上市公司规范运作指引（2015年修订版） [Compliance Guide for Listed Companies] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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深圳证券交易所创业企业培训中心 编

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• 上市公司
• 规范运作
• 公司治理
• 合规
• 法律
• 证券
• 资本市场
• 内控
• 风险管理
• 2015年修订版

出版社： 中国财政经济出版社

ISBN：9787509561676

版次：1

商品编码：11695068

包装：平装

丛书名： 深圳证券交易所中小企业之家系列读物

外文名称：Compliance Guide for Listed Companies

开本：32开

出版时间：2015-04-01

用纸：胶版纸

页数：432

字数：34

内容简介

　　《上市公司规范运作指引（2015年修订版）》本着指引导向的原则对公司治理结构和内部控制机制、完善股东大会等多个项目帮助公司成功上市运作，是上市企业管理者不可多得的指导用书。

目录

深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）
深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》修订说明

精彩书摘

　　《上市公司规范运作指引（2015年修订版）》：
　　5.1.19上市公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东或者其他单位提供未公开重大信息。
　　5.1.20上市公司实施再融资计划过程中，在向特定个人或者机构进行询价、推介等活动时，应当特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其提供未公开重大信息。
　　5.1.21上市公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
　　在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向本所报告并立即公告。
　　5.1.22上市公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
　　5.1.23上市公司与对手方进行商谈，如果商谈涉及可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响或者影响投资者决策的事项（如重组、重大业务合作、签订重大合同等），而公司认为有关信息难以保密，或者股票及其衍生品种交易出现异常的，即使商谈未完成、协议未签署、该事项存在较大不确定性，公司也应当立即报告本所并作出公告，披露商谈内容和进展情况，并在公告中充分提示该事项存在较大不确定性风险。
　　公司知悉或者理应知悉股东或者有权部门正在进行有关公司的商谈，如果商谈涉及可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响或者影响投资者决策的事项（如重组、收购兼并等），而公司认为有关信息难以保密，或者股票及其衍生品种交易出现异常的，即使商谈未完成、协议未签署、该事项存在较大不确定性，公司也应当立即报告本所并作出公告，披露商谈内容和进展情况，并在公告中充分提示该事项存在较大不确定风险。
　　5.1.24上市公司应当做好重要新产品研发的信息保密工作，并按照分阶段的原则，同时向所有投资者公开披露重要新产品研发的完整、具体情况。
　　新产品研发的完整、具体情况，包括但不限于新产品研发的完整环节及预计周期、目前所处的环节及尚需完成的环节，后续研发各阶段的时间安排及预计投产时间，新产品上市前所需获得相关部门认证或者取得相关部门批文的情况，对公司经营和业绩的影响情况。
　　公司应当同时在公告中对存在的风险进行充分提示，包括但不限于新产品研发失败的风险、新产品无法获得相关部门认证或者取得相关部门批文的风险等、新产品市场环境发生变化的风险等。
　　5.1.25证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方针对上市公司发出的公告、通知等可能会对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当立即披露有关信息及其影响。
　　5.1.26上市公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，避免选择性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
　　当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
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前言/序言

《上市之路：从公司治理到资本市场腾飞》 内容简介 本书并非针对某一特定时期或特定文件进行逐字解读，而是从更为宏观且具备普适性的视角，深入探讨一家企业从孕育上市的决心，到最终成功登陆资本市场的全过程，以及上市后如何稳健运营、实现持续发展。本书旨在为有志于进入公众视野的创业者、企业家，以及已上市公司管理者提供一套系统性的战略指引和实践操作框架。我们将抛开对具体条文的生硬罗列，聚焦于企业在不同发展阶段可能面临的核心挑战、关键决策以及必备的知识体系。 第一篇：夯实基石——上市前的审慎准备 在踏上资本市场之前，一家企业需要完成一系列至关重要的内部整合和外部对接。本篇将详细阐述这一阶段的关键要素，帮助企业规避常见的误区，为后续的上市之路打下坚实的基础。 第一章：战略远见与价值梳理 商业模式的清晰定义与优化： 深入剖析何为可持续的商业模式，以及如何根据市场变化和竞争态势进行动态调整。我们将探讨不同行业成熟商业模式的特征，以及创新商业模式的潜力与风险。 核心竞争力的提炼与强化： 识别并放大企业的独特优势，无论是技术创新、品牌影响力、渠道优势还是成本控制能力。我们将讨论如何将这些优势转化为可量化的价值，并在招股说明书中得到充分体现。 价值创造路径的逻辑构建： 梳理企业从投入到产出，再到最终实现盈利的完整价值链。理解并能够清晰地向投资者阐述企业的盈利模式，以及支撑盈利能力的关键驱动因素。 长期发展愿景的描绘： 设定具有吸引力且可实现的长期发展目标，这不仅能激发团队士气，更能向潜在投资者展示企业的成长潜力。我们将讨论如何将愿景与短期战略目标有效衔接。 第二章：组织架构与人才战略 现代企业制度的建立： 从股东会、董事会、监事会到管理层，系统构建权责清晰、运转高效的现代公司治理结构。我们将探讨不同股权结构下的治理优化方案。 核心团队的搭建与能力评估： 识别并吸纳具备管理经验、专业知识和行业洞察力的关键人才。重点关注财务、法务、运营、市场等关键岗位的能力建设。 激励机制的设计与优化： 建立与公司发展目标相匹配的股权激励、绩效考核等多元化激励体系，充分调动全体员工的积极性，形成共同成长的合力。 企业文化的塑造与传承： 探讨如何通过提炼企业核心价值观，构建积极向上、诚信务实的企业文化，这不仅是软实力的体现，更是吸引人才、凝聚力量的重要因素。 第三章：财务规范与内部控制 会计核算的规范性与历史数据梳理： 确保财务报表的真实、准确、完整，符合会计准则的要求。我们将强调历史财务数据的梳理、分析和潜在风险的识别。 内部控制体系的建设与有效运行： 构建覆盖采购、销售、生产、研发、人力资源等各环节的内部控制流程，防范舞弊行为，保障资产安全，提高运营效率。 现金流管理的战略意义： 深入分析现金流的重要性，以及如何通过精细化管理，确保企业健康的现金流状况，为日常运营和未来发展提供资金保障。 风险管理意识的培养： 识别企业运营过程中可能存在的各类风险（市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等），并建立相应的预警和应对机制。 第四章：法律合规与知识产权保护 股权结构的清晰界定与历史沿革梳理： 明确历次股权变动的合法性、合规性，避免潜在的法律纠纷。 重大合同的规范管理： 审查与供应商、客户、合作伙伴等签订的各项合同，确保其合法性、有效性，并规避潜在的风险条款。 知识产权的创造、保护与运用： 强调专利、商标、著作权等知识产权的重要性，以及如何通过法律手段进行有效保护，并将其转化为企业的核心资产。 关联交易的合规审查： 规范并披露关联交易，防止利益输送，维护公司及中小股东的合法权益。 第二篇：上市之路——拥抱资本市场的挑战与机遇 当企业基本面准备就绪，便可以开始规划并执行上市的宏伟蓝图。本篇将聚焦于上市过程中可能遇到的关键环节，以及如何有效应对。 第五章：上市路径的选择与资本运作 不同上市板块的比较分析： 深入解读不同资本市场的特点、门槛、优势与劣势，帮助企业选择最适合自身发展的上市地点（如主板、创业板、科创板、港股、美股等）。 股权重组与股权融资策略： 制定合理的股权重组方案，为引入战略投资者或进行首次公开募股（IPO）做好准备。我们将探讨不同融资方式的优劣。 与中介机构的有效合作： 阐述如何选择和管理保荐人、律师事务所、会计师事务所等专业中介机构，建立互信高效的合作关系。 上市发行方案的设计： 确定发行规模、发行价格、募集资金投向等关键要素，并撰写具有说服力的路演材料。 第六章：招股说明书的撰写与信息披露 招股说明书的核心逻辑与结构： 讲解招股说明书不仅仅是法律文件，更是企业向市场传递价值、展现潜力的“名片”。我们将深入分析其必备章节和关键信息点。 信息披露的真实性、准确性与完整性： 强调信息披露的“天条”，任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏都可能导致灾难性后果。 风险因素的全面梳理与客观呈现： 引导企业客观、全面地识别并披露可能影响公司经营的各类风险，这是投资者决策的重要参考。 财务报表与业务分析的深度解读： 如何通过详实的财务数据和深入的业务分析，向投资者展示企业的盈利能力、成长性和可持续性。 第七章：投资者关系管理与市场沟通 建立常态化的投资者沟通机制： 阐述如何通过定期报告、临时公告、投资者会议、路演等多种形式，与投资者保持有效沟通。 危机公关与舆情管理： 制定应对突发事件和负面舆论的预案，维护公司声誉和市场信心。 塑造负责任的企业公民形象： 强调企业在承担社会责任方面的努力，以及这如何转化为品牌价值和市场认可。 理解投资者心理与价值传递： 深入分析不同类型投资者的关注点，并学习如何以他们能够理解的方式传递企业的价值。 第三篇：上市之后——稳健运营与持续成长 成功上市只是企业发展的一个重要里程碑，真正的挑战在于如何在瞬息万变的资本市场中保持竞争力，实现持续、健康的成长。 第八章：精益化公司治理与合规运营 持续的信息披露义务与合规要求： 强调上市公司在信息披露上的持续性，以及如何应对不断变化的监管规则。 董事会与监事会的职责履行： 深入探讨董事会和监事会在战略决策、风险监督、绩效评估等方面的具体职责。 内部审计与风险控制的深化： 建立更高级别的内部审计和风险管理体系，以适应上市公司更高的合规要求。 反舞弊与廉洁文化建设： 持续加强企业内部的道德约束和廉洁文化建设，杜绝一切形式的商业贿赂和不当行为。 第九章：财务管理与资本优化 上市公司财务报告的规范与分析： 深入理解上市公司年报、季报等财务报告的构成与解读，以及如何利用财务数据优化决策。 融资策略的再优化与资本结构管理： 在上市后，根据公司发展需要，审慎进行再融资、并购重组等资本运作。 股息政策与股东回报： 制定合理的股息分配政策，积极回报股东，提升股东价值。 并购与投资的战略评估： 审慎评估潜在的并购机会与投资项目，确保其符合公司长期发展战略，并能创造实际价值。 第十章：战略转型与创新驱动 市场变化与行业趋势的洞察： 持续关注宏观经济、行业动态和技术变革，敏锐捕捉市场机遇。 创新机制的建立与迭代： 建立鼓励创新、容忍试错的机制，推动产品、服务、技术和商业模式的不断创新。 人才发展的持续投入： 持续吸引、培养和保留高素质人才，构建学习型组织，适应快速变化的外部环境。 可持续发展（ESG）的融入： 将环境保护、社会责任和公司治理（ESG）理念融入企业战略，提升企业的长期竞争力和社会价值。 结语 上市之路并非终点，而是企业迈向更高平台的新起点。本书通过系统性的框架和深入的解析，旨在帮助企业管理者们深刻理解上市前、上市中、上市后的每一个关键环节，掌握应对挑战的工具和策略，最终实现企业的持续稳健成长，在资本市场中书写辉煌篇章。本书所涵盖的内容，是企业在现代经济环境下进行资本运作和规范管理所必须掌握的核心知识体系，它将是您在激烈的市场竞争中披荆斩棘、勇攀高峰的有力助手。

评分☆☆☆☆☆

我一直在思考如何提升我对上市公司财务风险的识别能力，偶然翻阅了这本《上市公司规范运作指引》。让我感到欣喜的是，它并没有回避财务方面的内容，而是用一种更加宏观和合规的视角来审视财务运作。书中关于“财务报告的真实性”和“财务舞弊的防范”的论述，给我留下了深刻的印象。它详细讲解了财务报告中可能出现的“陷阱”，以及监管机构如何进行审计和检查。我尤其关注了关于“财务预警机制”的部分，书中列举了一些可能预示着公司财务困境的信号，这对于我进行风险评估非常有参考价值。虽然它不是一本纯粹的财务分析书籍，但它提供了一个重要的框架，让我能够从合规的角度去审视上市公司的财务健康状况，这对于保护我的投资安全至关重要。

评分☆☆☆☆☆

这本书真的让我眼前一亮！作为一名刚开始涉足资本市场的投资者，我之前总觉得上市公司财报和各种公告像天书一样，晦涩难懂。这本书的出现，简直就是一盏指路明灯。它没有一开始就堆砌大量的专业术语，而是从最基础的“什么是上市公司”以及“为什么要规范运作”入手，层层递进。我尤其喜欢其中对“信息披露”原则的讲解，用了很多生动的案例，让我能深刻理解为何透明度和真实性如此重要。而且，它并没有局限于理论，而是详细列举了许多实际操作中的“红线”和“雷区”，比如内幕交易、操纵股价等，并用非常易懂的语言解释了这些行为的危害以及法律后果。我感觉，这本书不仅仅是给公司看的，更是给每一个希望看懂公司、保护自己投资的读者准备的。它让我对上市公司这个群体有了全新的认识，也对未来的投资决策更有信心。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我一开始拿到这本书，以为会是一本枯燥的法律法规汇编，但事实证明我错了。这本书的语言风格非常务实，充满了“干货”。它没有长篇大论地去解释那些枯燥的法律条文，而是直击上市公司运作的核心要点。比如，关于“股东大会”的召开和表决程序，书中就用非常清晰的图示和步骤，讲解了如何确保会议的合法有效，以及如何保障股东的投票权。另外，对于“内部控制”的介绍，也让我大开眼界。它不仅仅是告诉你需要做什么，更重要的是解释了为什么要这样做，以及这样做能带来哪些好处。书中还提到了很多关于信息保密、信息安全方面的内容，这在当下信息爆炸的时代显得尤为重要。这本书让我感觉，它是一本真正为上市公司管理者和市场参与者量身打造的实用指南。

评分☆☆☆☆☆

作为一名在资本市场摸爬滚打多年的老兵，我一直对如何提升上市公司的整体价值和市场声誉非常感兴趣。这本《上市公司规范运作指引》虽然出版时间是2015年，但书中阐述的许多基本原则和操作要求，至今仍具有重要的指导意义。我非常赞同书中关于“企业社会责任”的观点，它强调上市公司不仅仅要追求经济效益，更要关注其对社会、环境和员工的影响。书中也提到了很多关于“投资者关系管理”的策略，如何与投资者建立良好的沟通机制，如何及时回应市场关切，这些都是提升公司品牌形象的关键。虽然我早已熟悉大部分内容，但通过这本书的系统梳理，我还是从中获得了一些新的启发，尤其是在如何将规范运作与企业的长期发展战略有机结合方面。

评分☆☆☆☆☆

我最近在研究公司治理结构，市面上相关的书籍不少，但很多都过于学术化，读起来非常枯燥。这本《上市公司规范运作指引》却意外地给我带来了惊喜。它用一种更加贴近实务的视角，深入剖析了上市公司内部的权力制衡、董事会和监事会的职责划分、独立董事的作用等等。我特别欣赏书中关于“关联交易”部分的论述，它清晰地阐述了关联交易的潜在风险，以及如何通过合规的程序来规范和披露，这对于防止利益输送、保护中小股东权益至关重要。书中还引用了大量的案例分析，让我能将抽象的规则与具体的公司行为联系起来，理解得更加透彻。读完之后，我对于“公司治理”不再是模糊的概念，而是有了清晰的框架和具体的认识，这对于我理解上市公司的价值和潜在风险非常有帮助。

评分☆☆☆☆☆

不够算计的，累不累

评分☆☆☆☆☆

基本上不建议大家专门买此书。此书完全是规则，是政策，可以从深交所下载电子版。我是有点心大，没在实体书店看一看这书的内容，然后就直接下单购买了。有点不值。唯一欣慰的是，纸质版的书可供写写画画，但用处真的很有限。

评分☆☆☆☆☆

买了一堆，等全部摆书架收拾好再评。

评分☆☆☆☆☆

同事买了一本，看了下实用性还是很强的。书中的案例在平时工作中有些会碰到。有时间看看还是好的。

评分☆☆☆☆☆

而且现在都成大宗购物了，准备开超市了现在在jd买东西是越来越烦了

评分☆☆☆☆☆

很好的工具书，平时学习用，值得做财务的同志们阅读，送货也快，价格也优惠

评分☆☆☆☆☆

其实就是对16年进行了一定的修订，增加了修改后会计准则的说明的内容！例子有增加！如果有16年版本的可以暂时不考虑吧！书还是挺好的！

评分☆☆☆☆☆

东西值得多读，难免有一些拼凑的部分；总体上说不错哈！

评分☆☆☆☆☆

第一次涉猎，需要好好学习下