企业内部控制流程手册(第3版) 企业组织架构设计运行管理书籍 公司经营运营管理书 企业招标 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 南京中译图书专营店

出版社： 人民邮电出版社

ISBN：9787115463913

商品编码：14603582872

预计2017-8-10左右到货

 

• 产品名称：企业内部控制流程手册(第...
• 是否是套装: 否
• 书名: 企业内部控制流程手册(第3版)
• 定价: 59.00元
• 出版社名称: 人民邮电出版社
• 出版时间: 2017年8月
• 作者: 无
• 开本: 16开
• 书名: 企业内部控制流程手册(第3版)
• ISBN编号: 9787115463913

目录
第１章 企业内部控制流程———组织架构
１.１ 组织架构设计与运行
１.１.１ 组织架构设计流程
１.１.２ 组织架构调整流程
１.１.３ 重大事项决策流程
１.２ 子公司管控
１.２.１ 子公司内部审计流程
１.２.２ 子公司重大投资审核流程
第２章 企业内部控制流程———发展战略
２.１ 企业发展战略制定
２.１.１ 企业发展战略制定流程
２.１.２ 发展战略方案审议流程
２.２ 企业发展战略实施
２.２.１ 企业发展战略实施流程
２.２.２ 企业发展战略调整流程
第３章 企业内部控制流程———人力资源
３.１ 人力资源引进与开发
３.１.１ 人力需求分析管理流程
３.１.２ 招聘管理流程
３.１.３ 员工培训流程
３.１.４ 岗位轮换流程
３.２ 人力资源的使用与退出
３.２.１ 绩效考核流程
３.２.２ 员工离职流程
第４章 企业内部控制流程———社会责任
４.１ 企业安全生产控制
４.１.１ 安全生产管理流程
４.１.２ 安全事故调查流程
４.１.３ 安全事故处理流程
４.２ 企业产品质量控制
４.２.１ 产品质量检验流程
４.２.２ 产品召回管理流程
４.３ 环境保护与资源节约控制
４.３.１ 三废综合治理流程
４.３.２ 污染事故处理流程
４.４ 促进就业与员工权益保护
４.４.１ 员工权益保护管理流程
４.４.２ 员工职业健康监护流程
第５章 企业内部控制流程———企业文化
５.１ 企业文化建设
５.１.１ 企业文化建设流程
５.１.２ 企业文化宣传流程
５.２ 企业文化评估
５.２.１ 企业文化评估流程
５.２.２ 企业文化创新流程
第６章 企业内部控制流程———资金活动
６.１ 筹资业务控制
６.１.１ 筹资业务管理流程
６.１.２ 筹资决策执行流程
６.２ 投资业务控制
６.２.１ 投资评估分析流程
６.２.２ 投资执行管理流程
６.２.３ 投资收回管理流程
６.２.４ 子公司投资项目评估流程
６.３ 资金营运控制
６.３.１ 资金支付业务流程
６.３.２ 资金授权审批流程
６.３.３ 银行账户核对流程
６.４ 并购交易控制
６.４.１ 并购交易管理控制流程
６.４.２ 《并购意向书》编制流程
第７章 企业内部控制流程———采购业务
７.１ 请购与审批控制
７.１.１ 请购审批业务流程
７.１.２ 采购预算业务流程
７.２ 采购与验收控制
７.２.１ 采购业务招标流程
７.２.２ 供应商的评选流程
７.２.３ 采购验收业务流程
７.３ 采购付款控制
７.３.１ 付款审批业务流程
７.３.２ 采购退货业务流程
第８章 企业内部控制流程———资产管理
８.１ 存货管理
８.１.１ 存货管理流程
８.１.２ 存货盘点业务流程
８.２ 固定资产管理
８.２.１ 固定资产管理流程
８.２.２ 固定资产大修流程
８.２.３ 固定资产报废流程
８.３ 无形资产管理
８.３.１ 无形资产管理业务流程
８.３.２ 无形资产处置管理流程
第９章 企业内部控制流程———销售业务
９.１ 销售审批与定价控制
９.１.１ 销售业务审批流程
９.１.２ 销售合同审批流程
９.１.３ 销售定价业务流程
９.２ 销售发货与收款控制
９.２.１ 销售发货业务流程
９.２.２ 销售退回管理流程
９.２.３ 销售收款业务流程
９.２.４ 赊销业务管控流程
９.２.５ 客户信用管理流程
第１０章 企业内部控制流程———研究与开发
１０.１ 立项与研究控制
１０.１.１ 研发项目立项管理流程
１０.１.２ 研发项目评估论证流程
１０.１.３ 研发项目过程管理流程
１０.１.４ 委托研发项目管理流程
１０.１.５ 合作研发项目管理流程
１０.１.６ 研发项目验收管理流程
１０.２ 开发与保护控制
１０.２.１ 研发成果开发流程
１０.２.２ 新品试制管理流程
第１１章 企业内部控制流程———工程项目
１１.１ 工程立项控制
１１.１.１ 工程项目业务流程
１１.１.２ 工程项目审批流程
１１.２ 工程招标控制
１１.２.１ 项目评价分析流程
１１.２.２ 工程项目招标流程
１１.３ 工程造价控制
１１.３.１ 项目概预算编制流程
１１.３.２ 项目概预算审核流程
１１.４ 工程建设控制
１１.４.１ 重大工程项目变更流程
１１.４.２ 工程项目质量控制流程
１１.４.３ 工程项目安全控制流程
１１.４.４ 工程项目进度控制流程
１１.４.５ 工程项目成本控制流程
１１.５ 工程验收控制
１１.５.１ 工程竣工决算流程
１１.５.２ 竣工清理管理流程
１１.５.３ 工程竣工验收流程
第１２章 企业内部控制流程———担保业务
１２.１ 调查评估与审批控制
１２.１.１ 担保业务综合管理流程
１２.１.２ 担保业务风险评估流程
１２.２ 担保执行与监控
１２.２.１ 担保项目跟踪监督流程
１２.２.２ 担保项目信息披露流程
第１３章 企业内部控制流程———业务外包
１３.１ 承包方选择控制
１３.１.１ 承包方资质审查流程
１３.１.２ 外包业务计划书审核流程
１３.２ 业务外包实施控制
１３.２.１ 业务外包管理控制流程
１３.２.２ 非核心业务外包申请流程
１３.２.３ 外包业务索赔申请流程
１３.２.４ 承包商履约能力评估流程
第１４章 企业内部控制流程———财务报告
１４.１ 财务报告编制控制
１４.１.１ 年度财务报告编制流程
１４.１.２ 母子公司合并财务报表编制流程
１４.２ 财务报告对外提供与分析控制
１４.２.１ 财务分析报告编制流程
１４.２.２ 年度财务报告信息披露审批流程
第１５章 企业内部控制流程———全面预算
１５.１ 预算编制控制
１５.１.１ 预算工作业务流程
１５.１.２ 预算业务授权流程
１５.１.３ 预算编制业务流程
１５.２ 预算执行控制
１５.２.１ 预算执行控制流程
１５.２.２ 超预算支付审批流程
１５.３ 预算考核控制
１５.３.１ 预算执行分析流程
１５.３.２ 预算执行考核流程
第１６章 企业内部控制流程———合同管理
１６.１ 合同订立控制
１６.１.１ 合同管理流程
１６.１.２ 合同签订流程
１６.２ 合同履行控制
１６.２.１ 合同变更管理流程
１６.２.２ 合同纠纷处理流程
第１７章 企业内部控制流程———内部信息传递
１７.１ 内部报告形成控制
１７.１.１ 内部报告形成流程
１７.１.２ 内部报告传递流程
１７.１.３ 信息分析管理流程
１７.２ 内部报告使用控制
１７.２.１ 内部报告使用流程
１７.２.２ 内部报告保管流程
第１８章 企业内部控制流程———信息系统
１８.１ 信息系统开发控制
１８.１.１ 信息系统战略规划流程
１８.１.２ 信息系统自行开发流程
１８.１.３ 信息系统开发招标流程
１８.２ 信息系统运行与维护控制
１８.２.１ 硬件设备更新修复申请流程
１８.２.２ 信息化会计档案的管理流程
内容介绍
内部控制是企业管理工作的基础，是企业持续健康快速发展的重要保证。构建内控精细化管理制度并不是一件简单的事情，而是一项内容繁多、程序复杂的系统工程。 《企业内部控制流程手册（第3版）》采用“管理流程＋业务流程＋核心流程＋支持流程”的内容设计模式，提供了100多个企业内部控制流程的设计模板，将内部控制风险防范、职责权限划分、任务事项分配等内容全部融入到流程的描述中，能够帮助企业实现不同层级的员工与各类事务之间的有机结合，达到提升企业运营效率、防范经营风险的目的。 《企业内部控制流程手册（第3版）》讲的不是空洞的理念，而是拿来即用、立竿见影的解决方法。本书适合企业各级经营管理人员、内控体系设计人员、内控培训机构以及各大院校相关专业的师生阅读参考，也可作为企业实施内控管理的培训教材。
作者介绍
许国才 长期致力于大型跨国企业财务管理和纳税筹划的研究与实践工作，具有丰富的财务税收理论知识和实践经验；现任中国石油长城钻探工程公司国际钻井公司总会计师；1999-2009年曾被派驻南美洲和非洲从事大型石油钻井项目财务管理工作，历任海外石油钻井项目财务经理、财务总监等职。 徐健 管理学博士，经济学博士后。现为江西财经大学工商管理学院副教授，曾出版多本专著、编著和译著，并为多家大型zhiming企业提供管理培训和管理咨询服务，涉及企业战略管理、运营管理和人力资源管理等领域。
关联推荐
细化到每一个工作事项的流程和模板，帮助企业构建一套“新、全、细”的内控管理体系。

《企业内部控制流程手册（第三版）》：打造卓越运营的基石 本书内容详尽，涵盖企业运营的各个关键环节，旨在帮助企业建立健全、高效、合规的内部控制体系，提升整体管理水平，实现可持续发展。 第一部分：内部控制基础理论与理念 本书首先深入浅出地阐述了内部控制的核心概念、重要性及其发展演变。我们将探讨内部控制的基本要素，如控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、以及监督活动。通过分析这些要素的内在联系和相互作用，读者将对内部控制形成一个全面而深刻的理解。 什么是内部控制？ 我们将定义内部控制，并阐述其在现代企业管理中的不可或缺性。本书将强调，内部控制不仅仅是为了规避风险，更是为了优化资源配置、提高运营效率、保障信息真实可靠，并最终推动企业战略目标的实现。 内部控制的目标： 除了防范舞弊和错误，我们还将深入探讨内部控制在实现企业运营的经济性、效率性、效果性，以及资产的安全性、合规性等方面的作用。 内部控制框架： 本书将介绍当前主流的内部控制框架，例如COSO（Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission）模型，并详细解读其各组成部分的内涵和实践意义。我们将分析不同框架的特点，帮助读者根据自身企业情况选择最合适的框架。 内部控制的演进与发展趋势： 随着全球经济环境的变化和企业管理理念的更新，内部控制也在不断发展。我们将回顾内部控制的历史沿革，并探讨其在数字化转型、新兴技术应用、 ESG（环境、社会和公司治理）等方面的最新发展趋势，为读者提供前瞻性的视野。 第二部分：企业组织架构设计与优化 一个清晰、高效的组织架构是企业内部控制的载体和基础。本书将提供系统性的指导，帮助企业设计和优化其组织架构，确保权责明确、流程顺畅、沟通高效。 组织架构设计的原则： 我们将探讨组织架构设计的基本原则，包括集中与分散、专业化与部门化、命令链、管理幅度等，并分析如何在不同类型的企业中应用这些原则。 常见的组织架构模式： 本书将介绍和分析直线制、职能制、矩阵制、事业部制等多种常见的组织架构模式，并阐述它们各自的优缺点、适用范围以及在实际应用中可能遇到的挑战。 部门设置与职责划分： 我们将详细指导如何根据企业的战略目标、业务流程和管理需求，合理设置各个部门，并清晰界定各部门的职责和权限。这包括对财务、运营、人力资源、销售、研发等核心部门的设置和职能分配。 关键岗位职责设计： 本书将重点关注关键岗位的职责设计，包括岗位名称、工作内容、任职资格、汇报关系、权限范围等。通过对关键岗位职责的明确，可以有效避免职责交叉或真空，提升工作效率。 组织架构的动态调整： 随着企业内外部环境的变化，组织架构也需要进行适时调整。我们将讨论如何评估现有组织架构的有效性，以及如何进行组织架构的优化和变革，以适应新的挑战和机遇。 第三部分：公司经营运营管理与流程再造 本书将深入企业经营运营的核心，提供一套系统化的流程管理和优化方案，帮助企业提升运营效率，降低成本，增强市场竞争力。 经营运营管理的核心要素： 我们将从战略执行、计划管理、生产/服务交付、供应链管理、质量管理、成本控制等多个维度，全面解析经营运营管理的关键要素。 业务流程梳理与分析： 本书将引导读者如何系统地梳理和分析企业现有的各项业务流程，识别流程中的瓶颈、冗余和低效环节。我们将介绍流程图绘制、价值流分析等实用工具。 流程再造与优化： 基于流程分析的结果，本书将提供具体的流程再造和优化方法，包括简化流程、自动化、标准化、集成化等。我们将通过案例分析，展示如何通过流程优化实现显著的效率提升和成本节约。 关键业务流程设计与管理： 销售与营销流程： 从市场调研、客户开发、销售执行到售后服务，我们将详细指导如何设计和管理高效的销售与营销流程，以提升客户满意度和销售额。 采购与供应商管理流程： 本书将重点关注如何建立规范的采购流程，优化供应商选择与管理，降低采购成本，确保供应链的稳定与安全。 生产/服务交付流程： 我们将深入分析如何设计和管理高效的生产或服务交付流程，确保产品质量和交付准时性，提升客户体验。 财务管理流程： 包括预算管理、费用报销、应收应付账款管理、资金管理等，本书将指导如何建立健全的财务管理流程，确保财务信息的准确和合规。 人力资源管理流程： 从招聘、培训、绩效考核到薪酬福利，我们将探讨如何设计和优化人力资源管理流程，吸引、保留和激励优秀人才。 信息系统应用与流程整合： 在数字化时代，信息系统在经营运营管理中扮演着至关重要的角色。本书将探讨如何有效地应用信息系统来支持和优化业务流程，实现流程的自动化和集成化。 第四部分：企业招标与采购管理 规范、透明、高效的招标与采购是企业内部控制的重要组成部分，也是保障企业资金安全和资源有效利用的关键。本书将为读者提供一套完善的招标与采购管理体系。 招标与采购的意义与原则： 我们将阐述招标与采购在企业运营中的重要性，并强调其公平、公正、公开、诚信和效益的原则。 招标流程详解： 本书将详细拆解招标的各个环节，包括： 需求分析与预算编制： 如何准确评估采购需求，制定合理的采购预算。 招标方案的制定： 包括招标方式的选择（公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等）、标书的编制、评标标准的确定等。 发布招标公告与资格预审： 如何规范发布招标信息，对潜在投标人进行资格审查。 开标、评标与定标： 详细阐述开标过程的规范要求、评标的流程和方法、以及最终定标的决策机制。 合同的签订与履行： 如何在合同中明确双方权利义务，以及合同履行过程中的监督与管理。 采购合同管理： 本书将重点关注合同的起草、审查、签订、履行、变更、解除等各个阶段的管理要点，以及如何防范合同风险。 供应商管理与绩效评估： 我们将探讨如何建立科学的供应商评估体系，对供应商的资质、产品质量、服务能力、履约记录等方面进行持续跟踪和评估，建立良性的合作关系。 招标采购的风险防范： 本书将重点分析招标采购过程中可能出现的各种风险，例如围标串标、虚假投标、暗箱操作、信息泄露等，并提供相应的防范措施和内部控制要点。 招标采购的法律法规与合规性： 我们将梳理和介绍与招标采购相关的法律法规，确保企业的招标采购活动符合国家法律和行业规范，规避法律风险。 电子化招标采购的应用： 随着信息技术的发展，电子化招标采购已成为趋势。本书将介绍电子化招标采购的优势、实施流程以及需要注意的问题。 第五部分：内部控制的实施、监督与持续改进 内部控制的生命力在于持续的实施、有效的监督和不断的改进。本书将为读者提供落地实施的指导和持续优化的方法。 内部控制的组织与职责： 如何建立专门的内部控制部门或指定专人负责，明确各级管理人员和员工在内部控制中的职责。 内部控制的培训与宣贯： 加强对全体员工的内部控制理念和制度的培训，营造良好的内控文化。 内部控制的日常监督： 如何通过日常巡查、抽查、复核等方式，及时发现和纠正内控缺陷。 内部审计在内控中的作用： 详细阐述内部审计如何独立、客观地评价和监督内部控制的有效性，并提出改进建议。 内部控制的风险评估与测试： 定期对企业面临的内控风险进行评估，并设计和执行控制测试，以验证控制的有效性。 信息系统对内部控制的支持： 如何利用信息系统实现对内部控制流程的自动化、智能化管理和监控。 持续改进机制： 建立一套反馈和改进机制，根据内外部环境的变化、审计发现的问题和业务发展需要，不断完善和优化内部控制体系。 案例分析与经验分享： 本书将穿插丰富的企业内部控制、组织架构设计、运营管理和招标采购的成功案例和失败教训，帮助读者加深理解，触类旁通。 本书特色： 实操性强： 提供大量可操作的工具、模板和实践指南，帮助读者将理论知识转化为实际行动。 全面系统： 涵盖企业运营管理、组织架构、内部控制、招标采购等多个核心领域，形成一个相互关联、协同作用的整体。 前瞻性： 关注行业最新动态和发展趋势，为企业的长期发展提供参考。 语言精炼： 避免空泛的理论说教，力求语言简洁明了，易于理解和应用。 适用读者： 企业高层管理者、中层管理者； 企业内部审计、风险管理、合规管理、采购部门的专业人员； 财务、运营、人力资源等各职能部门的管理人员和业务骨干； 对企业管理、内部控制感兴趣的创业者、咨询顾问等。 阅读本书，您将能够： 建立一个稳固的内部控制体系，有效防范经营风险。 优化组织架构，提升管理效率和决策水平。 再造和优化核心业务流程，实现降本增效。 掌握规范的招标采购流程，确保采购的合规与经济性。 提升企业整体的运营管理能力和市场竞争力，为实现可持续发展奠定坚实基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书的招标部分，简直是为那些经常与供应商打交道、但又对招标流程不甚了解的人准备的“救命稻草”。它非常清晰地阐述了企业在进行采购活动时，如何制定合理的招标策略，如何撰写专业且具有约束力的招标文件，以及如何在众多供应商中选择最符合企业需求的合作伙伴。书中对招标过程中的关键环节，如资格预审、标书的澄清与答疑、开标、评标以及合同的签订等，都进行了细致的讲解，并提供了大量的模板和注意事项。我最欣赏的是，作者不仅关注技术层面的操作，更强调了招标过程中的公平、公正、公开原则，以及如何有效规避潜在的商业贿赂和腐败风险。这本书真的让我明白，规范的招标流程不仅能为企业节省成本，更能确保采购的质量和稳定性，从而为企业的整体运营打下坚实的基础。

评分☆☆☆☆☆

这本书让我对企业组织架构的设计有了全新的认识，不再局限于传统的金字塔模型。作者从战略目标出发，详细讲解了如何根据企业的规模、业务特点、市场环境等因素，灵活构建和调整组织架构。书中对各种组织形式的优劣势进行了深入的分析，并且提供了大量关于如何设计扁平化、网络化、柔性化组织结构的案例和建议。我尤其印象深刻的是，作者强调了组织架构的设计是一个动态的过程，需要随着企业的发展和外部环境的变化而不断优化，而不是一成不变的。书中还提到了如何通过组织架构的设计来促进创新和协同，如何平衡集权与分权的关系，这些都是非常具有实践指导意义的内容。对于希望提升企业管理效率、激发员工活力、应对快速变化市场的管理者来说，这本书无疑提供了一个宝贵的参考。

评分☆☆☆☆☆

我一直对公司治理和合规性问题很感兴趣，而这本书的出现，简直是为我量身定做的。它不仅仅是关于内部控制的“怎么做”，更是关于“为什么这么做”的深入探讨。书中将内部控制的各个方面，从风险管理、合规性、财务报告的可靠性，到运营效率和资产的安全，都做了非常详尽的梳理。特别是关于风险评估的部分，作者提出了多种实用的工具和方法，比如SWOT分析、风险矩阵等，并教会读者如何根据企业的实际情况，选择最合适的风险识别和评估方式。此外，书中还强调了内部控制的“文化”建设，如何让每一位员工都理解并践行内部控制的理念，这一点非常关键，也是很多企业容易忽视的。读完这本书，我对企业内部的权力制约、职责划分、信息透明度等有了更深刻的认识，也更理解了为何健全的内部控制体系是企业稳健发展的重要保障。

评分☆☆☆☆☆

这本书的章节划分非常有条理，从企业设立的初期目标规划，到组织架构的精细设计，再到日常运营的流程化管理，都做了详尽的阐述。特别是关于组织架构部分，书中不仅罗列了常见的几种模式，如职能制、事业部制、矩阵制等，更深入分析了每种模式的优劣势，以及在不同行业、不同发展阶段的企业中，如何进行最优选择和调整。作者在举例时，也引用了大量国内外知名企业的案例，让理论知识变得生动且易于理解。我尤其欣赏的是，书中并没有仅仅停留在理论层面，而是提供了非常实用的操作指南，比如如何进行岗位分析、如何设计绩效考核体系、如何构建有效的沟通机制等等。对于初创企业来说，可以借鉴其框架来搭建基础；对于成熟企业，则可以参考其内容来优化现有体系，提升管理效率。整体而言，这本书为读者提供了一个系统性的企业管理解决方案，内容覆盖面广，实用性强，绝对是企业管理者和 aspiring manager 的案头必备。

评分☆☆☆☆☆

这本书给我的最大震撼在于其对“流程”二字的深刻解读和细致描绘。我一直认为流程管理是企业效率的基石，但从未见过如此系统且全面的阐述。书中从宏观的企业战略流程，到微观的部门执行流程，再到跨部门协作流程，都进行了层层剖析。它不仅讲解了如何识别、梳理现有流程，更重要的是，它提供了如何优化、再造流程的工具和方法。例如，书中详细介绍了价值流图（VSM）的应用，通过可视化手段，帮助我们发现流程中的瓶颈和浪费。此外，对于风险控制，书中也给了非常重要的指导，如何将风险点嵌入流程设计，如何建立预警机制，如何进行事后追溯与改进，这些都让我在实际工作中受益匪浅。这本书真的让我意识到，很多看似是“人”的问题，追根溯源往往是“流程”出了问题。它提供了一个全新的视角，让我能够以更客观、更科学的方式来审视和改进企业的运作。