证券投资顾问业务 朱保丛,陆标 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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朱保丛，陆标 著

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店铺： 北京群洲文化专营店

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504991508

商品编码：29773881703

包装：平装-胶订

出版时间：2017-09-01

基本信息

书名：证券投资顾问业务

定价：68.00元

作者：朱保丛,陆标

出版社：中国金融出版社

出版日期：2017-09-01

ISBN：9787504991508

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装-胶订

开本：16开

商品重量：0.4kg

编辑推荐

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内容提要

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本书以中国证券业协会《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》为依据，知识点概括全面，涵盖大纲又超过大纲，适当增加了一些超纲内容帮生掌握知识点，紧跟大纲又优于大纲，有些章节进行了调换，逻辑上更便于考生理解。每节内容按“大纲要求”“内容精讲”编排，并配有“真题回顾”详解考题要点，极具参考价值。本书以中国证券业协会《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》为依据，知识点概括全面，涉及金融、经济、风险管理、投资理论、会计等，涵盖大纲又超过大纲，适当增加了一些超纲内容帮生掌握知识点，紧跟大纲又优于大纲，有些章节进行了调换，逻辑上更便于考生理解。每节内容按“大纲要求”“内容精讲”编排，并配有“真题回顾”详解考题要点，极具参考价值。

目录

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作者介绍

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文摘

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序言

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《证券投资顾问业务》—— 洞悉市场脉搏，把握财富机遇 在波诡云谲的资本市场中，投资决策如同航行于茫茫大海，稍有不慎便可能迷失方向，甚至遭遇颠覆性的损失。而证券投资顾问业务，正是为投资者提供专业导航、规避风险、实现财富增值的关键。本书，由资深专家朱保丛与陆标倾力打造，旨在深度解析证券投资顾问业务的方方面面，为业界同仁、 aspiring professionals 以及广大投资者提供一份全面、权威且极具实践指导意义的参考。 本书并非停留在理论的象牙塔，而是紧密结合中国证券市场的实际发展脉络与前沿动态，以严谨的逻辑、翔实的案例，深入浅出地阐述了证券投资顾问业务的诞生、发展、演变及其在当前经济金融体系中的重要地位。它将带领读者穿越中国证券市场改革开放的宏大叙事，理解投资顾问业务如何从萌芽走向成熟，如何在满足投资者日益增长的多元化需求过程中，不断拓展服务边界，提升服务专业性。 核心内容深度解析： 一、 证券投资顾问业务的基石——理论框架与法规体系 本书将首先为读者构建一个扎实的理论基础。我们将从宏观经济学、微观经济学、金融学等学科视角出发，剖析影响证券市场运行的基本要素，例如货币政策、财政政策、产业周期、国际经济形势等，并阐述这些宏观因素如何通过传导机制作用于上市公司基本面，最终体现在证券价格的波动上。 同时，本书将详细梳理中国证券投资顾问业务所依据的法律法规与监管政策。从《证券法》、《证券投资基金法》等上位法，到中国证监会发布的一系列规章、规范性文件，本书将系统地介绍这些政策法规的演进历程、核心要义以及对投资顾问业务提出的具体要求。深入理解这些法规，不仅是合规执业的前提，更是有效识别风险、防范违规行为的“护身符”。我们将特别关注关于信息披露、投资者适当性管理、利益冲突防范、从业人员职业道德等方面的规定，力求让读者对合规经营的内涵有深刻的认识。 二、 投资顾问的服务范畴与模式演进 本书将全面展现证券投资顾问业务的服务内容，并对其服务模式的演变进行深入剖析。 财富管理咨询： 投资顾问将不仅仅是简单的信息提供者，更是投资者理财规划的“人生规划师”。本书将详细讲解如何根据投资者的年龄、收入、风险偏好、投资目标、家庭状况等个性化因素，量身定制资产配置方案，包括现金管理、固定收益投资、权益类投资、另类投资等多元化组合策略。我们将深入探讨风险评估工具的应用，以及如何根据市场变化和投资者情况的变化，动态调整资产配置。 证券投资咨询： 这是投资顾问的核心业务之一。本书将涵盖股票、债券、基金、衍生品等各类证券产品的研究分析方法。从宏观经济分析到行业研究，再到个股深度挖掘，我们将介绍各种基本面分析与技术面分析工具的运用。例如，如何阅读财务报表，分析盈利能力、偿债能力、运营能力、成长能力；如何运用PE、PB、PS、PEG等估值指标；如何理解K线图、均线系统、MACD、RSI等技术指标，并将其与基本面分析相结合，形成完整的投资决策闭环。 基金投顾： 随着公募基金市场的发展壮大，基金投顾业务正成为新的增长点。本书将深入探讨基金的筛选标准、基金组合的构建与优化、基金的绩效评估与风险管理等内容。我们将分析不同类型基金的特点，如股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数基金、ETF、FOF等，并探讨如何在复杂的基金市场中为投资者挑选出最适合的产品。 智能投顾： 科技驱动的金融创新浪潮，催生了智能投顾的兴起。本书将探讨智能投顾的原理、技术优势、应用场景以及其对传统投资顾问模式的影响。我们将分析算法模型、大数据分析、人工智能等技术如何在资产配置、产品推荐、风险控制等方面发挥作用，并讨论人机结合的模式如何能够更好地服务投资者。 三、 专业的投资顾问能力培养 成为一名优秀的证券投资顾问，需要具备多方面的专业素养和能力。本书将对此进行深入的探讨： 市场分析与研究能力： 深度理解宏观经济运行规律，准确把握行业发展趋势，精通上市公司基本面分析，熟练运用技术分析工具。 风险管理能力： 能够识别、评估和控制各类投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并能够通过科学的风险分散和对冲工具来降低组合风险。 客户沟通与服务能力： 建立良好的客户关系，深刻理解客户需求，准确传递投资理念和建议，有效处理客户疑问和投诉。 合规与道德操守： 严格遵守法律法规，坚守职业道德，以客户利益为先，防范利益冲突，维护行业声誉。 金融产品知识： 熟悉各类金融工具的特性、风险收益特征及运用方式。 心理素质： 具备良好的抗压能力，能在市场波动中保持冷静，做出理性的决策。 四、 投资顾问业务的风险与挑战 本书也将客观地审视证券投资顾问业务面临的风险与挑战，并探讨应对策略。 市场波动风险： 证券市场具有固有的波动性，不可预测的事件可能导致市场大幅下挫，给投资顾问的建议带来挑战。 信息不对称与合规风险： 信息的真实性、准确性、及时性是投资顾问业务的生命线，信息披露违规、内幕交易等行为将给行业带来严重冲击。 客户信任危机： 投资者对投资顾问的信任度至关重要，一旦出现误导、欺诈或重大投资失误，将严重损害行业形象。 技术变革的冲击： 智能投顾的兴起，对传统投资顾问的服务模式和技能提出了新的要求。 监管环境变化： 监管政策的调整和变化，将对投资顾问的业务模式和合规要求产生影响。 本书将通过对这些风险的深入剖析，引导读者认识到风险管理在投资顾问业务中的极端重要性，并提供可行的风险防范和应对方案。 五、 证券投资顾问业务的未来展望 在瞬息万变的金融市场中，证券投资顾问业务也正朝着更加专业化、精细化、智能化、国际化的方向发展。本书将对这些发展趋势进行前瞻性分析。 专业化与精细化： 投资顾问将更加专注于细分领域的专业服务，例如针对高净值人群、特定行业、特殊风险偏好的投资者提供定制化服务。 智能化与科技赋能： 人工智能、大数据、区块链等技术的深度应用，将进一步提升投资顾问的服务效率和精准度。 国际化视野： 随着中国资本市场的对外开放，投资顾问业务将更加关注全球资产配置，为投资者提供更广阔的投资选择。 以客户为中心的生态构建： 投资顾问将从单纯的产品销售者转变为客户的长期财富伙伴，构建以客户需求为核心的金融服务生态。 《证券投资顾问业务》一书，正是基于对中国证券市场深刻的理解和对投资顾问行业前沿趋势的敏锐洞察，为您呈现的一部集理论性、实践性、前瞻性于一体的力作。无论您是希望系统学习投资顾问业务的从业者，还是希望提升自身投资能力的投资者，亦或是对金融行业充满兴趣的求学者，本书都将是您不可多得的宝贵财富。翻开本书，您将踏上一段洞悉市场脉搏、把握财富机遇的精彩旅程。

评分☆☆☆☆☆

这本《证券投资顾问业务》，光听名字就让我联想到那些在金融中心闪耀的智慧光芒，朱保丛、陆标这几位作者的名字，仿佛就是业内资深人士的标签。我脑海中勾勒出的画面是，这本书会像一位经验丰富的导师，手把手地教我如何在这个波诡云谲的资本市场中，为客户提供最专业的投资建议。我想象中，书里会剖析各种复杂的金融产品，从股票、债券到衍生品，深入浅出地解释它们的运作机制和潜在风险，并教会我如何根据客户的具体情况，进行精准的匹配和配置。 更让我期待的是，书中可能包含大量的案例分析，通过真实或模拟的场景，展现投资顾问如何应对市场波动，如何化解客户的疑虑，以及如何在合规的前提下，为客户争取最大的投资回报。我设想，它不仅仅是一本理论书，更是一本实操手册，里面会有很多实用的工具和方法论，帮助我提升分析能力、决策能力和沟通能力。 如果它真的能做到这一点，那么这本书对我来说，将不仅仅是一本参考书，更可能是我职业生涯中的一本“圣经”，引领我走向专业和成功的道路。

评分☆☆☆☆☆

这本书的名字听起来就非常专业，"证券投资顾问业务"，而且作者是朱保丛和陆标，这名字自带一种稳重和权威感。我拿到这本书的时候，就感觉它应该是一本深入剖析证券投资顾问行业核心业务的书籍，可能涵盖了从入门知识到高级策略的方方面面。我猜想，书里一定会详细讲解作为一名合格的证券投资顾问，需要掌握哪些基础理论，比如宏观经济分析、微观公司研究，以及各种金融工具的定价和风险管理。同时，它应该还会深入探讨顾问在实际操作中面临的挑战，例如如何为不同风险偏好的客户量身定制投资组合，如何解读复杂的市场信号，以及如何有效地与客户沟通，建立信任。 我特别期待书中关于合规性和职业道德的部分，因为在金融领域，诚信是基石。这本书的厚度和作者的背景，让我相信它会提供一套系统性的、实践性强的业务指南，对于那些想要进入这个行业的新人，或者希望提升自身专业能力的现有从业者来说，无疑是一笔宝贵的财富。它应该能帮助我理解这个职业的复杂性，以及如何在这个充满机遇和挑战的领域中，成为一名值得信赖的专业人士。

评分☆☆☆☆☆

“证券投资顾问业务”——这个书名本身就带着一种专业、严谨的气息，再加上朱保丛、陆标这样响当当的名字，我立刻感觉到这本书的分量。我脑海里浮现的是，这本书将是一次深入的行业探索，它可能不仅仅是介绍“做什么”，更是要剖析“怎么做”以及“为什么这么做”。我期待书中能够呈现证券投资顾问是如何从海量的市场信息中提炼出有价值的洞察，如何将复杂的金融概念转化为客户能够理解的语言，并最终帮助客户做出明智的投资决策。 我设想，书中或许会包含对不同市场环境下，顾问所面临的挑战和应对策略的深入分析。例如，在牛市中如何控制客户的贪婪，在熊市中如何安抚客户的恐慌，这些都是需要极高情商和专业知识才能应对的。我尤其好奇书中是否会探讨如何构建一个高效的投资顾问团队，如何进行业绩考核，以及如何处理可能出现的法律纠纷和道德困境。如果这本书能够提供一套既有理论深度又有实践广度的指导，那么它对于任何希望在这个领域有所建树的人来说，都将是一笔无价之宝。

评分☆☆☆☆☆

当我看到《证券投资顾问业务》这个书名，以及朱保丛、陆标这几位作者的名字时，我的第一反应是，这肯定是一本严谨、专业的学术性著作，或者是一部行业内的权威指南。我设想，这本书会系统地梳理证券投资顾问业务的各个方面，从理论基础到实务操作，面面俱到。我猜测，书中会详细介绍证券投资顾问的职责、所需的资质、以及他们在整个金融服务链条中的定位。 此外，我期待书中能够深入探讨不同类型的投资顾问业务模式，比如独立顾问、券商系顾问、以及基金公司旗下的顾问等，并分析它们各自的优劣势。同时，我希望书中能够涵盖客户需求分析、投资目标设定、资产配置、产品选择、风险管理以及业绩评估等关键环节，并提供一些量化的分析方法和工具。如果书中还能包含一些关于监管政策、行业规范和发展趋势的讨论，那就更加完美了。我相信，这本书能够帮助读者建立起对证券投资顾问业务的全面认知，并为从事或有志于从事相关领域的人士提供宝贵的参考。

评分☆☆☆☆☆

“证券投资顾问业务”——光是书名就让我想起了那些在金融领域叱咤风云的人物，朱保丛、陆标这样的作者名字，似乎预示着这是一本分量十足的著作。我个人对这个领域充满好奇，总觉得这个行业充满了智慧与挑战，需要极高的专业素养和敏锐的洞察力。因此，我期望这本书能够深入浅出地揭示证券投资顾问工作的内在逻辑，可能涵盖了从市场调研、风险评估到投资策略制定的一整套流程。我猜想，书中一定会详细阐述如何理解宏观经济走势对股市的影响，如何进行深入的公司基本面分析，以及如何运用各种技术指标来辅助判断。 此外，我相信，作为一本关于“业务”的书籍，它必然会强调实际操作中的技巧，比如如何与客户建立并维护良好的关系，如何有效地进行信息传递，以及如何处理客户的疑问和不满。我尤其希望书中能有一些关于职业道德和合规性风险的内容，因为在金融投资领域，诚信和规范是至关重要的。如果这本书能够提供一套完整的知识体系和实践指导，那将是对我非常有价值的参考。