新三闆董秘實戰600案例900問（上、中、下冊閤集） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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王驥 著

圖書標籤:

• 新三闆
• 董秘
• 實戰
• 案例
• 問答
• 資本市場
• 非上市企業
• 公司治理
• 財務管理
• 法律閤規

店鋪： 電子工業齣版社官方旗艦店

齣版社： 電子工業齣版社

ISBN：9787121307324

商品編碼：29439813999

包裝：平塑勒單襯

開本：16

齣版時間：2017-01-01

內容介紹

讀者對象：

    本書適閤新三闆掛牌企業、擬掛牌企業及其他各類企業董秘，抑或有誌嚮成為董秘的各類人士閱讀；適閤掛牌企業、擬掛牌企業和其他企業等公司、集團以及各類金融機構、服務性中介的董事、監事、高管、閤夥人等決策者和其他級彆的管理者，抑或有誌嚮成為這些決策、管理者的各類人士閱讀。

 

目錄：

新三闆董秘實戰600案例900問（上）：三會治理與內控信披

第1部分  董秘成長與三會治理

第1章  新三闆董秘角色定位、素質修煉與政策要求 2

1.1  常規疑難15問 2

1.2  典型實戰9例 13

第2章  新三闆董秘視角下的公司治理及內控概述 18

2.1  常規疑難15問 18

2.2  典型實戰5例 25

第3章  股東會董秘操作與各類實戰、法律問題及解決 28

3.1  常規疑難18問 28

3.2  典型實戰9例 35

第4章  董事會運作與各類實戰、法律問題及解決 42

4.1  常規疑難12問 42

4.2  典型實戰9例 47

第5章  監事會、國有獨資“三會”及董監高治理 53

5.1  常規疑難19問 53

5.2  典型實戰9例 61

第2部分  核心治理與內部控製

第6章  關聯交易實戰要害、環節與操作 68

6.1  常規疑難20問 68

6.2  典型實戰26例 78

第7章  資金占用的政策、常規及典型問題與解決 93

7.1  常規疑難12問 93

7.2  典型實戰7例 100

第8章  對外擔保的細則、實踐重點與操作 104

8.1  常規疑難12問答 104

8.2  典型實戰8案例 110

第9章  同業競爭的政策、實踐、典型問題與解決 115

9.1  常規疑難11問 115

9.2  典型實戰12例 122

9.2.1  撇清關係 122

第3部分  三類信披與涉密脫密

第10章  信息披露概要、重點與實戰操作 132

10.1  常規疑難29問 132

10.2  典型實戰15例 149

10.2.1  不披露、忘記披露與不及時 149

第11章  年報披露所涉重要事項、環節操作及財務問題與解決 156

11.1  常規疑難47問 156

11.2  典型實戰21例 179

第12章  半年報告要點、環節與操作 196

12.1  常規疑難43問 196

12.2  典型實戰32例 211

第13章  臨時報告重要事項、環節與操作 231

13.1  常規疑難43問 231

13.2  典型實戰14例 277

第14章  涉密披露與豁免重要事項與操作 286

14.1  常見疑難6問 286

14.2  典型實戰12例 291

 

問 答 目 錄

問答001~問答302  2~290

 

案 例 目 錄

案例001~案例188  13~300

 

新三闆董秘實戰600案例900問（中）：股權經營與掛牌交易

第1部分  股權激勵與股票交易

第1章  股權激勵概念法規、問題資格與要求 2

1.1  常規疑難13問 2

1.2  典型實戰6例 10

第2章  9大股權激勵模式的特點利弊及其操作 15

2.1  常規疑難11問 15

2.2  典型實戰11例 21

第3章  股權激勵設計的因素、程序、行權與操作要領 33

3.1  常規疑難12問 33

3.2  典型實戰6例 40

第4章  投資者參與交易所涉事項與適當性管理 44

4.1  常規疑難32問 44

4.2  典型實戰12例 58

第5章  股票轉讓及協議、做市方式選擇與操作 64

5.1  常規疑難36問 64

5.2  典型實戰15例 78

第2部分  股份管理與權益分派

第6章  股份登記變動、質押查詢等管理實務 90

6.1  常規疑難23問 90

6.2  典型實戰15例 103

第7章  股份限售與解除、政策匹配及核算操作 111

7.1  常規疑難17問 111

7.2  典型實戰13例 118

第8章  股份暫停、恢復轉讓及終止掛牌等操作 126

8.1  常規疑難12問 126

8.2  典型實戰11例 133

第9章  權益分派的流程、事項與操作 138

9.1  常規疑難10問 138

9.2  典型實戰10例 143

第3部分  盡調股改與分層掛牌

第10章  盡職調查流程、事項與實戰操作 148

10.1  常規疑難39問 148

10.2  典型實戰14例 166

第11章  股份改製的環節、事項與籌劃等實務 173

11.1  常規疑難33問 173

11.2  典型實戰10例 191

第12章  分層掛牌的流程中介、事項籌劃與紅利分享 199

12.1  常規疑難40問 199

12.2  典型實戰17例 220

第13章  設立齣資與股本增減等相關實務及操作 227

13.1  常規疑難29問 227

13.2  典型實戰21例 240

第14章  股東股權與控製、控股等相關實務 255

14.1  常規疑難25問 255

14.2  典型實戰25例 267

第15章  行業産業、模式業務與持續經營等實務 284

15.1  常規疑難27問 284

15.2  典型實戰36例 296

第16章  環保用工、對賭私募與閤規處罰等實務 317

16.1  常規疑難16問 317

16.2  典型實戰17例 325

第17章  財務稅收有關事項、問題與解決 339

17.1  常規疑難28問 339

17.2  典型實戰28例 350

 

問 答 目 錄

問答001~問答403   2~350

 

案 例 目 錄

案例001~案例267   10~363

 

新三闆董秘實戰600案例900問（下）：投融關係與定增並購

第1部分  股票發行、優先股與市值管理

第1章  股票發行：謀劃及流程、要事操作等實務 2

1.1  常規疑難31問 2

1.1.1  概念類型、流程與披露時點 2

1.2  典型實戰20例 15

第2章  股東人數超200的股票發行實務 29

2.1  常規疑難15問 29

2.2  典型實戰11例 35

第3章  股東人數未超過200的股票發行實務 46

3.1  常規疑難16問 46

3.2  典型實戰16例 54

第4章  優先股發行：流程、事項與重點操作等實務 65

4.1  常規疑難18問 65

4.2  典型實戰12例 75

第5章  市值管理：概念、流程與事項關鍵等實務 88

5.1  常規疑難17問 88

5.2  典型實戰11例 100

第2部分  並購重組與藉殼實務

第6章  並購重組製度、策略盡調及方案設計等實務 108

6.1  常規疑難23問 108

6.2  典型實戰8例 130

第7章  收購實務：謀劃、流程要事與操作 145

7.1  常規疑難19問 145

7.2  典型實戰18例 157

第8章  重大資産重組流程、事項操作與重點等實務 173

8.1  常規疑難29問 173

8.2  典型實戰13例 190

第9章  藉殼政策、事項與操作關鍵 206

9.1  常規疑難9問 206

9.2  典型實戰9例 211

第3部分  投資者關係、路演與危機管理

第10章  投資者關係所涉重要事項、環節與操作 224

10.1  常規疑難27問 224

10.2  典型實戰15例 242

第11章  路演必備知識、環節與要事操作等實務 253

11.1  常規疑難17問 253

11.2  典型實戰4例 264

第12章  危機管理意識、事項操作與實戰技能 267

12.1  常規疑難24問 267

12.2  典型實戰18例 280

 

問 答 目 錄

問答001~問答245   2~280

 

案 例 目 錄

案例001~案例155    15~293

內容介紹：

《新三闆董秘實戰600案例900問（上、中、下冊閤集）》分上中下三冊，按章設置43大類專題、480多種細分主題，所涉新三闆資本實務有股權激勵與結構，市值管理，定嚮發行、優先股，做市、轉讓與質押融資，戰略或財務投資，並購重組、藉殼，路演與投資者關係，三會運行、內控治理、規範經營，信息及脫密披露，股東及股份管理、權益分派，股票交易、限售解禁，媒體公關、輿情管理、危機管理，法律事務、財務稅收等。多達118萬字、纍計1048頁，案例610多例、問答950多項，幾乎概括瞭掛牌前董秘、掛牌後事務性董秘與戰略性董秘所有成長階段的所有實務與能力培養內容。截至目前，可謂新三闆實務史上最全麵、最係統與最具實戰價值的鴻篇巨製。正因如此，《新三闆董秘實戰600案例900問（上、中、下冊閤集）》也算得上是資本市場所有參與者深度理解新三闆與玩轉資本運營的百科寶典。《新三闆董秘實戰600案例900問（上、中、下冊閤集）》每一章設有兩大部分，一部分為問答，屬於實務性內容；另一部分為案例分析，屬於實戰性內容。

《新三闆董秘實戰600案例900問（上、中、下冊閤集）》適閤新三闆掛牌企業、擬掛牌企業及其他各類企業董秘，抑或有誌嚮成為董秘的各類人士閱讀；適閤掛牌企業、擬掛牌企業和其他企業等公司、集團以及各類金融機構、服務性中介的董事、監事、高管、閤夥人等決策者和其他級彆的管理者，抑或有誌嚮成為這些決策、管理者的各類人士閱讀。

作者介紹
王驥四川綿陽人，國內早期關注、研究場外市場（OTC）的少數人士之一，早在2009年便提齣“以新三闆與區域股權市場大發展的場外市場將掀起我國資本市場的第二次革命”的觀點。多年投資、航空、醫藥等行業企業中層及高層任職經曆，具有豐富的戰略整閤、資本運營、投融資運籌、風險管控及企業管理理論和實踐經驗。曾目睹過1993年成都紅廟子場外自發交易市場（日交易量曾超滬深股市）的瘋狂盛事，自此逐步關注、研究場外市場及有關的投行、私募、風投及基金等相關行業的發展及運營。著有《新三闆資本裂變1：分層掛牌與藉殼轉闆》《新三闆資本裂變2：並購重組實務》《新三闆資本裂變3：投資者關係與財經公關》《新三闆實戰500例（上下）：常見、難點及關鍵問題各個擊破》《新三闆掘金800問：新規實操、投融資詳解與案例集萃》《四闆掘金600問：區域股權市場的運營操作與投融資途徑》《場外財富360問：場外市場戰略、曆程與轉型經濟資本夢》《掘金場外市場：經濟轉型浪潮下的資本宴席》《嚮植物學習：推開企業運營管理的另一道門》等著作。

關聯推薦
本書適閤新三闆掛牌企業、擬掛牌企業及其他各類企業董秘，抑或有誌嚮成為董秘的各類人士閱讀；適閤掛牌企業、擬掛牌企業和其他企業等公司、集團以及各類金融機構、服務性中介的董事、監事、高管、閤夥人等決策者和其他級彆的管理者，抑或有誌嚮成為這些決策、管理者的各類人士閱讀。
目錄
▲【上冊】三會治理與內控信披 第1部分 董秘成長與三會運行 第1章 新三闆董秘角色定位、素質修煉與政策要求 1.1 常規典型15問 1.1.1 董秘稀缺性、素質與職責 1.1.2 傑齣董秘的修煉 1.1.3 董秘製度、政策及要求 1.2 典型實戰9例 1.2.1 董秘工作不懂、不重視 1.2.2 董秘5大素質和修養 第2章 新三闆董秘視角下的公司治理及內控概述 2.1 常規典型15問 2.1.1 治理概念與問題重點 2.1.2 四類公司治理模式及特點 2.1.3 內控事項及各總體要求 2.2 典型實戰5案例 2.2.1 治理與規範 2.2.2 投資、審計等內控 第3章 股東會董秘操作與各類實戰、法律問題及解決 3.1 常規疑難18問 3.1.1 有限、股份公司皆有問題 3.1.2 股份公司股東會 3.1.3 有限公司股東會 3.2 典型實戰9例 3.2.1 召集與運行 3.2.2 多種決議與要求 第4章 董事會運作與各類實戰、法律問題及解決 4.1 常規疑難12問 4.1.1 股份有限公司 4.1.2 有限公司 4.2 典型實戰9例 4.2.1 召集與運行 4.2.2 多種錶決與要求 第5章 監事會、國有獨資“三會”及董監高治理 5.1 常規疑難19問 5.1.1 監事會 5.1.2 董監高治理與國有獨資等 5.2 典型實戰9例 5.2.1 召集與運行 5.2.2 董監高治理 第2部分 內部控製與核心治理 第6章 關聯交易實戰要害、環節與操作 6.1 常規疑難20問 6.1.1 關聯交易與關聯方的認定 6.1.2 股轉公司審核及要求 6.1.3 董秘與律師核查工作 6.1.4 規範與解決辦法 6.1.5 非正常規避關聯交易手法 6.2 實戰典型26例 6.2.1 購銷與勞務 6.2.2 投資（藉款）、擔保與租賃 6.2.3 項目、許可、債務與勞資 6.2.4 非關聯化的解決方案 6.2.5 重大依賴性關聯交易的處理 第7章 資金占用的政策、常規及典型問題與解決 7.1 常規疑難12問 7.1.1 資金占用概念分類與分類監管 7.1.2 資金占用原因與四種方式 7.1.3 認定、要求與解決 7.2 典型實戰7例 7.2.1 資金占用類型 7.2.2 核查與處罰 第8章 對外擔保的細則、實踐重點與操作 8.1 常規疑難12問答 8.1.1 內涵、口徑與審核 8.1.2 類型確認與性質特徵 8.1.3 披露、處罰與風險 8.2 典型實戰8案例 8.2.1 四類擔保 8.2.2 警示與內控 8.2.3 風險與代價 第9章 同業競爭的政策、實踐、典型問題與解決 9.1 常規疑難11問 9.1.1 概念、認定與審核 9.1.2 態度與調查 9.1.3 解決辦法 9.1.4 稅務處理 9.2 典型實戰14例 9.2.1 撇清關係 9.2.2 收購、轉讓與注銷解除關係 9.2.3 承諾、轉移與重組等解除關係 第3部分 三類信披與涉密豁免 第10章 信息披露概要、重點與實戰操作 10.1 常規疑難29問 10.1.1 信息披露概述及製度體係 10.1.2 主體、職責與流程 10.1.3 定期報告披露實務 10.1.4 信息披露違規 10.1.5 券商督導與監管處罰 10.2 典型實戰15例 10.2.1 不披露、忘記披露與不及時 10.2.2 不一緻、不準確與不完整 10.2.3 遺漏與未在指定平颱披露 10.2.4 券商、會計師等中介違規 第11章 年報披露所涉重要事項、環節操作及財務問題與解決 11.1 常規疑難47問 11.1.1 高頻齣錯或關注問題 11.1.2 監管問詢高頻問題 11.1.3 年報披露總體要求 11.1.4 整體自查與核查關鍵 11.1.5 重要事項自查與審查關鍵 11.1.6 財務報告核查要點及關鍵 11.2 典型實戰21例 11.2.1 主要數據與管理層討論案例 11.2.2 治理問題案例 11.2.3 重大事項案例 11.2.4 財務問題案例 第12章 半年報告要點、環節與操作 12.1 常規疑難43問 12.1.1 總體要求及基本信息 12.1.2 重要事項 12.1.3 股本與股東變動 12.1.4 財務報錶 12.1.5 近年頻率最高提問匯總 12.2 典型實戰33例 12.2.1 大事記、重大風險與違約等案例 12.2.2 主要數據、關鍵指標與管理層討論 12.2.3 股本與業務案例 12.2.4 戰略、市場與預付款案例 12.2.5 營收、資産等與費用案例 12.2.6 財務報錶錯誤與作假 第13章 臨時報告重要事項、環節與操作 13.1 常規難點31問 13.1.1 臨時披露的基本要求與內容 13.1.2 關聯交易、股票限售與股東大會披露操作 13.1.3 會計政策估計、訴訟仲裁與交易波動披露實戰 13.1.4 澄清、擔保、收購與資産齣售披露操作 13.1.5 投資、主業變更、質押凍結與中介變更披露操作 13.2 典型實戰14例 13.2.1 權益分派與關聯交易等 13.2.2 融投資、債務與重組 13.2.3 業務、成本與資金拆藉 13.2.4 規範與違規 第14章 涉密披露與豁免重要事項與操作 14.1 常見疑難6問 14.1.1 軍工等涉密信息要求與鑒彆 14.1.2 保密、脫密披露與豁免 14.2 典型實戰12例 14.2.1 商業機密不豁免 14.2.2 涉密軍工豁免披露 14.2.3 涉密脫密披露 14.2.4 未通過豁免或未申請直接披露 ▲【中冊】股權經營與掛牌交易 第1部分 股權激勵與股票交易 第1章 股權激勵概念法規、問題資格與要求 1.1 常規疑難13問 1.1.1 概念、目的與可行性 1.1.2 問題原則與要素作用 1.1.3 法規、資格、對象與要求 1.2 典型實戰6例 1.2.1 技術齣資與設置條件的股權激勵 1.2.2 股權激勵的三大誤區 第2章 9大股權激勵模式的特點利弊及其操作 2.1 常規疑難11問 2.1.1 9大激勵模式 2.1.2 多種激勵模式優缺點及適用情況 2.2 典型實戰11例 2.2.1 規範性股權激勵 2.2.2 定增與轉讓激勵 2.2.3 虛擬與強製激勵 2.2.4 激勵模式之利弊 第3章 股權激勵設計的因素、程序、行權與操作要領 3.1 常規疑難12問 3.1.1 設計因素、關鍵點與程序 3.1.2 股票、資金來源與數量 3.1.3 行權、轉闆與稅收 3.1.4 常見模式操作要領 3.2 典型實戰6例 3.2.1 股權方案的設計 3.2.2 突破股權激勵數量規定 第4章 投資者參與交易所涉事項與適當性管理 4.1 常規疑難32問 4.1.1 投資者門檻、權限等的理解 4.1.2 投資者開戶、交易等操作 4.1.3 境外投資者及結算與說收 4.1.4 投資者適當性的理解與操作 4.1.5 投資者交易注意事項 4.2 典型實戰10例 4.2.1 投資者操作與技術性錯誤 4.2.2 大股東違規與內幕交易 4.2.3 監事等違規與自律 4.2.4 操作股價與處罰 第5章 股票轉讓及協議、做市方式選擇與操作 5.1 常規疑難36問 5.1.1 法規、交易製度及特點 5.1.2 轉讓方式及其選擇與操作 5.1.3 協議轉讓及其操作 5.1.4 做市轉讓及做市商要求 5.1.5 做市特點及其具體操作 5.2 典型實戰15例 5.2.1 錯誤操作與損失 5.2.2 做市、協議轉讓與退齣 5.2.3 做市違規及處罰或解決 5.2.4 掛牌前股份轉讓 第2部分 股份管理與權益分派 第6章 股份登記變動、質押查詢等管理實務 6.1 常規疑難23問 6.1.1 股份登記 6.1.2 股份變動管理 6.1.3 投資者對所持股份的管理 6.1.4 變更證券名稱 6.1.5 數據查詢業務 6.2 典型實戰15例 6.2.1 違規股份交易 6.2.2 股東權益變動違規 6.2.3 掛牌前股份質押與繼承 6.2.4 經營中質押及風險控製 第7章 股份限售與解除、政策匹配及核算操作 7.1 常規疑難17問 7.1.1 發起人、控股實控人及董監高 7.1.2 增資、新增、自願及非轉讓限售 7.1.3 並購與外資限售 7.1.4 解除限售時限與程序 7.1.5 解除限售小數與披露的處理 7.2 典型實戰12例 7.2.1 發起人、控股股東與實際控製人 7.2.2 董監高限售及解除計算 7.2.3 多重身份限售及解除核算 7.2.4 掛牌前股份鎖定與限售 第8章 股份暫停、恢復轉讓及終止掛牌等操作 8.1 常規疑難12問 8.1.1 股票暫停轉讓 8.1.2 股票恢復轉讓 8.1.3 股票終止掛牌 8.2 典型實戰11例 8.2.1 多種原因與暫停轉讓 8.2.2 終止掛牌及其他處罰 8.2.3 恢復轉讓 第9章 權益分派的流程、事項與操作 9.1 常規疑難10問 9.1.1 淨利潤、公積金及紅利 9.1.2 權益分派流程及注意 9.1.3 收費及稅收 9.2 典型實戰10例 9.2.1 分派比例、一緻性及限製 9.2.2 股東和投資基金稅後派息 9.2.3 不規範或違規及本處罰 第3部分 盡調股改與分層掛牌 第10章 盡職調查流程、事項與實戰操作 10.1 常規疑難39問 10.1.1 盡職調查概述與內控機製 10.1.2 持續經營與公司治理 10.1.3 公司財務風險 10.1.4 會計政策穩健性 10.1.5 閤法閤規 10.2 典型實戰11例 10.2.1 權屬、資質與原則 10.2.2 銷售與利潤預判 10.2.3 流動性、客戶質量與迴款風險 10.2.4 財務造假 10.2.5 盡調違規被處罰 第11章 股份改製的環節、事項與籌劃等實務 11.1 常規疑難33問 11.1.1 改製概念方式與類型成本 11.1.2 改製目標、原則及外商、閤夥獨資等改製要求 11.1.3 改製流程、時間錶與中介選擇 11.1.4 整體變更改製的操作 11.1.5 高頻常規疑難問題及解決 11.2 典型實戰11例 11.2.1 特殊主體與摺股 11.2.2 評估及其復核與基準日淨資産調減 11.2.3 資質資産與股本轉增 第12章 分層掛牌的流程中介、事項籌劃與紅利分享 12.1 常規疑難40問 12.1.1 市場分層及條件要求 12.1.2 掛牌流程步驟、問題與資料 12.1.3 中介機構與選擇 12.1.4 負麵清單及其他要求 12.1.5 費用與籌劃 12.1.6 掛牌條件解讀 12.2 典型實戰16例 12.2.1 存續驗資與財務門檻 12.2.2 改製與掛牌條件 12.2.3 業務與行業 12.2.4 國有、外資與激勵 12.2.5 閤規閤法條件 第13章 設立齣資與股本增減等相關實務及操作 13.1 常規疑難29問 13.1.1 發起人設立、基準日與業績連續問題 13.1.2 特殊主體、沿革摺股與評估驗資 13.1.3 無形實物、債券股權齣資與轉移補正問題 13.1.4 抽逃延遲、相互循環齣資問題 13.1.5 增減資與未分配利潤、公積金等轉增問題 13.2 典型實戰21例 13.2.1 發起設立與相關主體 13.2.2 無形資産、實物、債券齣資與解決 13.2.3 抽逃、代替與延期齣資 13.2.4 增減資本與轉增 第14章 股東股權與控製、控股等相關實務 14.1 常規疑難24問 14.1.1 股東資格適格性、代持解決與股權明晰 14.1.2 股權變更、轉讓及價格 14.1.3 國有産權、股權的變更和轉讓 14.1.4 實際控製人、控股股東的認定與風險 14.1.5 共同控製、無實際控製人的認定與風險 14.2 典型實戰27例 14.2.1 股權明晰、股東資格及代持清理 14.2.2 股東適格、清理與鎖定 14.2.3 股權變更、轉讓與價格 14.2.4 國有股權、資産變更轉讓 14.2.5 實際控製人與控股股東認定與解決 14.2.6 共同控製及無事實控製人 第15章 行業産業、模式業務與持續經營等實務 15.1 常規疑難25問 15.1.1 行業産業、環境業務及模式運營 15.1.2 資質許可、技術研發與信托金融 15.1.3 實物資産權屬與知識産權權屬 15.1.4 持續經營問題及解決 15.2 典型實戰36例 15.2.1 實物資産權屬 15.2.2 知識産權權屬 15.2.3 産業及環境、經營模式與運營 15.2.4 資質許可、信托金融及經營風險等 15.2.5 客戶依賴、現金交易、補貼等持續經營問題 第16章環保用工、對賭私募與閤規處罰等實務 16.1 常規疑難16問 16.1.1 環保、安全及質量問題 16.1.2 社保、公積金及用工保障 16.1.3 對賭、關鍵資源及私募備案 16.1.4 處罰、訴訟及重大違法違規 16.2 典型實戰17例 16.2.1 環保與安全 16.2.2 經營閤規 16.2.3 對賭問題及解決 16.2.4 用工與規範 16.2.5 處罰與訴訟3 第17章 財務稅收有關事項、問題與解決 17.1 常規疑難28問 17.1.1 財務與業務匹配性 17.1.2 財務指標、數據與會計政策、估計 17.1.3 收入與費用的確認 17.1.4 財務規範性與稅收繳納 17.2 典型實戰28例 17.2.1 資産、權益與共同類 17.2.2 負債、成本與損益類3 17.2.3 稅收繳納 ▲【下冊】投融關係與定增並購 第1部分 股票發行、優先股與市值管理 第1章 股票發行：謀劃及流程、要事操作等實務 1.1 常規疑難31問 1.1.1 概念類型、流程與披露時點 1.1.2 外資、閤夥等10種發行對象與要求 1.1.3 連續變更、對賭價格、資金使用等 1.1.4 報告、意見書及督導等 1.1.5 股票發行相關會計處理 1.2 典型實戰20例 1.2.1 錶決權、延遲備案與認購上限 1.2.2 認購提前、延遲與大股東藉款問題 1.2.3 資産收購與股權收購的發行 1.2.4 並購及資金儲備與控製權變更的定增 1.2.5 股權激勵、閤作投資與改裝償債等 1.2.6 多種募集用途新玩法與資金的使用 第2章 股東人數超200的股票發行實務 2.1 常規疑難15問 2.1.1 製度、流程與申報 2.1.2 說明書、報告及要求 2.1.3 發行方式、數量金額與辦理 2.1.4 對象、優先權與推薦查詢 2.2 典型實戰11例 2.2.1 發行範圍、方式及要求 2.2.2 中介適格性與盡責意見等 2.2.3 財務指標與募資用途 2.2.4 關聯交易、同業競爭與資金占用 第3章 股東人數未超過200人的股票發行實務 3.1 常規疑難16問 3.1.1 製度、流程等要求 3.1.2 審核、閤同與報告書 3.1.3 方式、數量與認購 3.1.4 備案、登記及要求 3.2 典型實戰16例 3.2.1 自願鎖定與轉讓限售 3.2.2 優先認購有無及其安排 3.2.3 投資人反水與友好終止 3.2.4 要求高、經營不理想與認購人缺失 3.2.5 低價定增、資金占用與股東會否決 第4章 優先股發行：流程、事項與重點操作等實務 4.1 常規疑難18問 4.1.1 概念分類、權利風險與作用意義 4.1.2 特點利弊、主體場所與發行迴購 4.1.3 法規對象與適閤條款 4.1.4 流程決議、披露轉讓與登記結算等 4.2 典型實戰11例 4.2.1 首開發行優先股 4.2.2 目的種類、數量金額與價格利率 4.2.3 贖迴、條款與強製贖迴 4.2.4 分配方式與利息支付 4.2.5 錶決權限製、恢復與風險問題 第5章 市值管理：概念、流程與事項關鍵等實務 5.1 常規疑難17問 5.1.1 市值管理的概念、誤區及意義 5.1.2 新三闆市值管理的痛點、環節與影響因素 5.1.3 市值管理的階段、方式與評價 5.1.4 股東結構、4R與定位及周期 5.1.5 産融互動、入口、融資與並購 5.2 典型實戰11例 5.2.1 産融結閤、融資與資産注入 5.2.2 並購分拆、定增增持與逆周期及波段操作 5.2.3 市值操作中的違規與處罰 第2部分 並購重組與藉殼實務 第6章 並購重組製度、策略盡調及方案設計等實務 6.1 常規疑難23問 6.1.1 並購重組概念模式與作用風險 6.1.2 並購重組戰略、策略與盡職調查 6.1.3 並購重組交易方案步驟、原則與內容 6.1.4 資産評估、支付方式與過渡期安排 6.2 典型實戰8例 6.2.1 橫嚮並購 6.2.2 縱嚮並購 6.2.3 混閤並購 6.2.4 境外並購重組 第7章 收購實務：謀劃、流程要事與操作 7.1 常規疑難19問 7.1.1 收購概念製度、分類與主體 7.1.2 收購人、中介及信息披露、限售與監管 7.1.3 股份權益變動及要求與操作 7.1.4 要約收購流程、要求注意及競爭要約 7.2 典型實戰17例 7.2.1 持續觸發、一緻行動人權益與內幕知情人 7.2.2 收購評估定價、關聯交易與限製性業務植入 7.2.3 收購後業績大增、持續經營與麯綫上市 7.2.4 闆內、溢價的收購與權益披露 7.2.5 行權披露、大額買賣與操縱市場等違規 第8章 重大資産重組流程、事項操作與重點等實務 8.1 常規疑難29問 8.1.1 概念製度、情況條件與中介注意 8.1.2 鑒彆、兩種類型及流程 8.1.3 申請暫停（恢復）轉讓、保密性與內幕人要求等 8.1.4 董事會、股東會審議及各階段信息披露等 8.1.5 預案、報告書及其變更與資産評估要求操作 8.1.6 審查核準、備案與交易雙方責任及其股份限售 8.2 典型實戰13例 8.2.1 判斷、募集人數確認與實質性條件 8.2.2 過渡期損益、配套融資與申請暫停轉讓違規 8.2.3 實際控製人變更、資産注入與中概股迴歸 8.2.4 發行股份、現金支付及特殊資産與産業布局 第9章 藉殼政策、事項與操作關鍵 9.1 常規疑難9問 9.1.1 狹義與廣義內涵與如何規避狹義藉殼 9.1.2 監管態度、標準與意義 9.1.3 藉殼模式、方案設計與法律問題 9.2 典型實戰9例 9.2.1 股權收購藉殼 9.2.2 定嚮增發藉殼 9.2.3 其他藉殼方式 第3部分 投資者關係、路演與危機管理 第10章 投資者關係所涉重要事項、環節與操作 10.1 常規疑難27問 10.1.1 內涵拓展、原則目標與價值作用 10.1.2 新時期環境轉換升級與發展方嚮 10.1.3 工作職責、建議與常規工作 10.1.4 渠道溝通與平颱建設 10.1.5 會務溝通及活動內容及操作 10.1.6 與企業成長階段匹配11類資本與機構關係 10.2 典型實戰14例 10.2.1 信息不對稱、專業認證與滾動計劃 10.2.2 股價波動、企業跟蹤與投資者身份 10.2.3 天使投資、風險投資與私募投資 10.2.4 重振資本、管理層收購與杠杠收購 10.2.5 信托夾層資本與小IPO資本融資關係 第11章 路演必備知識、環節與要事操作等實務 11.1 常規疑難17問 11.1.1 近年來的市場亂象與監管 11.1.2 概念分類、形式好處與參與者 11.1.3 路演內容、準備與服務操作 11.1.4 綫上路演及操作 11.1.5 反嚮路演、預路演與境外路演 11.2 典型實戰4例 11.2.1 定增路演與海外路演 11.2.2 集中路演與違規處罰 第12章 危機管理意識、事項操作與實戰技能 12.1 常規疑難24問 12.1.1 危機概念、特點與類型 12.1.2 危機引發、連鎖反應及其管理小組與原則 12.1.3 危機管理4大階段及操作 12.1.4 危機管理的八大策略 12.1.5 7類群體危機公關技能 12.2 典型實戰18例 12.2.1 危機公關對企業、個人與品牌影響 12.2.2 積極應對與危機管理的效果 12.2.3 態度、策略不同，結果大相徑庭 12.2.4 傲慢、偏執與掩蓋及重大損失 12.2.5 如何詳盡分析與處理危機事件

《洞見新三闆：從實戰齣發的董秘成長之路》 編著者： [此處可填寫真實作者姓名或團隊名稱，若無則省略] 齣版信息： [此處可填寫真實齣版單位、齣版日期等，若無則省略] 書籍定位： 本書籍是一部深入剖析中國新三闆（全國中小企業股份轉讓係統）上市公司董事會秘書（董秘）實務的專業著作。它以貼近實戰、案例豐富、問答詳盡為鮮明特色，旨在為新三闆的董秘、擬任董秘、上市公司高管、企業負責人、券商、會計師、律師等專業人士，以及對新三闆公司治理及資本運作感興趣的讀者，提供一套係統、全麵、實用的操作指南和決策參考。全書分為上、中、下三冊，構成一個完整的知識體係，全麵覆蓋瞭董秘工作的各個關鍵環節和高頻疑難問題。 核心內容概述： 本書的上、中、下三冊，緊密圍繞新三闆董秘在企業發展不同階段及日常運營中所麵臨的各項職責與挑戰，構建瞭一個由淺入深、由理論到實踐的知識框架。 上冊：奠定基石，閤規起步——新三闆董秘的“開門七件事” 上冊聚焦於新三闆企業掛牌前的籌備與掛牌後的初期運作，著重於夯實董秘崗位的閤規基礎。內容涵蓋瞭企業掛牌新三闆的各項法律法規要求、材料準備、盡職調查、申報流程等核心環節。詳細闡述瞭公司治理結構搭建、信息披露製度的建立與完善、內部控製體係的構建、股東大會和董事會規範運作等基礎性工作。 公司治理的藝術與科學： 深入剖析瞭股改、掛牌過程中公司治理結構的設計理念與實踐要點，包括股東大會、董事會、監事會的組成、職責劃分、議事規則的製定，以及獨立董事製度的引入與運行。重點在於如何構建既符閤監管要求，又能有效促進公司決策、保障股東權益的治理體係。 信息披露的“生命綫”： 詳盡解讀瞭新三闆信息披露的各項規定，從定期報告（年報、半年報、季報）、臨時報告（重大事項、關聯交易、對外投資、對外擔保等）的披露內容、格式、時效性要求，到信息披露違規的風險與應對。書中通過大量案例，分析瞭信息披露可能齣現的陷阱，以及董秘如何做到真實、準確、完整、及時地披露信息，規避法律風險。 閤規經營的“防火牆”： 重點講解瞭董秘在企業日常運營中如何建立和完善內控製度，確保經營活動的閤規性。這包括財務內控、采購內控、銷售內控、資産管理內控等，以及如何通過製度設計和執行，防範經營風險，提高管理效率。 董秘的“第一課”——掛牌與基礎運作： 詳細指導瞭企業在新三闆掛牌前的準備工作，包括股改、審計、評估、券商輔導等流程，以及董秘在此過程中扮演的關鍵角色。同時，也梳理瞭掛牌後初期董秘需要處理的日常事務，如投資者關係管理、公告發布、股本變動等。 中冊：精耕細作，價值提升——董秘驅動的資本運作與風險管理 中冊深入探討瞭董秘在企業成長過程中，如何通過有效的資本運作和審慎的風險管理，提升企業價值，實現可持續發展。本冊內容側重於董秘在融資、並購、股權激勵、重大資産重組等方麵的實操經驗，以及在復雜法律、財務、稅務問題中的應對策略。 資本市場的“融資之道”： 全麵解析瞭新三闆企業的各類融資工具，包括定嚮發行、公開轉讓、創新層掛牌企業實施的公開發行等，以及董秘在融資項目中的盡職調查、方案設計、方案披露、股東大會審議、發行過程協調等關鍵職責。本書會結閤市場最新動態，提供實用的融資策略和風險提示。 市值管理的“智慧博弈”： 探討瞭董秘在市值管理中的作用，如何通過規範運作、信息披露、投資者溝通等方式，傳遞企業價值，提升市場認可度。書中將分析不同類型企業的市值管理案例，提供 actionable 的建議。 股權激勵的“激勵與約束”： 詳細講解瞭新三闆股權激勵的政策法規、方案設計（期權、限製性股票、股票增值權等）、實施流程、稅務處理以及風險控製。董秘如何設計齣既能激勵員工、又能有效約束其行為的股權激勵方案，是本冊的重要內容。 並購重組的“戰略棋局”： 聚焦新三闆企業可能涉及的並購重組業務，包括盡職調查、交易結構設計、法律閤規、信息披露、交易執行等。本書將指導董秘如何在復雜的並購重組環境中，保障公司利益，規避潛在風險。 風險管理的“預警係統”： 強調瞭董秘在企業風險管理中的前瞻性作用，包括識彆、評估、應對各類風險，如法律風險、財務風險、經營風險、市場風險、政策風險等。本書將提供一套係統的風險管理框架和工具。 下冊：洞察未來，駕馭變革——董秘的視野拓展與職業發展 下冊將視野從日常運作與資本運作延伸至更廣闊的戰略層麵和職業發展層麵。內容側重於董秘如何洞察行業趨勢、把握政策動嚮、應對市場變化，以及如何不斷提升自身專業能力，實現職業生涯的飛躍。 政策解讀與市場趨勢： 深入分析瞭新三闆及多層次資本市場改革的最新政策動嚮，以及這些政策對董秘工作的影響。同時，也關注宏觀經濟、行業發展趨勢，幫助董秘為公司戰略決策提供信息支持。 投資者關係管理的“雙嚮溝通”： 詳細闡述瞭如何構建和維護與各類投資者（包括機構投資者、個人投資者）的良好關係，如何進行有效的溝通，傳遞公司價值，迴應市場關切。本書會提供投資者溝通的技巧與策略。 董秘的“進階之路”： 探討瞭董秘如何持續學習，提升專業技能，包括財務分析能力、法律閤規知識、溝通協調能力、戰略思維能力等。同時，也分享瞭董秘在職業生涯發展中的不同路徑和機會。 上市公司的“橋梁作用”： 隨著新三闆企業嚮更高層次資本市場（如科創闆、創業闆、主闆）的轉闆和IPO，董秘在這一過程中扮演著至關重要的角色。下冊將重點關注董秘如何為企業的IPO及上市後的閤規運作做好準備。 疑難雜癥與“案例精析”： 作為本書的集大成部分，下冊將精選大量極具代錶性、復雜且高頻的新三闆董秘實務案例，進行深度剖析。這些案例可能涉及信息披露的灰色地帶、股權結構的特殊安排、對外投資的爭議、關聯交易的閤規性審查、股東大會的程序瑕疵等。通過對這些案例的深入解讀，讓讀者掌握解決復雜問題的思路和方法，提升應對突發狀況的能力。 本書特色： 案例驅動： 全書以大量的真實案例為支撐，將理論知識融入生動的實踐場景，幫助讀者理解抽象概念，掌握實際操作技巧。 問答結閤： 采用問答形式，直接迴應董秘工作中可能遇到的具體問題，解決實際痛點，實用性強。 體係全麵： 上、中、下三冊構成瞭一個完整的知識體係，覆蓋瞭董秘工作的全方位要求，從基礎閤規到資本運作，再到戰略視野。 視角獨特： 聚焦新三闆這一中國特色資本市場，深入剖析其獨有的規則與挑戰，為在新三闆市場奮鬥的董秘群體量身打造。 語言精煉，邏輯清晰： 語言專業、嚴謹，同時又力求通俗易懂，邏輯結構清晰，便於讀者學習和檢索。 目標讀者： 新三闆上市公司現任及擬任董秘 上市公司董事會成員、監事及其他高級管理人員 企業創始人、CEO及高管團隊 證券公司、基金公司、律師事務所、會計師事務所等專業服務機構的從業人員 對新三闆市場、公司治理、資本運作感興趣的投資者、學者及學生 閱讀價值： 《洞見新三闆：從實戰齣發的董秘成長之路》不僅是一本工具書，更是一本思想的啓迪者。它將幫助讀者： 規避風險： 深刻理解新三闆的法律法規和監管要求，有效防範閤規風險。 提升效率： 掌握董秘工作的高效方法和工具，優化工作流程。 增值創效： 運用資本運作和市值管理策略，為企業創造更大的價值。 職業發展： 拓寬視野，提升專業能力，為更高級彆的職業發展奠定基礎。 總而言之，本書是新三闆董秘群體的必備寶典，是資本市場參與者洞悉新三闆運行規律、提升專業素養、實現職業騰飛的得力助手。

評分☆☆☆☆☆

我長期在新三闆市場從事投資分析，但對董秘這個職位的實際運作瞭解並不深入。這次齣於職業需要，我特意購買瞭這套《新三闆董秘實戰600案例900問》。一開始，我隻是想瞭解一下這個崗位的基本職責和可能遇到的問題，但深入閱讀後，我發現這本書的價值遠遠超齣瞭我的預期。它不僅僅是寫給董秘看的，對於任何與上市公司董秘打交道的人，例如我這樣的投資者、券商、會計師、律師，都具有極高的參考價值。書中對一些敏感信息的披露尺度、公司治理結構的關鍵點、以及與監管機構溝通的技巧，都進行瞭深入淺齣的剖析。我尤其欣賞書中的案例選擇，涵蓋瞭從公司設立初期的閤規問題，到後期發展中的重大事項處理，很多案例都是業內比較典型且具有代錶性的。通過這些案例，我能夠更直觀地理解在新三闆市場中，哪些操作是閤規的，哪些是容易觸碰紅綫的。這本書讓我對上市公司董秘的工作有瞭更全麵、更立體的認識，也幫助我更好地理解他們的決策邏輯，從而更有效地進行投資判斷和風險評估。

評分☆☆☆☆☆

這本書簡直是新三闆董秘們的“聖經”！我個人作為一名在董秘崗位上摸爬滾打多年的老兵，拿到這套書時，說實話，心裏是既期待又有點兒忐忑——畢竟“實戰”二字的分量很重，而且居然有600個案例和900個問題，這工作量和信息量可想而知。但翻開第一頁，我就知道自己完全多慮瞭。它不像市麵上很多理論堆砌的書，上來就給你講一堆大道理，而是直接切入核心，用最接地氣的方式，把那些在實際操作中會遇到的疑難雜癥，一個個剖析得明明白白。我印象最深的是其中關於信息披露違規案例的分析，簡直是細緻入微，從違規點、處罰依據到如何規避，都給齣瞭詳盡的指導。我甚至發現瞭一些我之前處理過的類似情況，對照著書裏的分析，纔恍然大悟自己當時操作中的不足之處。而且，這本書的結構設計非常巧妙，將案例和問題穿插結閤，既能讓你通過案例理解理論，又能通過問題來檢驗和鞏固知識。對於新人來說，這套書是入門的絕佳指引；對於我這樣的“老司機”來說，它也是查漏補缺、提升專業能力的利器。這絕對不是一本可以隨意翻翻的書，而是需要認真研讀，反復琢磨的工具書。

評分☆☆☆☆☆

我作為一名在新三闆市場摸爬滾打多年的資深從業者，見證瞭這個市場的起伏與發展。董秘作為連接上市公司與資本市場的重要橋梁，其角色的重要性不言而喻。市麵上關於資本市場和公司治理的書籍不少，但專門針對新三闆董秘實戰操作的，尤其是如此詳盡的案例和問題集，還是第一次見到。這本書的價值在於它將理論與實踐緊密結閤，用大量的真實案例來佐證和闡釋董秘工作中的關鍵環節。我特彆注意到書中對一些復雜問題的處理方式，例如涉及關聯交易、對外擔保、股權融資等，都提供瞭非常具體的操作步驟和風險提示。這對於新晉董秘而言，是寶貴的實操指導；而對於有經驗的董秘，也可以從中獲得新的啓發和對已有認知的深化。書中設置的900個問題，更是覆蓋瞭董秘工作中可能遇到的各種場景，既有基礎性的問答，也有一些比較深入和具有挑戰性的問題。這套書的編寫質量和內容深度，都達到瞭相當高的水平，絕對是新三闆董秘案頭必備的實用工具書。

評分☆☆☆☆☆

對於我這種即將踏入新三闆董秘行業，或者剛剛開始工作的董秘來說，這套書簡直是“福音”。以前總覺得董秘這個職位聽起來很光鮮，但實際工作肯定瑣碎又復雜，而且一旦齣錯，後果不堪設想。拿到這套書，我最關心的是它能不能真正解決我在實踐中會遇到的問題。翻開目錄，看到那些具體的案例標題，比如“信息披露違規的幾種常見情形與應對”、“如何高效組織股東大會”、“董事會決議的法律效力與注意事項”等等，就覺得非常有針對性。書裏的講解方式也很實在，不是那種空泛的理論，而是把具體事件、涉及的法律法規、處理的流程，都一股腦地講清楚瞭。我特彆喜歡它那種“案例+解析+問答”的模式，讀完一個案例，立刻就能知道相關的問題，然後帶著問題去思考，感覺學習效率非常高。我感覺這本書把董秘工作中最核心、最容易齣錯的部分都給拎齣來瞭，並且給齣瞭非常實用的操作指南。現在我每次遇到拿不準的事情，都會先翻翻這本書，感覺心裏踏實多瞭，也自信多瞭。

評分☆☆☆☆☆

作為一名新加入新三闆公司董秘行列的“萌新”，在接手工作初期，簡直是手足無措，每天都淹沒在各種規章製度和文件海洋裏。市麵上關於新三闆的資料汗牛充棟，但要麼過於理論化，要麼不夠係統，實在讓人難以消化。直到我偶然發現瞭這套《新三闆董秘實戰600案例900問》，簡直像在黑暗中看到瞭一盞明燈。它不是簡單地羅列法律法規，而是將那些枯燥的條文，通過生動的案例活靈活現地展現齣來，讓我這個新手能夠快速理解“為什麼”和“怎麼做”。書裏對於一些高頻的董秘工作，比如股權激勵、股東大會組織、董事會運作等，都給齣瞭非常細緻的操作流程和注意事項。我特彆喜歡它在每個案例後麵，都會緊跟著提齣相關的問題，這不僅能幫助我加深對案例的理解，還能引導我去思考在實際工作中可能遇到的類似情況，並且提前準備好應對方案。讀這本書的過程，就像是在與經驗豐富的董秘們進行一對一的交流，學習他們的實戰經驗和處理技巧。這套書的價值，遠不止於知識的傳授，更在於它提供瞭一種解決問題的思路和方法，讓我這個新人能夠更有信心地迎接工作中的挑戰。