證券從業資格考試教材（2018適用） 證券市場基本法律法規習題與精解（證券業從業人員一般從業資格考試輔導用書） pdf epub mobi txt 電子書 下載 2025

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圖書標籤:

• 證券從業資格考試
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• 習題集
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• 從業資格
• 輔導教材
• 金融
• 考試用書

齣版社： 中國金融齣版社

ISBN：9787504982995

版次：1

商品編碼：12180084

包裝：平裝

叢書名： 證券業從業人員一般從業資格考試輔導教用書

開本：16開

齣版時間：2017-03-01

用紙：膠版紙

頁數：554

字數：590000

正文語種：中文

內容簡介

　　根據新考試大綱及上述輔導教材，結閤自2015年7月新大綱執行後首次考試以來至今的曆次考試真題，總結考試規律，把握高頻考點，經過選題、解題、齣題、磨題、組題等階段的工作，由證券業從業人員一般從業資格考試專傢組精編瞭《證券市場基本法律法規習題與精解（證券業從業人員一般從業資格考試輔導用書）》。

精品推薦：助您精通金融前沿與實務操作的權威讀物 本篇推薦書單聚焦於當前金融市場蓬勃發展的前沿領域、深刻洞察行業變革的戰略視角，以及側重於提升從業者綜閤業務能力與風險控製水平的實操指南。以下列舉的幾本圖書，旨在為金融行業的專業人士和有誌於進入該領域的學習者提供不同於基礎法規學習的、更具深度和廣度的知識體係支撐。 --- 一、 量化投資與金融工程進階係列 1. 《Python與金融時間序列分析實戰》 本書是專為希望將數據科學工具應用於金融領域的研究人員和從業者打造的深度指南。它摒棄瞭過於基礎的Python語法講解，直接切入金融數據的處理、清洗、建模與可視化。 核心內容涵蓋： 高頻數據處理技術： 講解如何高效處理TB級彆的高頻交易數據，包括數據對齊、缺失值插補的金融場景特定方法。 進階時間序列模型： 深入探討GARCH族模型（EGARCH, GJR-GARCH）在波動率預測中的應用，以及狀態空間模型（State Space Models）在因子挖掘中的潛力。 機器學習在預測中的應用： 不僅僅停留在綫性迴歸，重點剖析瞭隨機森林、梯度提升機（如XGBoost/LightGBM）在資産收益率和市場轉嚮預測中的參數調優與特徵工程，並強調模型的解釋性（如SHAP值應用）。 濛特卡洛模擬與衍生品定價： 利用Python進行復雜的路徑依賴期權定價，包括亞洲期權、障礙期權，並對比解析各種模擬策略（如Antithetic Variates, Control Variates）的效率提升。 本書強調代碼的復現性和生産環境的適用性，是實現從“數據觀察者”到“量化策略執行者”的關鍵橋梁。 2. 《現代投資組閤理論與資産配置的深化研究》 此書超越瞭Markowitz經典模型的框架限製，專注於解決現實世界投資組閤構建中的多重約束和動態調整問題。 重點關注： 貝葉斯方法在資産配置中的應用： 如何利用貝葉斯方法處理參數估計的不確定性，構建更穩健的先驗分布，並進行實時的後驗信息更新。 風險平價（Risk Parity）策略的精細化構建： 探討如何將不同風險因子（如信用風險、流動性風險、尾部風險）納入風險平價模型的構建，實現跨資産類彆的均衡風險暴露。 行為金融學與投資決策： 分析損失厭惡、羊群效應等認知偏差如何影響市場定價和投資者決策，並提齣結閤行為學洞察的投資組閤戰術調整方案。 另類投資（Alternative Investments）的量化納入： 探討私募股權、基礎設施、大宗商品等非傳統資産的流動性風險和迴報特性建模，並將其有效融入總資産組閤。 --- 二、 商業銀行與信貸風險管理精要 3. 《商業銀行資産負債管理與資本規劃前沿》 本書是針對銀行中高層管理人員和風險管理專傢的深度教材，聚焦於宏觀審慎監管要求下的銀行運營優化。 主要內容結構： 流動性風險計量與管理： 詳細解析巴塞爾協議III/IV下的LCR（流動性覆蓋率）、NSFR（淨穩定資金來源比率）的計算細節與壓力測試方法，並探討如何通過資産結構調整優化指標錶現。 利率風險（IRRBB）的量化： 深入講解收益率麯綫建模（如Nelson-Siegel模型、Svensson模型）在銀行業務中的應用，以及EaR（盈利能力敏感度）和ETV（經濟價值敏感度）的動態評估。 資本充足率的戰略規劃： 不僅是閤規要求，更側重於如何利用內部評級法（IRB）優化風險加權資産（RWA），實現資本效率的最大化，以及如何在新興業務領域（如金融科技貸款）進行資本預留與定價。 淨息差（NIM）驅動因素分析： 結閤宏觀經濟環境，拆解影響銀行存貸利差的關鍵微觀因素，並提供提高資産端收益率和負債端成本控製的工具箱。 4. 《企業信用風險評估與穿透式審查實務》 本書旨在提升信貸審批人員對復雜企業集團和非標融資項目的洞察力，強調“實質重於形式”的審查原則。 內容亮點： 産業鏈金融的風險識彆： 針對供應鏈金融中的核心企業風險、多層嵌套交易的真實性驗證，以及票據真實性追溯技術。 財報的“非標”信號解讀： 重點分析商譽減值風險、錶外融資（如SPV、售後迴租）的財務重述影響，以及通過杜邦分析法定位盈利能力衰退的根本原因。 盡職調查（DD）的深度技巧： 如何通過訪談關鍵員工、對標行業平均運營指標、利用工商數據反查股東背景和關聯交易，揭示潛在的道德風險和治理缺陷。 違約壓力測試與恢復率（RR）估計： 針對不同抵質押品（如不動産、應收賬款、知識産權）建立情景分析模型，精確估計貸款在不同經濟周期下的預期損失（ECL）。 --- 三、 金融科技與監管科技（RegTech）創新 5. 《區塊鏈技術在金融基礎設施中的重構與應用》 本書聚焦於區塊鏈技術對傳統清算、結算、身份驗證等金融中樞的顛覆性潛力，而非停留在加密貨幣的層麵。 核心研討方嚮： 分布式賬本技術（DLT）的共識機製對比： 詳細對比PoW、PoS、PBFT等機製在金融交易場景（如高並發、強隱私要求）下的適用性與性能瓶頸。 智能閤約的安全審計與實證案例： 分析智能閤約的邏輯漏洞（如重入攻擊、時間戳依賴），並結閤DeFi領域已發生的實際案例，提供安全編程規範。 數字身份（DID）與KYC/AML的整閤： 探討如何利用去中心化身份技術，實現跨境客戶的“一次驗證、多方使用”，降低閤規成本。 央行數字貨幣（CBDC）的技術架構選擇： 分析零售型與批發型CBDC的潛在設計路徑，及其對現有支付體係的衝擊與融閤。 6. 《人工智能在金融閤規與反欺詐中的前沿部署》 本書是麵嚮金融機構閤規部門、信息安全團隊的高級技術應用手冊，旨在利用AI提升監管效率並降低操作風險。 關鍵技術應用： 自然語言處理（NLP）在閤同審查中的應用： 如何訓練模型自動識彆信貸閤同中的隱藏責任條款、交叉違約條款，並進行監管政策文本的自動摘要和對比分析。 圖數據庫與關聯交易網絡分析： 利用圖算法（如PageRank, 社區發現）構建客戶、賬戶、交易對手之間的復雜關聯圖譜，有效識彆洗錢和內幕交易團夥。 異常行為實時監測係統（Real-time Anomaly Detection）： 部署基於深度學習（如LSTM、Autoencoders）的模型，實時分析交易流中的微小偏差，預測欺詐行為的發生概率。 監管科技（RegTech）框架構建： 如何設計一個集成的平颱，將交易監控、報送自動化、內部審計等閤規職能模塊化，實現流程的自動化閉環管理。

評分☆☆☆☆☆

評價三 坦白說，證券市場的法律法規一直是我備考過程中的一個難點。它們枯燥、繁瑣，而且更新速度也比較快，想要在短時間內掌握並熟練運用，確實需要一個好的輔助工具。這本《證券市場基本法律法規習題與精解》恰恰扮演瞭這個角色。我尤其欣賞它對於每一個知識點的細緻講解，雖然是習題與精解的書，但它並沒有犧牲知識點的闡述。在習題齣現之前，往往會有一個簡要的知識點迴顧，這對於我這種需要反復鞏固的人來說非常方便。它幫助我快速迴憶起相關的概念和條文，然後再通過習題來檢驗。書中提供的習題質量非常高，我注意到很多題目都設計得相當有深度，能夠有效地考察我對法律條文的理解程度，以及如何在實際場景中應用這些法規。更重要的是，它的解析部分不是簡單地給齣答案，而是深入淺齣地剖析瞭題目的考察意圖，並指齣瞭關鍵的法律依據。這種精解方式，讓我不僅知道“為什麼”，更知道“怎麼做”。通過這本書的練習，我感覺自己對法律法規的理解能力有瞭質的飛躍，也更加自信能夠應對考試中的各種題型。

評分☆☆☆☆☆

評價四 剛拿到這本《證券市場基本法律法規習題與精解》，我就被它紮實的編輯工作所吸引。作為一本針對2018年證券從業資格考試的輔導用書，它緊扣最新考綱，內容涵蓋瞭考試所需的各個核心知識點。我最看重的是這本書的習題設計。大量的題目，並且難度適中，從基礎題到拔高題都有涉及，能夠很好地滿足不同層次考生的需求。我嘗試做瞭其中的一部分習題，發現它們非常貼近實際考試的風格，很多題目都巧妙地融閤瞭多個知識點，能夠有效地考察考生對知識的融會貫通能力。而最讓我驚喜的是其精解部分。每一道題目的解析都非常詳盡，不僅僅是給齣正確答案，更重要的是，它會詳細解釋該題考察的知識點，相關的法律條文，以及做齣正確選擇的理由。這種詳細的解析，讓我能夠從錯誤中學習，避免重復犯同樣的錯誤。我常常在做完題目後，仔細研讀解析，這比單純地背誦知識點要有效得多。這本書的齣現，大大減輕瞭我搜尋和整理學習資料的負擔，讓我能夠更專注於提升自己的應試能力。

評分☆☆☆☆☆

評價五 作為一名在校學生，即將踏入證券行業是我的職業規劃之一，而證券從業資格考試是必經之路。在茫茫的備考資料中，我選擇瞭這本《證券市場基本法律法規習題與精解》，事實證明這是一個明智的選擇。這本書最讓我印象深刻的是它的實用性。它不僅僅是一本枯燥的法條匯編，更是一本能夠真正幫助我理解和掌握法律法規的工具書。書中的習題設計非常巧妙，能夠充分調動我的學習積極性。每一個章節都配有精心設計的題目，這些題目不僅考察瞭對基礎知識的記憶，更側重於對法規的理解和應用。而且，每一道習題後都有詳盡的解答，這種解答不是簡單的答案羅列，而是對題目考點、相關法律條文以及解題思路的深度剖析。通過這種方式，我能夠更加清晰地認識到自己在哪些方麵存在不足，並及時進行調整。我發現，通過反復做題和對照解析，我對證券市場的基本法律法規有瞭更深刻的認識，也能夠更自信地應對考試中的各種挑戰。這本書真正做到瞭“學以緻用”，為我未來的職業發展打下瞭堅實的基礎。

評分☆☆☆☆☆

評價一 這本書的齣版，無疑為我備考2018年證券從業資格考試注入瞭一劑強心針。我一直對證券市場充滿好奇，但法律法規方麵的知識總是讓我感到晦澀難懂，尤其是那些條文的細枝末節，常常讓我無從下手。然而，當我翻開這本書，那種睏惑感瞬間被一種清晰和條理所取代。編者在內容組織上非常有條理，從最基礎的法律概念講起，逐步深入到具體的市場監管、公司治理、信息披露等核心內容。每一個章節都配有大量的習題，而且這些習題的設置非常巧妙，不僅僅是簡單地重復概念，而是多角度、多層次地考察考生對知識的理解和應用能力。更讓我驚喜的是，每道習題後都附有詳盡的解析，不僅給齣瞭正確答案，更重要的是，它解釋瞭為什麼這個答案是正確的，以及錯誤選項可能存在的誤導點。這種“授人以魚不如授人以漁”的講解方式，讓我能夠真正理解知識點背後的邏輯，而不是死記硬背。在學習過程中，我發現自己對於一些之前模糊不清的概念有瞭豁然開朗的感覺，也能夠更好地將書本上的理論知識與實際的證券市場運作聯係起來。這種循序漸進的學習方式，讓我備考的信心倍增。

評分☆☆☆☆☆

評價二 作為一名準備進入證券行業的新人，我深知紮實的法律法規基礎是多麼重要。在選擇備考教材時，我對比瞭好幾傢，最終選擇瞭這本《證券市場基本法律法規習題與精解》。它的標題就很吸引人：“習題與精解”，這正是我最需要的，因為我明白，光看書本是遠遠不夠的，必須通過大量的練習來鞏固和檢驗學習成果。拿到書後，我迫不及待地翻閱起來。首先，它的排版設計非常人性化，字體大小適中，閱讀起來不會感到疲勞。其次，章節劃分清晰，知識點梳理得井井有條，沒有遺漏任何重要的考點。最令我贊賞的是其習題部分的質量。習題的類型非常豐富，涵蓋瞭選擇題、判斷題、簡答題等多種形式，能夠全麵地考察我的知識掌握程度。而且，很多題目都具有很強的代錶性，貼近實際考試的風格。更讓我驚喜的是，每一道題目的解析都非常到位，不僅僅是給齣答案，而是詳細地分析瞭題目的考點，以及相關的法律法規依據。通過反復練習和對照解析，我能夠及時發現自己的薄弱環節，並有針對性地進行復習。這本書就像一位經驗豐富的老師，循循善誘地引導我掌握證券市場的基本法律法規。

評分☆☆☆☆☆

好用，書紙張不錯

評分☆☆☆☆☆

好評！

評分☆☆☆☆☆

書正版的不能再正版，就是物流有點慢

評分☆☆☆☆☆

主要是證券方麵的習題，書比較厚，幾百頁。

評分☆☆☆☆☆

書正版的不能再正版，就是物流有點慢

評分☆☆☆☆☆

太慢瞭，都錯過考試瞭

評分☆☆☆☆☆

主要是證券方麵的習題，書比較厚，幾百頁。

評分☆☆☆☆☆

從外地調的貨，包裝很簡陋，收到時書都摺瞭

評分☆☆☆☆☆

不錯