证券从业资格考试教材（2018适用） 证券市场基本法律法规习题与精解（证券业从业人员一般从业资格考试辅导用书） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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• 考试用书

出版社： 中国金融出版社

ISBN：9787504982995

版次：1

商品编码：12180084

包装：平装

丛书名： 证券业从业人员一般从业资格考试辅导教用书

开本：16开

出版时间：2017-03-01

用纸：胶版纸

页数：554

字数：590000

正文语种：中文

内容简介

　　根据新考试大纲及上述辅导教材，结合自2015年7月新大纲执行后首次考试以来至今的历次考试真题，总结考试规律，把握高频考点，经过选题、解题、出题、磨题、组题等阶段的工作，由证券业从业人员一般从业资格考试专家组精编了《证券市场基本法律法规习题与精解（证券业从业人员一般从业资格考试辅导用书）》。

精品推荐：助您精通金融前沿与实务操作的权威读物 本篇推荐书单聚焦于当前金融市场蓬勃发展的前沿领域、深刻洞察行业变革的战略视角，以及侧重于提升从业者综合业务能力与风险控制水平的实操指南。以下列举的几本图书，旨在为金融行业的专业人士和有志于进入该领域的学习者提供不同于基础法规学习的、更具深度和广度的知识体系支撑。 --- 一、 量化投资与金融工程进阶系列 1. 《Python与金融时间序列分析实战》 本书是专为希望将数据科学工具应用于金融领域的研究人员和从业者打造的深度指南。它摒弃了过于基础的Python语法讲解，直接切入金融数据的处理、清洗、建模与可视化。 核心内容涵盖： 高频数据处理技术： 讲解如何高效处理TB级别的高频交易数据，包括数据对齐、缺失值插补的金融场景特定方法。 进阶时间序列模型： 深入探讨GARCH族模型（EGARCH, GJR-GARCH）在波动率预测中的应用，以及状态空间模型（State Space Models）在因子挖掘中的潜力。 机器学习在预测中的应用： 不仅仅停留在线性回归，重点剖析了随机森林、梯度提升机（如XGBoost/LightGBM）在资产收益率和市场转向预测中的参数调优与特征工程，并强调模型的解释性（如SHAP值应用）。 蒙特卡洛模拟与衍生品定价： 利用Python进行复杂的路径依赖期权定价，包括亚洲期权、障碍期权，并对比解析各种模拟策略（如Antithetic Variates, Control Variates）的效率提升。 本书强调代码的复现性和生产环境的适用性，是实现从“数据观察者”到“量化策略执行者”的关键桥梁。 2. 《现代投资组合理论与资产配置的深化研究》 此书超越了Markowitz经典模型的框架限制，专注于解决现实世界投资组合构建中的多重约束和动态调整问题。 重点关注： 贝叶斯方法在资产配置中的应用： 如何利用贝叶斯方法处理参数估计的不确定性，构建更稳健的先验分布，并进行实时的后验信息更新。 风险平价（Risk Parity）策略的精细化构建： 探讨如何将不同风险因子（如信用风险、流动性风险、尾部风险）纳入风险平价模型的构建，实现跨资产类别的均衡风险暴露。 行为金融学与投资决策： 分析损失厌恶、羊群效应等认知偏差如何影响市场定价和投资者决策，并提出结合行为学洞察的投资组合战术调整方案。 另类投资（Alternative Investments）的量化纳入： 探讨私募股权、基础设施、大宗商品等非传统资产的流动性风险和回报特性建模，并将其有效融入总资产组合。 --- 二、 商业银行与信贷风险管理精要 3. 《商业银行资产负债管理与资本规划前沿》 本书是针对银行中高层管理人员和风险管理专家的深度教材，聚焦于宏观审慎监管要求下的银行运营优化。 主要内容结构： 流动性风险计量与管理： 详细解析巴塞尔协议III/IV下的LCR（流动性覆盖率）、NSFR（净稳定资金来源比率）的计算细节与压力测试方法，并探讨如何通过资产结构调整优化指标表现。 利率风险（IRRBB）的量化： 深入讲解收益率曲线建模（如Nelson-Siegel模型、Svensson模型）在银行业务中的应用，以及EaR（盈利能力敏感度）和ETV（经济价值敏感度）的动态评估。 资本充足率的战略规划： 不仅是合规要求，更侧重于如何利用内部评级法（IRB）优化风险加权资产（RWA），实现资本效率的最大化，以及如何在新兴业务领域（如金融科技贷款）进行资本预留与定价。 净息差（NIM）驱动因素分析： 结合宏观经济环境，拆解影响银行存贷利差的关键微观因素，并提供提高资产端收益率和负债端成本控制的工具箱。 4. 《企业信用风险评估与穿透式审查实务》 本书旨在提升信贷审批人员对复杂企业集团和非标融资项目的洞察力，强调“实质重于形式”的审查原则。 内容亮点： 产业链金融的风险识别： 针对供应链金融中的核心企业风险、多层嵌套交易的真实性验证，以及票据真实性追溯技术。 财报的“非标”信号解读： 重点分析商誉减值风险、表外融资（如SPV、售后回租）的财务重述影响，以及通过杜邦分析法定位盈利能力衰退的根本原因。 尽职调查（DD）的深度技巧： 如何通过访谈关键员工、对标行业平均运营指标、利用工商数据反查股东背景和关联交易，揭示潜在的道德风险和治理缺陷。 违约压力测试与恢复率（RR）估计： 针对不同抵质押品（如不动产、应收账款、知识产权）建立情景分析模型，精确估计贷款在不同经济周期下的预期损失（ECL）。 --- 三、 金融科技与监管科技（RegTech）创新 5. 《区块链技术在金融基础设施中的重构与应用》 本书聚焦于区块链技术对传统清算、结算、身份验证等金融中枢的颠覆性潜力，而非停留在加密货币的层面。 核心研讨方向： 分布式账本技术（DLT）的共识机制对比： 详细对比PoW、PoS、PBFT等机制在金融交易场景（如高并发、强隐私要求）下的适用性与性能瓶颈。 智能合约的安全审计与实证案例： 分析智能合约的逻辑漏洞（如重入攻击、时间戳依赖），并结合DeFi领域已发生的实际案例，提供安全编程规范。 数字身份（DID）与KYC/AML的整合： 探讨如何利用去中心化身份技术，实现跨境客户的“一次验证、多方使用”，降低合规成本。 央行数字货币（CBDC）的技术架构选择： 分析零售型与批发型CBDC的潜在设计路径，及其对现有支付体系的冲击与融合。 6. 《人工智能在金融合规与反欺诈中的前沿部署》 本书是面向金融机构合规部门、信息安全团队的高级技术应用手册，旨在利用AI提升监管效率并降低操作风险。 关键技术应用： 自然语言处理（NLP）在合同审查中的应用： 如何训练模型自动识别信贷合同中的隐藏责任条款、交叉违约条款，并进行监管政策文本的自动摘要和对比分析。 图数据库与关联交易网络分析： 利用图算法（如PageRank, 社区发现）构建客户、账户、交易对手之间的复杂关联图谱，有效识别洗钱和内幕交易团伙。 异常行为实时监测系统（Real-time Anomaly Detection）： 部署基于深度学习（如LSTM、Autoencoders）的模型，实时分析交易流中的微小偏差，预测欺诈行为的发生概率。 监管科技（RegTech）框架构建： 如何设计一个集成的平台，将交易监控、报送自动化、内部审计等合规职能模块化，实现流程的自动化闭环管理。

评分☆☆☆☆☆

评价五 作为一名在校学生，即将踏入证券行业是我的职业规划之一，而证券从业资格考试是必经之路。在茫茫的备考资料中，我选择了这本《证券市场基本法律法规习题与精解》，事实证明这是一个明智的选择。这本书最让我印象深刻的是它的实用性。它不仅仅是一本枯燥的法条汇编，更是一本能够真正帮助我理解和掌握法律法规的工具书。书中的习题设计非常巧妙，能够充分调动我的学习积极性。每一个章节都配有精心设计的题目，这些题目不仅考察了对基础知识的记忆，更侧重于对法规的理解和应用。而且，每一道习题后都有详尽的解答，这种解答不是简单的答案罗列，而是对题目考点、相关法律条文以及解题思路的深度剖析。通过这种方式，我能够更加清晰地认识到自己在哪些方面存在不足，并及时进行调整。我发现，通过反复做题和对照解析，我对证券市场的基本法律法规有了更深刻的认识，也能够更自信地应对考试中的各种挑战。这本书真正做到了“学以致用”，为我未来的职业发展打下了坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

评价四 刚拿到这本《证券市场基本法律法规习题与精解》，我就被它扎实的编辑工作所吸引。作为一本针对2018年证券从业资格考试的辅导用书，它紧扣最新考纲，内容涵盖了考试所需的各个核心知识点。我最看重的是这本书的习题设计。大量的题目，并且难度适中，从基础题到拔高题都有涉及，能够很好地满足不同层次考生的需求。我尝试做了其中的一部分习题，发现它们非常贴近实际考试的风格，很多题目都巧妙地融合了多个知识点，能够有效地考察考生对知识的融会贯通能力。而最让我惊喜的是其精解部分。每一道题目的解析都非常详尽，不仅仅是给出正确答案，更重要的是，它会详细解释该题考察的知识点，相关的法律条文，以及做出正确选择的理由。这种详细的解析，让我能够从错误中学习，避免重复犯同样的错误。我常常在做完题目后，仔细研读解析，这比单纯地背诵知识点要有效得多。这本书的出现，大大减轻了我搜寻和整理学习资料的负担，让我能够更专注于提升自己的应试能力。

评分☆☆☆☆☆

评价二 作为一名准备进入证券行业的新人，我深知扎实的法律法规基础是多么重要。在选择备考教材时，我对比了好几家，最终选择了这本《证券市场基本法律法规习题与精解》。它的标题就很吸引人：“习题与精解”，这正是我最需要的，因为我明白，光看书本是远远不够的，必须通过大量的练习来巩固和检验学习成果。拿到书后，我迫不及待地翻阅起来。首先，它的排版设计非常人性化，字体大小适中，阅读起来不会感到疲劳。其次，章节划分清晰，知识点梳理得井井有条，没有遗漏任何重要的考点。最令我赞赏的是其习题部分的质量。习题的类型非常丰富，涵盖了选择题、判断题、简答题等多种形式，能够全面地考察我的知识掌握程度。而且，很多题目都具有很强的代表性，贴近实际考试的风格。更让我惊喜的是，每一道题目的解析都非常到位，不仅仅是给出答案，而是详细地分析了题目的考点，以及相关的法律法规依据。通过反复练习和对照解析，我能够及时发现自己的薄弱环节，并有针对性地进行复习。这本书就像一位经验丰富的老师，循循善诱地引导我掌握证券市场的基本法律法规。

评分☆☆☆☆☆

评价一 这本书的出版，无疑为我备考2018年证券从业资格考试注入了一剂强心针。我一直对证券市场充满好奇，但法律法规方面的知识总是让我感到晦涩难懂，尤其是那些条文的细枝末节，常常让我无从下手。然而，当我翻开这本书，那种困惑感瞬间被一种清晰和条理所取代。编者在内容组织上非常有条理，从最基础的法律概念讲起，逐步深入到具体的市场监管、公司治理、信息披露等核心内容。每一个章节都配有大量的习题，而且这些习题的设置非常巧妙，不仅仅是简单地重复概念，而是多角度、多层次地考察考生对知识的理解和应用能力。更让我惊喜的是，每道习题后都附有详尽的解析，不仅给出了正确答案，更重要的是，它解释了为什么这个答案是正确的，以及错误选项可能存在的误导点。这种“授人以鱼不如授人以渔”的讲解方式，让我能够真正理解知识点背后的逻辑，而不是死记硬背。在学习过程中，我发现自己对于一些之前模糊不清的概念有了豁然开朗的感觉，也能够更好地将书本上的理论知识与实际的证券市场运作联系起来。这种循序渐进的学习方式，让我备考的信心倍增。

评分☆☆☆☆☆

评价三 坦白说，证券市场的法律法规一直是我备考过程中的一个难点。它们枯燥、繁琐，而且更新速度也比较快，想要在短时间内掌握并熟练运用，确实需要一个好的辅助工具。这本《证券市场基本法律法规习题与精解》恰恰扮演了这个角色。我尤其欣赏它对于每一个知识点的细致讲解，虽然是习题与精解的书，但它并没有牺牲知识点的阐述。在习题出现之前，往往会有一个简要的知识点回顾，这对于我这种需要反复巩固的人来说非常方便。它帮助我快速回忆起相关的概念和条文，然后再通过习题来检验。书中提供的习题质量非常高，我注意到很多题目都设计得相当有深度，能够有效地考察我对法律条文的理解程度，以及如何在实际场景中应用这些法规。更重要的是，它的解析部分不是简单地给出答案，而是深入浅出地剖析了题目的考察意图，并指出了关键的法律依据。这种精解方式，让我不仅知道“为什么”，更知道“怎么做”。通过这本书的练习，我感觉自己对法律法规的理解能力有了质的飞跃，也更加自信能够应对考试中的各种题型。

评分☆☆☆☆☆

还可以吧…………

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??????

评分☆☆☆☆☆

开始看书了……非金融专业看的略微吃力。

评分☆☆☆☆☆

好用，书纸张不错

评分☆☆☆☆☆

开始看书了……非金融专业看的略微吃力。

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好用，书纸张不错

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印刷质量一般，感觉不是很舒服！

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好用，书纸张不错

评分☆☆☆☆☆

从外地调的货，包装很简陋，收到时书都折了