新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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王骥 著

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• 公司治理
• 财务管理
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店铺： 电子工业出版社官方旗舰店

出版社： 电子工业出版社

ISBN：9787121307324

商品编码：29439813999

包装：平塑勒单衬

开本：16

出版时间：2017-01-01

内容介绍

读者对象：

    本书适合新三板挂牌企业、拟挂牌企业及其他各类企业董秘，抑或有志向成为董秘的各类人士阅读；适合挂牌企业、拟挂牌企业和其他企业等公司、集团以及各类金融机构、服务性中介的董事、监事、高管、合伙人等决策者和其他级别的管理者，抑或有志向成为这些决策、管理者的各类人士阅读。

 

目录：

新三板董秘实战600案例900问（上）：三会治理与内控信披

第1部分  董秘成长与三会治理

第1章  新三板董秘角色定位、素质修炼与政策要求 2

1.1  常规疑难15问 2

1.2  典型实战9例 13

第2章  新三板董秘视角下的公司治理及内控概述 18

2.1  常规疑难15问 18

2.2  典型实战5例 25

第3章  股东会董秘操作与各类实战、法律问题及解决 28

3.1  常规疑难18问 28

3.2  典型实战9例 35

第4章  董事会运作与各类实战、法律问题及解决 42

4.1  常规疑难12问 42

4.2  典型实战9例 47

第5章  监事会、国有独资“三会”及董监高治理 53

5.1  常规疑难19问 53

5.2  典型实战9例 61

第2部分  核心治理与内部控制

第6章  关联交易实战要害、环节与操作 68

6.1  常规疑难20问 68

6.2  典型实战26例 78

第7章  资金占用的政策、常规及典型问题与解决 93

7.1  常规疑难12问 93

7.2  典型实战7例 100

第8章  对外担保的细则、实践重点与操作 104

8.1  常规疑难12问答 104

8.2  典型实战8案例 110

第9章  同业竞争的政策、实践、典型问题与解决 115

9.1  常规疑难11问 115

9.2  典型实战12例 122

9.2.1  撇清关系 122

第3部分  三类信披与涉密脱密

第10章  信息披露概要、重点与实战操作 132

10.1  常规疑难29问 132

10.2  典型实战15例 149

10.2.1  不披露、忘记披露与不及时 149

第11章  年报披露所涉重要事项、环节操作及财务问题与解决 156

11.1  常规疑难47问 156

11.2  典型实战21例 179

第12章  半年报告要点、环节与操作 196

12.1  常规疑难43问 196

12.2  典型实战32例 211

第13章  临时报告重要事项、环节与操作 231

13.1  常规疑难43问 231

13.2  典型实战14例 277

第14章  涉密披露与豁免重要事项与操作 286

14.1  常见疑难6问 286

14.2  典型实战12例 291

 

问 答 目 录

问答001~问答302  2~290

 

案 例 目 录

案例001~案例188  13~300

 

新三板董秘实战600案例900问（中）：股权经营与挂牌交易

第1部分  股权激励与股票交易

第1章  股权激励概念法规、问题资格与要求 2

1.1  常规疑难13问 2

1.2  典型实战6例 10

第2章  9大股权激励模式的特点利弊及其操作 15

2.1  常规疑难11问 15

2.2  典型实战11例 21

第3章  股权激励设计的因素、程序、行权与操作要领 33

3.1  常规疑难12问 33

3.2  典型实战6例 40

第4章  投资者参与交易所涉事项与适当性管理 44

4.1  常规疑难32问 44

4.2  典型实战12例 58

第5章  股票转让及协议、做市方式选择与操作 64

5.1  常规疑难36问 64

5.2  典型实战15例 78

第2部分  股份管理与权益分派

第6章  股份登记变动、质押查询等管理实务 90

6.1  常规疑难23问 90

6.2  典型实战15例 103

第7章  股份限售与解除、政策匹配及核算操作 111

7.1  常规疑难17问 111

7.2  典型实战13例 118

第8章  股份暂停、恢复转让及终止挂牌等操作 126

8.1  常规疑难12问 126

8.2  典型实战11例 133

第9章  权益分派的流程、事项与操作 138

9.1  常规疑难10问 138

9.2  典型实战10例 143

第3部分  尽调股改与分层挂牌

第10章  尽职调查流程、事项与实战操作 148

10.1  常规疑难39问 148

10.2  典型实战14例 166

第11章  股份改制的环节、事项与筹划等实务 173

11.1  常规疑难33问 173

11.2  典型实战10例 191

第12章  分层挂牌的流程中介、事项筹划与红利分享 199

12.1  常规疑难40问 199

12.2  典型实战17例 220

第13章  设立出资与股本增减等相关实务及操作 227

13.1  常规疑难29问 227

13.2  典型实战21例 240

第14章  股东股权与控制、控股等相关实务 255

14.1  常规疑难25问 255

14.2  典型实战25例 267

第15章  行业产业、模式业务与持续经营等实务 284

15.1  常规疑难27问 284

15.2  典型实战36例 296

第16章  环保用工、对赌私募与合规处罚等实务 317

16.1  常规疑难16问 317

16.2  典型实战17例 325

第17章  财务税收有关事项、问题与解决 339

17.1  常规疑难28问 339

17.2  典型实战28例 350

 

问 答 目 录

问答001~问答403   2~350

 

案 例 目 录

案例001~案例267   10~363

 

新三板董秘实战600案例900问（下）：投融关系与定增并购

第1部分  股票发行、优先股与市值管理

第1章  股票发行：谋划及流程、要事操作等实务 2

1.1  常规疑难31问 2

1.1.1  概念类型、流程与披露时点 2

1.2  典型实战20例 15

第2章  股东人数超200的股票发行实务 29

2.1  常规疑难15问 29

2.2  典型实战11例 35

第3章  股东人数未超过200的股票发行实务 46

3.1  常规疑难16问 46

3.2  典型实战16例 54

第4章  优先股发行：流程、事项与重点操作等实务 65

4.1  常规疑难18问 65

4.2  典型实战12例 75

第5章  市值管理：概念、流程与事项关键等实务 88

5.1  常规疑难17问 88

5.2  典型实战11例 100

第2部分  并购重组与借壳实务

第6章  并购重组制度、策略尽调及方案设计等实务 108

6.1  常规疑难23问 108

6.2  典型实战8例 130

第7章  收购实务：谋划、流程要事与操作 145

7.1  常规疑难19问 145

7.2  典型实战18例 157

第8章  重大资产重组流程、事项操作与重点等实务 173

8.1  常规疑难29问 173

8.2  典型实战13例 190

第9章  借壳政策、事项与操作关键 206

9.1  常规疑难9问 206

9.2  典型实战9例 211

第3部分  投资者关系、路演与危机管理

第10章  投资者关系所涉重要事项、环节与操作 224

10.1  常规疑难27问 224

10.2  典型实战15例 242

第11章  路演必备知识、环节与要事操作等实务 253

11.1  常规疑难17问 253

11.2  典型实战4例 264

第12章  危机管理意识、事项操作与实战技能 267

12.1  常规疑难24问 267

12.2  典型实战18例 280

 

问 答 目 录

问答001~问答245   2~280

 

案 例 目 录

案例001~案例155    15~293

内容介绍：

《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》分上中下三册，按章设置43大类专题、480多种细分主题，所涉新三板资本实务有股权激励与结构，市值管理，定向发行、优先股，做市、转让与质押融资，战略或财务投资，并购重组、借壳，路演与投资者关系，三会运行、内控治理、规范经营，信息及脱密披露，股东及股份管理、权益分派，股票交易、限售解禁，媒体公关、舆情管理、危机管理，法律事务、财务税收等。多达118万字、累计1048页，案例610多例、问答950多项，几乎概括了挂牌前董秘、挂牌后事务性董秘与战略性董秘所有成长阶段的所有实务与能力培养内容。截至目前，可谓新三板实务史上最全面、最系统与最具实战价值的鸿篇巨制。正因如此，《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》也算得上是资本市场所有参与者深度理解新三板与玩转资本运营的百科宝典。《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》每一章设有两大部分，一部分为问答，属于实务性内容；另一部分为案例分析，属于实战性内容。

《新三板董秘实战600案例900问（上、中、下册合集）》适合新三板挂牌企业、拟挂牌企业及其他各类企业董秘，抑或有志向成为董秘的各类人士阅读；适合挂牌企业、拟挂牌企业和其他企业等公司、集团以及各类金融机构、服务性中介的董事、监事、高管、合伙人等决策者和其他级别的管理者，抑或有志向成为这些决策、管理者的各类人士阅读。

作者介绍
王骥四川绵阳人，国内早期关注、研究场外市场（OTC）的少数人士之一，早在2009年便提出“以新三板与区域股权市场大发展的场外市场将掀起我国资本市场的第二次革命”的观点。多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛事，自此逐步关注、研究场外市场及有关的投行、私募、风投及基金等相关行业的发展及运营。著有《新三板资本裂变1：分层挂牌与借壳转板》《新三板资本裂变2：并购重组实务》《新三板资本裂变3：投资者关系与财经公关》《新三板实战500例（上下）：常见、难点及关键问题各个击破》《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。

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目录
▲【上册】三会治理与内控信披 第1部分 董秘成长与三会运行 第1章 新三板董秘角色定位、素质修炼与政策要求 1.1 常规典型15问 1.1.1 董秘稀缺性、素质与职责 1.1.2 杰出董秘的修炼 1.1.3 董秘制度、政策及要求 1.2 典型实战9例 1.2.1 董秘工作不懂、不重视 1.2.2 董秘5大素质和修养 第2章 新三板董秘视角下的公司治理及内控概述 2.1 常规典型15问 2.1.1 治理概念与问题重点 2.1.2 四类公司治理模式及特点 2.1.3 内控事项及各总体要求 2.2 典型实战5案例 2.2.1 治理与规范 2.2.2 投资、审计等内控 第3章 股东会董秘操作与各类实战、法律问题及解决 3.1 常规疑难18问 3.1.1 有限、股份公司皆有问题 3.1.2 股份公司股东会 3.1.3 有限公司股东会 3.2 典型实战9例 3.2.1 召集与运行 3.2.2 多种决议与要求 第4章 董事会运作与各类实战、法律问题及解决 4.1 常规疑难12问 4.1.1 股份有限公司 4.1.2 有限公司 4.2 典型实战9例 4.2.1 召集与运行 4.2.2 多种表决与要求 第5章 监事会、国有独资“三会”及董监高治理 5.1 常规疑难19问 5.1.1 监事会 5.1.2 董监高治理与国有独资等 5.2 典型实战9例 5.2.1 召集与运行 5.2.2 董监高治理 第2部分 内部控制与核心治理 第6章 关联交易实战要害、环节与操作 6.1 常规疑难20问 6.1.1 关联交易与关联方的认定 6.1.2 股转公司审核及要求 6.1.3 董秘与律师核查工作 6.1.4 规范与解决办法 6.1.5 非正常规避关联交易手法 6.2 实战典型26例 6.2.1 购销与劳务 6.2.2 投资（借款）、担保与租赁 6.2.3 项目、许可、债务与劳资 6.2.4 非关联化的解决方案 6.2.5 重大依赖性关联交易的处理 第7章 资金占用的政策、常规及典型问题与解决 7.1 常规疑难12问 7.1.1 资金占用概念分类与分类监管 7.1.2 资金占用原因与四种方式 7.1.3 认定、要求与解决 7.2 典型实战7例 7.2.1 资金占用类型 7.2.2 核查与处罚 第8章 对外担保的细则、实践重点与操作 8.1 常规疑难12问答 8.1.1 内涵、口径与审核 8.1.2 类型确认与性质特征 8.1.3 披露、处罚与风险 8.2 典型实战8案例 8.2.1 四类担保 8.2.2 警示与内控 8.2.3 风险与代价 第9章 同业竞争的政策、实践、典型问题与解决 9.1 常规疑难11问 9.1.1 概念、认定与审核 9.1.2 态度与调查 9.1.3 解决办法 9.1.4 税务处理 9.2 典型实战14例 9.2.1 撇清关系 9.2.2 收购、转让与注销解除关系 9.2.3 承诺、转移与重组等解除关系 第3部分 三类信披与涉密豁免 第10章 信息披露概要、重点与实战操作 10.1 常规疑难29问 10.1.1 信息披露概述及制度体系 10.1.2 主体、职责与流程 10.1.3 定期报告披露实务 10.1.4 信息披露违规 10.1.5 券商督导与监管处罚 10.2 典型实战15例 10.2.1 不披露、忘记披露与不及时 10.2.2 不一致、不准确与不完整 10.2.3 遗漏与未在指定平台披露 10.2.4 券商、会计师等中介违规 第11章 年报披露所涉重要事项、环节操作及财务问题与解决 11.1 常规疑难47问 11.1.1 高频出错或关注问题 11.1.2 监管问询高频问题 11.1.3 年报披露总体要求 11.1.4 整体自查与核查关键 11.1.5 重要事项自查与审查关键 11.1.6 财务报告核查要点及关键 11.2 典型实战21例 11.2.1 主要数据与管理层讨论案例 11.2.2 治理问题案例 11.2.3 重大事项案例 11.2.4 财务问题案例 第12章 半年报告要点、环节与操作 12.1 常规疑难43问 12.1.1 总体要求及基本信息 12.1.2 重要事项 12.1.3 股本与股东变动 12.1.4 财务报表 12.1.5 近年频率最高提问汇总 12.2 典型实战33例 12.2.1 大事记、重大风险与违约等案例 12.2.2 主要数据、关键指标与管理层讨论 12.2.3 股本与业务案例 12.2.4 战略、市场与预付款案例 12.2.5 营收、资产等与费用案例 12.2.6 财务报表错误与作假 第13章 临时报告重要事项、环节与操作 13.1 常规难点31问 13.1.1 临时披露的基本要求与内容 13.1.2 关联交易、股票限售与股东大会披露操作 13.1.3 会计政策估计、诉讼仲裁与交易波动披露实战 13.1.4 澄清、担保、收购与资产出售披露操作 13.1.5 投资、主业变更、质押冻结与中介变更披露操作 13.2 典型实战14例 13.2.1 权益分派与关联交易等 13.2.2 融投资、债务与重组 13.2.3 业务、成本与资金拆借 13.2.4 规范与违规 第14章 涉密披露与豁免重要事项与操作 14.1 常见疑难6问 14.1.1 军工等涉密信息要求与鉴别 14.1.2 保密、脱密披露与豁免 14.2 典型实战12例 14.2.1 商业机密不豁免 14.2.2 涉密军工豁免披露 14.2.3 涉密脱密披露 14.2.4 未通过豁免或未申请直接披露 ▲【中册】股权经营与挂牌交易 第1部分 股权激励与股票交易 第1章 股权激励概念法规、问题资格与要求 1.1 常规疑难13问 1.1.1 概念、目的与可行性 1.1.2 问题原则与要素作用 1.1.3 法规、资格、对象与要求 1.2 典型实战6例 1.2.1 技术出资与设置条件的股权激励 1.2.2 股权激励的三大误区 第2章 9大股权激励模式的特点利弊及其操作 2.1 常规疑难11问 2.1.1 9大激励模式 2.1.2 多种激励模式优缺点及适用情况 2.2 典型实战11例 2.2.1 规范性股权激励 2.2.2 定增与转让激励 2.2.3 虚拟与强制激励 2.2.4 激励模式之利弊 第3章 股权激励设计的因素、程序、行权与操作要领 3.1 常规疑难12问 3.1.1 设计因素、关键点与程序 3.1.2 股票、资金来源与数量 3.1.3 行权、转板与税收 3.1.4 常见模式操作要领 3.2 典型实战6例 3.2.1 股权方案的设计 3.2.2 突破股权激励数量规定 第4章 投资者参与交易所涉事项与适当性管理 4.1 常规疑难32问 4.1.1 投资者门槛、权限等的理解 4.1.2 投资者开户、交易等操作 4.1.3 境外投资者及结算与说收 4.1.4 投资者适当性的理解与操作 4.1.5 投资者交易注意事项 4.2 典型实战10例 4.2.1 投资者操作与技术性错误 4.2.2 大股东违规与内幕交易 4.2.3 监事等违规与自律 4.2.4 操作股价与处罚 第5章 股票转让及协议、做市方式选择与操作 5.1 常规疑难36问 5.1.1 法规、交易制度及特点 5.1.2 转让方式及其选择与操作 5.1.3 协议转让及其操作 5.1.4 做市转让及做市商要求 5.1.5 做市特点及其具体操作 5.2 典型实战15例 5.2.1 错误操作与损失 5.2.2 做市、协议转让与退出 5.2.3 做市违规及处罚或解决 5.2.4 挂牌前股份转让 第2部分 股份管理与权益分派 第6章 股份登记变动、质押查询等管理实务 6.1 常规疑难23问 6.1.1 股份登记 6.1.2 股份变动管理 6.1.3 投资者对所持股份的管理 6.1.4 变更证券名称 6.1.5 数据查询业务 6.2 典型实战15例 6.2.1 违规股份交易 6.2.2 股东权益变动违规 6.2.3 挂牌前股份质押与继承 6.2.4 经营中质押及风险控制 第7章 股份限售与解除、政策匹配及核算操作 7.1 常规疑难17问 7.1.1 发起人、控股实控人及董监高 7.1.2 增资、新增、自愿及非转让限售 7.1.3 并购与外资限售 7.1.4 解除限售时限与程序 7.1.5 解除限售小数与披露的处理 7.2 典型实战12例 7.2.1 发起人、控股股东与实际控制人 7.2.2 董监高限售及解除计算 7.2.3 多重身份限售及解除核算 7.2.4 挂牌前股份锁定与限售 第8章 股份暂停、恢复转让及终止挂牌等操作 8.1 常规疑难12问 8.1.1 股票暂停转让 8.1.2 股票恢复转让 8.1.3 股票终止挂牌 8.2 典型实战11例 8.2.1 多种原因与暂停转让 8.2.2 终止挂牌及其他处罚 8.2.3 恢复转让 第9章 权益分派的流程、事项与操作 9.1 常规疑难10问 9.1.1 净利润、公积金及红利 9.1.2 权益分派流程及注意 9.1.3 收费及税收 9.2 典型实战10例 9.2.1 分派比例、一致性及限制 9.2.2 股东和投资基金税后派息 9.2.3 不规范或违规及本处罚 第3部分 尽调股改与分层挂牌 第10章 尽职调查流程、事项与实战操作 10.1 常规疑难39问 10.1.1 尽职调查概述与内控机制 10.1.2 持续经营与公司治理 10.1.3 公司财务风险 10.1.4 会计政策稳健性 10.1.5 合法合规 10.2 典型实战11例 10.2.1 权属、资质与原则 10.2.2 销售与利润预判 10.2.3 流动性、客户质量与回款风险 10.2.4 财务造假 10.2.5 尽调违规被处罚 第11章 股份改制的环节、事项与筹划等实务 11.1 常规疑难33问 11.1.1 改制概念方式与类型成本 11.1.2 改制目标、原则及外商、合伙独资等改制要求 11.1.3 改制流程、时间表与中介选择 11.1.4 整体变更改制的操作 11.1.5 高频常规疑难问题及解决 11.2 典型实战11例 11.2.1 特殊主体与折股 11.2.2 评估及其复核与基准日净资产调减 11.2.3 资质资产与股本转增 第12章 分层挂牌的流程中介、事项筹划与红利分享 12.1 常规疑难40问 12.1.1 市场分层及条件要求 12.1.2 挂牌流程步骤、问题与资料 12.1.3 中介机构与选择 12.1.4 负面清单及其他要求 12.1.5 费用与筹划 12.1.6 挂牌条件解读 12.2 典型实战16例 12.2.1 存续验资与财务门槛 12.2.2 改制与挂牌条件 12.2.3 业务与行业 12.2.4 国有、外资与激励 12.2.5 合规合法条件 第13章 设立出资与股本增减等相关实务及操作 13.1 常规疑难29问 13.1.1 发起人设立、基准日与业绩连续问题 13.1.2 特殊主体、沿革折股与评估验资 13.1.3 无形实物、债券股权出资与转移补正问题 13.1.4 抽逃延迟、相互循环出资问题 13.1.5 增减资与未分配利润、公积金等转增问题 13.2 典型实战21例 13.2.1 发起设立与相关主体 13.2.2 无形资产、实物、债券出资与解决 13.2.3 抽逃、代替与延期出资 13.2.4 增减资本与转增 第14章 股东股权与控制、控股等相关实务 14.1 常规疑难24问 14.1.1 股东资格适格性、代持解决与股权明晰 14.1.2 股权变更、转让及价格 14.1.3 国有产权、股权的变更和转让 14.1.4 实际控制人、控股股东的认定与风险 14.1.5 共同控制、无实际控制人的认定与风险 14.2 典型实战27例 14.2.1 股权明晰、股东资格及代持清理 14.2.2 股东适格、清理与锁定 14.2.3 股权变更、转让与价格 14.2.4 国有股权、资产变更转让 14.2.5 实际控制人与控股股东认定与解决 14.2.6 共同控制及无事实控制人 第15章 行业产业、模式业务与持续经营等实务 15.1 常规疑难25问 15.1.1 行业产业、环境业务及模式运营 15.1.2 资质许可、技术研发与信托金融 15.1.3 实物资产权属与知识产权权属 15.1.4 持续经营问题及解决 15.2 典型实战36例 15.2.1 实物资产权属 15.2.2 知识产权权属 15.2.3 产业及环境、经营模式与运营 15.2.4 资质许可、信托金融及经营风险等 15.2.5 客户依赖、现金交易、补贴等持续经营问题 第16章环保用工、对赌私募与合规处罚等实务 16.1 常规疑难16问 16.1.1 环保、安全及质量问题 16.1.2 社保、公积金及用工保障 16.1.3 对赌、关键资源及私募备案 16.1.4 处罚、诉讼及重大违法违规 16.2 典型实战17例 16.2.1 环保与安全 16.2.2 经营合规 16.2.3 对赌问题及解决 16.2.4 用工与规范 16.2.5 处罚与诉讼3 第17章 财务税收有关事项、问题与解决 17.1 常规疑难28问 17.1.1 财务与业务匹配性 17.1.2 财务指标、数据与会计政策、估计 17.1.3 收入与费用的确认 17.1.4 财务规范性与税收缴纳 17.2 典型实战28例 17.2.1 资产、权益与共同类 17.2.2 负债、成本与损益类3 17.2.3 税收缴纳 ▲【下册】投融关系与定增并购 第1部分 股票发行、优先股与市值管理 第1章 股票发行：谋划及流程、要事操作等实务 1.1 常规疑难31问 1.1.1 概念类型、流程与披露时点 1.1.2 外资、合伙等10种发行对象与要求 1.1.3 连续变更、对赌价格、资金使用等 1.1.4 报告、意见书及督导等 1.1.5 股票发行相关会计处理 1.2 典型实战20例 1.2.1 表决权、延迟备案与认购上限 1.2.2 认购提前、延迟与大股东借款问题 1.2.3 资产收购与股权收购的发行 1.2.4 并购及资金储备与控制权变更的定增 1.2.5 股权激励、合作投资与改装偿债等 1.2.6 多种募集用途新玩法与资金的使用 第2章 股东人数超200的股票发行实务 2.1 常规疑难15问 2.1.1 制度、流程与申报 2.1.2 说明书、报告及要求 2.1.3 发行方式、数量金额与办理 2.1.4 对象、优先权与推荐查询 2.2 典型实战11例 2.2.1 发行范围、方式及要求 2.2.2 中介适格性与尽责意见等 2.2.3 财务指标与募资用途 2.2.4 关联交易、同业竞争与资金占用 第3章 股东人数未超过200人的股票发行实务 3.1 常规疑难16问 3.1.1 制度、流程等要求 3.1.2 审核、合同与报告书 3.1.3 方式、数量与认购 3.1.4 备案、登记及要求 3.2 典型实战16例 3.2.1 自愿锁定与转让限售 3.2.2 优先认购有无及其安排 3.2.3 投资人反水与友好终止 3.2.4 要求高、经营不理想与认购人缺失 3.2.5 低价定增、资金占用与股东会否决 第4章 优先股发行：流程、事项与重点操作等实务 4.1 常规疑难18问 4.1.1 概念分类、权利风险与作用意义 4.1.2 特点利弊、主体场所与发行回购 4.1.3 法规对象与适合条款 4.1.4 流程决议、披露转让与登记结算等 4.2 典型实战11例 4.2.1 首开发行优先股 4.2.2 目的种类、数量金额与价格利率 4.2.3 赎回、条款与强制赎回 4.2.4 分配方式与利息支付 4.2.5 表决权限制、恢复与风险问题 第5章 市值管理：概念、流程与事项关键等实务 5.1 常规疑难17问 5.1.1 市值管理的概念、误区及意义 5.1.2 新三板市值管理的痛点、环节与影响因素 5.1.3 市值管理的阶段、方式与评价 5.1.4 股东结构、4R与定位及周期 5.1.5 产融互动、入口、融资与并购 5.2 典型实战11例 5.2.1 产融结合、融资与资产注入 5.2.2 并购分拆、定增增持与逆周期及波段操作 5.2.3 市值操作中的违规与处罚 第2部分 并购重组与借壳实务 第6章 并购重组制度、策略尽调及方案设计等实务 6.1 常规疑难23问 6.1.1 并购重组概念模式与作用风险 6.1.2 并购重组战略、策略与尽职调查 6.1.3 并购重组交易方案步骤、原则与内容 6.1.4 资产评估、支付方式与过渡期安排 6.2 典型实战8例 6.2.1 横向并购 6.2.2 纵向并购 6.2.3 混合并购 6.2.4 境外并购重组 第7章 收购实务：谋划、流程要事与操作 7.1 常规疑难19问 7.1.1 收购概念制度、分类与主体 7.1.2 收购人、中介及信息披露、限售与监管 7.1.3 股份权益变动及要求与操作 7.1.4 要约收购流程、要求注意及竞争要约 7.2 典型实战17例 7.2.1 持续触发、一致行动人权益与内幕知情人 7.2.2 收购评估定价、关联交易与限制性业务植入 7.2.3 收购后业绩大增、持续经营与曲线上市 7.2.4 板内、溢价的收购与权益披露 7.2.5 行权披露、大额买卖与操纵市场等违规 第8章 重大资产重组流程、事项操作与重点等实务 8.1 常规疑难29问 8.1.1 概念制度、情况条件与中介注意 8.1.2 鉴别、两种类型及流程 8.1.3 申请暂停（恢复）转让、保密性与内幕人要求等 8.1.4 董事会、股东会审议及各阶段信息披露等 8.1.5 预案、报告书及其变更与资产评估要求操作 8.1.6 审查核准、备案与交易双方责任及其股份限售 8.2 典型实战13例 8.2.1 判断、募集人数确认与实质性条件 8.2.2 过渡期损益、配套融资与申请暂停转让违规 8.2.3 实际控制人变更、资产注入与中概股回归 8.2.4 发行股份、现金支付及特殊资产与产业布局 第9章 借壳政策、事项与操作关键 9.1 常规疑难9问 9.1.1 狭义与广义内涵与如何规避狭义借壳 9.1.2 监管态度、标准与意义 9.1.3 借壳模式、方案设计与法律问题 9.2 典型实战9例 9.2.1 股权收购借壳 9.2.2 定向增发借壳 9.2.3 其他借壳方式 第3部分 投资者关系、路演与危机管理 第10章 投资者关系所涉重要事项、环节与操作 10.1 常规疑难27问 10.1.1 内涵拓展、原则目标与价值作用 10.1.2 新时期环境转换升级与发展方向 10.1.3 工作职责、建议与常规工作 10.1.4 渠道沟通与平台建设 10.1.5 会务沟通及活动内容及操作 10.1.6 与企业成长阶段匹配11类资本与机构关系 10.2 典型实战14例 10.2.1 信息不对称、专业认证与滚动计划 10.2.2 股价波动、企业跟踪与投资者身份 10.2.3 天使投资、风险投资与私募投资 10.2.4 重振资本、管理层收购与杠杠收购 10.2.5 信托夹层资本与小IPO资本融资关系 第11章 路演必备知识、环节与要事操作等实务 11.1 常规疑难17问 11.1.1 近年来的市场乱象与监管 11.1.2 概念分类、形式好处与参与者 11.1.3 路演内容、准备与服务操作 11.1.4 线上路演及操作 11.1.5 反向路演、预路演与境外路演 11.2 典型实战4例 11.2.1 定增路演与海外路演 11.2.2 集中路演与违规处罚 第12章 危机管理意识、事项操作与实战技能 12.1 常规疑难24问 12.1.1 危机概念、特点与类型 12.1.2 危机引发、连锁反应及其管理小组与原则 12.1.3 危机管理4大阶段及操作 12.1.4 危机管理的八大策略 12.1.5 7类群体危机公关技能 12.2 典型实战18例 12.2.1 危机公关对企业、个人与品牌影响 12.2.2 积极应对与危机管理的效果 12.2.3 态度、策略不同，结果大相径庭 12.2.4 傲慢、偏执与掩盖及重大损失 12.2.5 如何详尽分析与处理危机事件

《洞见新三板：从实战出发的董秘成长之路》 编著者： [此处可填写真实作者姓名或团队名称，若无则省略] 出版信息： [此处可填写真实出版单位、出版日期等，若无则省略] 书籍定位： 本书籍是一部深入剖析中国新三板（全国中小企业股份转让系统）上市公司董事会秘书（董秘）实务的专业著作。它以贴近实战、案例丰富、问答详尽为鲜明特色，旨在为新三板的董秘、拟任董秘、上市公司高管、企业负责人、券商、会计师、律师等专业人士，以及对新三板公司治理及资本运作感兴趣的读者，提供一套系统、全面、实用的操作指南和决策参考。全书分为上、中、下三册，构成一个完整的知识体系，全面覆盖了董秘工作的各个关键环节和高频疑难问题。 核心内容概述： 本书的上、中、下三册，紧密围绕新三板董秘在企业发展不同阶段及日常运营中所面临的各项职责与挑战，构建了一个由浅入深、由理论到实践的知识框架。 上册：奠定基石，合规起步——新三板董秘的“开门七件事” 上册聚焦于新三板企业挂牌前的筹备与挂牌后的初期运作，着重于夯实董秘岗位的合规基础。内容涵盖了企业挂牌新三板的各项法律法规要求、材料准备、尽职调查、申报流程等核心环节。详细阐述了公司治理结构搭建、信息披露制度的建立与完善、内部控制体系的构建、股东大会和董事会规范运作等基础性工作。 公司治理的艺术与科学： 深入剖析了股改、挂牌过程中公司治理结构的设计理念与实践要点，包括股东大会、董事会、监事会的组成、职责划分、议事规则的制定，以及独立董事制度的引入与运行。重点在于如何构建既符合监管要求，又能有效促进公司决策、保障股东权益的治理体系。 信息披露的“生命线”： 详尽解读了新三板信息披露的各项规定，从定期报告（年报、半年报、季报）、临时报告（重大事项、关联交易、对外投资、对外担保等）的披露内容、格式、时效性要求，到信息披露违规的风险与应对。书中通过大量案例，分析了信息披露可能出现的陷阱，以及董秘如何做到真实、准确、完整、及时地披露信息，规避法律风险。 合规经营的“防火墙”： 重点讲解了董秘在企业日常运营中如何建立和完善内控制度，确保经营活动的合规性。这包括财务内控、采购内控、销售内控、资产管理内控等，以及如何通过制度设计和执行，防范经营风险，提高管理效率。 董秘的“第一课”——挂牌与基础运作： 详细指导了企业在新三板挂牌前的准备工作，包括股改、审计、评估、券商辅导等流程，以及董秘在此过程中扮演的关键角色。同时，也梳理了挂牌后初期董秘需要处理的日常事务，如投资者关系管理、公告发布、股本变动等。 中册：精耕细作，价值提升——董秘驱动的资本运作与风险管理 中册深入探讨了董秘在企业成长过程中，如何通过有效的资本运作和审慎的风险管理，提升企业价值，实现可持续发展。本册内容侧重于董秘在融资、并购、股权激励、重大资产重组等方面的实操经验，以及在复杂法律、财务、税务问题中的应对策略。 资本市场的“融资之道”： 全面解析了新三板企业的各类融资工具，包括定向发行、公开转让、创新层挂牌企业实施的公开发行等，以及董秘在融资项目中的尽职调查、方案设计、方案披露、股东大会审议、发行过程协调等关键职责。本书会结合市场最新动态，提供实用的融资策略和风险提示。 市值管理的“智慧博弈”： 探讨了董秘在市值管理中的作用，如何通过规范运作、信息披露、投资者沟通等方式，传递企业价值，提升市场认可度。书中将分析不同类型企业的市值管理案例，提供 actionable 的建议。 股权激励的“激励与约束”： 详细讲解了新三板股权激励的政策法规、方案设计（期权、限制性股票、股票增值权等）、实施流程、税务处理以及风险控制。董秘如何设计出既能激励员工、又能有效约束其行为的股权激励方案，是本册的重要内容。 并购重组的“战略棋局”： 聚焦新三板企业可能涉及的并购重组业务，包括尽职调查、交易结构设计、法律合规、信息披露、交易执行等。本书将指导董秘如何在复杂的并购重组环境中，保障公司利益，规避潜在风险。 风险管理的“预警系统”： 强调了董秘在企业风险管理中的前瞻性作用，包括识别、评估、应对各类风险，如法律风险、财务风险、经营风险、市场风险、政策风险等。本书将提供一套系统的风险管理框架和工具。 下册：洞察未来，驾驭变革——董秘的视野拓展与职业发展 下册将视野从日常运作与资本运作延伸至更广阔的战略层面和职业发展层面。内容侧重于董秘如何洞察行业趋势、把握政策动向、应对市场变化，以及如何不断提升自身专业能力，实现职业生涯的飞跃。 政策解读与市场趋势： 深入分析了新三板及多层次资本市场改革的最新政策动向，以及这些政策对董秘工作的影响。同时，也关注宏观经济、行业发展趋势，帮助董秘为公司战略决策提供信息支持。 投资者关系管理的“双向沟通”： 详细阐述了如何构建和维护与各类投资者（包括机构投资者、个人投资者）的良好关系，如何进行有效的沟通，传递公司价值，回应市场关切。本书会提供投资者沟通的技巧与策略。 董秘的“进阶之路”： 探讨了董秘如何持续学习，提升专业技能，包括财务分析能力、法律合规知识、沟通协调能力、战略思维能力等。同时，也分享了董秘在职业生涯发展中的不同路径和机会。 上市公司的“桥梁作用”： 随着新三板企业向更高层次资本市场（如科创板、创业板、主板）的转板和IPO，董秘在这一过程中扮演着至关重要的角色。下册将重点关注董秘如何为企业的IPO及上市后的合规运作做好准备。 疑难杂症与“案例精析”： 作为本书的集大成部分，下册将精选大量极具代表性、复杂且高频的新三板董秘实务案例，进行深度剖析。这些案例可能涉及信息披露的灰色地带、股权结构的特殊安排、对外投资的争议、关联交易的合规性审查、股东大会的程序瑕疵等。通过对这些案例的深入解读，让读者掌握解决复杂问题的思路和方法，提升应对突发状况的能力。 本书特色： 案例驱动： 全书以大量的真实案例为支撑，将理论知识融入生动的实践场景，帮助读者理解抽象概念，掌握实际操作技巧。 问答结合： 采用问答形式，直接回应董秘工作中可能遇到的具体问题，解决实际痛点，实用性强。 体系全面： 上、中、下三册构成了一个完整的知识体系，覆盖了董秘工作的全方位要求，从基础合规到资本运作，再到战略视野。 视角独特： 聚焦新三板这一中国特色资本市场，深入剖析其独有的规则与挑战，为在新三板市场奋斗的董秘群体量身打造。 语言精炼，逻辑清晰： 语言专业、严谨，同时又力求通俗易懂，逻辑结构清晰，便于读者学习和检索。 目标读者： 新三板上市公司现任及拟任董秘 上市公司董事会成员、监事及其他高级管理人员 企业创始人、CEO及高管团队 证券公司、基金公司、律师事务所、会计师事务所等专业服务机构的从业人员 对新三板市场、公司治理、资本运作感兴趣的投资者、学者及学生 阅读价值： 《洞见新三板：从实战出发的董秘成长之路》不仅是一本工具书，更是一本思想的启迪者。它将帮助读者： 规避风险： 深刻理解新三板的法律法规和监管要求，有效防范合规风险。 提升效率： 掌握董秘工作的高效方法和工具，优化工作流程。 增值创效： 运用资本运作和市值管理策略，为企业创造更大的价值。 职业发展： 拓宽视野，提升专业能力，为更高级别的职业发展奠定基础。 总而言之，本书是新三板董秘群体的必备宝典，是资本市场参与者洞悉新三板运行规律、提升专业素养、实现职业腾飞的得力助手。

评分☆☆☆☆☆

作为一名新加入新三板公司董秘行列的“萌新”，在接手工作初期，简直是手足无措，每天都淹没在各种规章制度和文件海洋里。市面上关于新三板的资料汗牛充栋，但要么过于理论化，要么不够系统，实在让人难以消化。直到我偶然发现了这套《新三板董秘实战600案例900问》，简直像在黑暗中看到了一盏明灯。它不是简单地罗列法律法规，而是将那些枯燥的条文，通过生动的案例活灵活现地展现出来，让我这个新手能够快速理解“为什么”和“怎么做”。书里对于一些高频的董秘工作，比如股权激励、股东大会组织、董事会运作等，都给出了非常细致的操作流程和注意事项。我特别喜欢它在每个案例后面，都会紧跟着提出相关的问题，这不仅能帮助我加深对案例的理解，还能引导我去思考在实际工作中可能遇到的类似情况，并且提前准备好应对方案。读这本书的过程，就像是在与经验丰富的董秘们进行一对一的交流，学习他们的实战经验和处理技巧。这套书的价值，远不止于知识的传授，更在于它提供了一种解决问题的思路和方法，让我这个新人能够更有信心地迎接工作中的挑战。

评分☆☆☆☆☆

我作为一名在新三板市场摸爬滚打多年的资深从业者，见证了这个市场的起伏与发展。董秘作为连接上市公司与资本市场的重要桥梁，其角色的重要性不言而喻。市面上关于资本市场和公司治理的书籍不少，但专门针对新三板董秘实战操作的，尤其是如此详尽的案例和问题集，还是第一次见到。这本书的价值在于它将理论与实践紧密结合，用大量的真实案例来佐证和阐释董秘工作中的关键环节。我特别注意到书中对一些复杂问题的处理方式，例如涉及关联交易、对外担保、股权融资等，都提供了非常具体的操作步骤和风险提示。这对于新晋董秘而言，是宝贵的实操指导；而对于有经验的董秘，也可以从中获得新的启发和对已有认知的深化。书中设置的900个问题，更是覆盖了董秘工作中可能遇到的各种场景，既有基础性的问答，也有一些比较深入和具有挑战性的问题。这套书的编写质量和内容深度，都达到了相当高的水平，绝对是新三板董秘案头必备的实用工具书。

评分☆☆☆☆☆

对于我这种即将踏入新三板董秘行业，或者刚刚开始工作的董秘来说，这套书简直是“福音”。以前总觉得董秘这个职位听起来很光鲜，但实际工作肯定琐碎又复杂，而且一旦出错，后果不堪设想。拿到这套书，我最关心的是它能不能真正解决我在实践中会遇到的问题。翻开目录，看到那些具体的案例标题，比如“信息披露违规的几种常见情形与应对”、“如何高效组织股东大会”、“董事会决议的法律效力与注意事项”等等，就觉得非常有针对性。书里的讲解方式也很实在，不是那种空泛的理论，而是把具体事件、涉及的法律法规、处理的流程，都一股脑地讲清楚了。我特别喜欢它那种“案例+解析+问答”的模式，读完一个案例，立刻就能知道相关的问题，然后带着问题去思考，感觉学习效率非常高。我感觉这本书把董秘工作中最核心、最容易出错的部分都给拎出来了，并且给出了非常实用的操作指南。现在我每次遇到拿不准的事情，都会先翻翻这本书，感觉心里踏实多了，也自信多了。

评分☆☆☆☆☆

我长期在新三板市场从事投资分析，但对董秘这个职位的实际运作了解并不深入。这次出于职业需要，我特意购买了这套《新三板董秘实战600案例900问》。一开始，我只是想了解一下这个岗位的基本职责和可能遇到的问题，但深入阅读后，我发现这本书的价值远远超出了我的预期。它不仅仅是写给董秘看的，对于任何与上市公司董秘打交道的人，例如我这样的投资者、券商、会计师、律师，都具有极高的参考价值。书中对一些敏感信息的披露尺度、公司治理结构的关键点、以及与监管机构沟通的技巧，都进行了深入浅出的剖析。我尤其欣赏书中的案例选择，涵盖了从公司设立初期的合规问题，到后期发展中的重大事项处理，很多案例都是业内比较典型且具有代表性的。通过这些案例，我能够更直观地理解在新三板市场中，哪些操作是合规的，哪些是容易触碰红线的。这本书让我对上市公司董秘的工作有了更全面、更立体的认识，也帮助我更好地理解他们的决策逻辑，从而更有效地进行投资判断和风险评估。

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这本书简直是新三板董秘们的“圣经”！我个人作为一名在董秘岗位上摸爬滚打多年的老兵，拿到这套书时，说实话，心里是既期待又有点儿忐忑——毕竟“实战”二字的分量很重，而且居然有600个案例和900个问题，这工作量和信息量可想而知。但翻开第一页，我就知道自己完全多虑了。它不像市面上很多理论堆砌的书，上来就给你讲一堆大道理，而是直接切入核心，用最接地气的方式，把那些在实际操作中会遇到的疑难杂症，一个个剖析得明明白白。我印象最深的是其中关于信息披露违规案例的分析，简直是细致入微，从违规点、处罚依据到如何规避，都给出了详尽的指导。我甚至发现了一些我之前处理过的类似情况，对照着书里的分析，才恍然大悟自己当时操作中的不足之处。而且，这本书的结构设计非常巧妙，将案例和问题穿插结合，既能让你通过案例理解理论，又能通过问题来检验和巩固知识。对于新人来说，这套书是入门的绝佳指引；对于我这样的“老司机”来说，它也是查漏补缺、提升专业能力的利器。这绝对不是一本可以随意翻翻的书，而是需要认真研读，反复琢磨的工具书。