投资报告、市场解读和一对一的沟通，以提升客户满意度和忠诚度。 第四篇：证券投资顾问业务的合规与监管 在高度监管的金融市场中，合规经营是证券投资顾问业务的生命线。本篇将全面解读与证券投资顾问业务相关的法律法规和监管要求。 监管框架与法律法规：我们将重点介绍中国证券监督管理委员会（CSRC）等监管机构发布的与证券投资顾问业务相关的法律法规，如《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券基金经营机构信息披露管理办法》等。我们将深入分析这些法规的核心条款，明确从业人员的权利与义务，以及禁止行为。 执业行为规范与道德操守：本篇将重点阐述证券投资顾问从业人员的职业道德标准和行为规范。我们将强调“忠实、审慎、勤勉”的职业操守，禁止虚假宣传、误导客户、利用未公开信息交易等违规行为。我们将通过案例分析，阐释如何遵守信息披露要求，如何进行利益冲突管理，以及如何保护客户的合法权益。 风险控制与内部管理：除了外部监管，机构自身的风险控制与内部管理同样至关重要。本篇将介绍建立健全内部控制制度的重要性，包括客户适当性评估制度、合规审查制度、信息隔离制度、投诉处理机制等。我们将探讨如何通过有效的内部管理，防范各类合规风险和操作风险，确保业务的稳健运行。 客户权益保护：客户是证券投资顾问业务的根本。本篇将强调在业务全流程中保护客户合法权益的必要性。我们将深入探讨如何实现信息透明化，如何确保客户的投资决策基于充分的信息，以及如何建立有效的客户投诉和纠纷解决机制。 第五篇：证券投资顾问业务的未来发展趋势 金融科技（FinTech）的蓬勃发展正在深刻地改变着证券投资顾问业务的面貌。本篇将展望证券投资顾问业务的未来发展方向。 智能投顾与科技赋能：我们将深入探讨智能投顾（Robo-advisor）的发展模式、技术原理（如算法推荐、大数据分析、人工智能）及其对传统投资顾问业务的影响。我们将分析智能投顾在效率提升、成本降低、客户触达方面的优势，以及与人工投顾协同发展的可能性。 大数据分析在投资决策中的应用：大数据技术为投资顾问提供了前所未有的洞察力。本篇将介绍如何利用大数据分析宏观经济趋势、行业动态、公司微观数据，以及社交媒体情绪等，来优化投资策略，发现投资机会，并更精准地评估风险。 个性化与定制化服务：随着客户需求的日益多元化，个性化、定制化的投资服务将成为主流。本篇将探讨如何通过更精细化的客户画像、更灵活的产品设计和更深度的客户沟通，为客户提供真正符合其需求的专属投资解决方案。 全球化与跨境投资：在全球经济一体化的背景下，跨境投资日益普遍。本篇将探讨证券投资顾问业务如何拓展国际视野，如何为客户提供全球资产配置建议，以及如何应对跨境投资中的法律、税收和文化差异等挑战。 可持续投资与ESG理念：环境、社会和公司治理（ESG）已成为重要的投资考量因素。本篇将介绍可持续投资的理念、实践以及ESG评级在投资决策中的应用，并探讨证券投资顾问如何将ESG因素融入投资咨询服务，满足投资者对社会责任和可持续发展的需求。 本书《证券投资顾问业务教材精编》旨在为读者提供一个全面、系统、深入的知识体系，帮助他们掌握证券投资顾问业务的核心技能，理解行业发展趋势，并在合规的前提下，为客户提供专业、高效、负责任的投资服务，共同点亮投资的未来。

评分☆☆☆☆☆

不得不说，《证券投资顾问业务教材精编》这本书的内容，确实是让我大开眼界。它不仅仅是一本“教材”，更像是一扇窗，让我看到了证券投资顾问这个职业更广阔的天地。书中在“职业道德与合规性”部分所花费的笔墨，让我深受触动。作者并没有简单地列举一些条条框框，而是通过生动的案例，深刻地阐释了在复杂的市场环境中，保持专业操守和客户至上的重要性。我尤其赞赏书中关于“利益冲突管理”的论述，它详细分析了可能出现的利益冲突场景，并提供了有效的识别和规避方法，这对于维护客户利益和行业声誉至关重要。此外，书中还对“证券投资顾问的法律责任”进行了详细的解读，这对于理解行业风险、保护自身权益具有重要的指导意义。让我感到非常意外的是，这本书还涉及到了“金融科技在投资顾问业务中的应用”这一前沿话题，对人工智能、大数据等技术如何赋能投资顾问进行了深入的探讨，这让我看到了这个行业未来的发展方向。这本书的内容，既有扎实的理论基础，又有前瞻性的行业洞察，非常适合想要全面了解证券投资顾问业务的读者。

评分☆☆☆☆☆

翻开这本《证券投资顾问业务教材精编》，我仿佛走进了一个全新的世界——那个充满挑战与机遇的金融顾问领域。这本书的内容之丰富，让我惊叹不已！它从宏观的行业发展趋势，到微观的操作细节，都进行了细致入微的讲解。我特别欣赏书中关于“投资组合构建与优化”这一章节的论述，它不仅介绍了经典的投资组合理论，还结合了当前的市场环境，提供了许多实操性极强的建议。书中列举的多种资产配置模型，以及如何根据不同风险偏好进行调整，让我茅塞顿开。当我读到关于“投资策略分析”的部分时，我更是手不释卷，各种技术分析和基本面分析的工具和方法被讲解得淋漓尽致，作者甚至还穿插了一些自己独到的见解，让人眼前一亮。更重要的是，这本书并没有停留在理论层面，而是将理论与实践紧密结合，通过大量的案例研究，让我能够直观地理解复杂金融产品的运作机制以及如何为客户提供个性化的解决方案。它让我明白，成为一名优秀的投资顾问，不仅仅需要扎实的金融知识，更需要敏锐的市场洞察力和卓越的沟通技巧。读完这本书，我感觉自己对这个行业有了更全面、更深入的认识，也更加坚定了我投身于这个领域的决心。

评分☆☆☆☆☆

拿到这本《证券投资顾问业务教材精编》时，我并没有抱太高的期望，毕竟市面上关于金融投资的书籍实在太多了。然而，它却给了我一个大大的惊喜。这本书的结构安排非常合理，内容由浅入深，循序渐进，非常适合我这样正在学习相关知识的读者。它首先从宏观的视角介绍了证券投资顾问业务的整体框架，包括其法律法规、监管要求以及行业地位。然后，逐步深入到具体的业务操作层面，比如市场研究、产品分析、风险评估等。我尤其欣赏书中对“市场分析方法”的讲解，它不仅仅是罗列各种分析工具，更重要的是，它教会了如何辨别信息的真伪，如何从海量数据中提炼出有价值的洞察。书中关于“投资产品知识”的介绍也相当全面，从股票、债券到基金、衍生品，都进行了深入浅出的讲解，让我对各类投资产品的特性和风险有了更清晰的认识。更让我惊喜的是，书中还涵盖了“客户服务与投诉处理”等实用性内容，这些都是在其他教材中很少见到的。总而言之，这本书内容翔实，体系完整，既有理论深度，又不失实践指导意义，是一本不可多得的良师益友。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我原本以为《证券投资顾问业务教材精编》会是一本枯燥乏味的理论书籍，但事实证明我错了。这本书的内容，就像一股清流，涤荡了我对金融投资顾问业务的固有认知。作者在书中对“客户关系管理”的阐述，让我印象深刻。它不仅仅是简单的沟通技巧，更是一种深入洞察人心的艺术。书中提到的“倾听的力量”，以及如何通过提问来挖掘客户潜在需求，让我受益匪浅。我以前总觉得，给客户做投资建议，只要把产品讲清楚就行了，但这本书让我认识到，真正优秀的顾问，是能够成为客户的“财务人生规划师”。此外，书中关于“行为金融学”的章节，也是一大亮点。它解释了为什么投资者会在某些时刻做出非理性的决策，以及作为顾问如何帮助客户克服这些心理障碍，做出更明智的选择。这部分内容，充满了智慧和人性化的关怀。我特别喜欢书中关于“声誉管理与危机处理”的章节，它提醒我们在追求业务发展的同时，更要时刻关注自身的职业操守和信誉，这对于金融行业尤为重要。这本书不仅传授了知识，更传递了一种职业精神。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券投资顾问业务教材精编》真的给我带来了不少惊喜！我一直对金融投资领域抱有浓厚的兴趣，但总觉得理论知识有些零散，不够系统。这本书的出现，简直就像一块拼图，将我脑海中零散的知识点一一串联了起来。它不仅仅是枯燥的理论堆砌，更像是和一位经验丰富的投资导师在对话。书中对证券投资顾问这个行业的定位、职责、以及所需的核心能力进行了非常详尽的阐述。我尤其喜欢它在讲述“客户需求分析”这一部分时，所采用的案例分析，那些真实的客户画像和顾问的应对策略，让我对如何真正理解和满足客户需求有了更深刻的认识。书中还强调了风险管理的重要性，并详细介绍了不同的风险评估模型和规避方法，这对于我这样一个新手来说，无疑是打下了一个坚实的基础。此外，书中对合规性与职业道德的要求也达到了相当的高度，让我认识到作为一名专业的投资顾问，责任感和诚信是多么不可或缺。阅读过程中，我反复琢磨那些公式和图表，试图将其内化为自己的知识体系。不得不说，这本书的深度和广度都超出了我的预期，它不仅讲解了“是什么”，更深入地剖析了“为什么”和“怎么做”。