项目组合、项目集和项目治理实践指南 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

[美] Project Management Institute（项目管理协会） 著，何国勋 译

图书标签:

• 项目组合管理
• 项目集管理
• 项目治理
• 项目管理
• 战略管理
• 投资组合
• 最佳实践
• 方法论
• 框架
• PMO

出版社： 电子工业出版社

ISBN：9787121300370

版次：1

商品编码：11995699

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-10-01

用纸：胶版纸

页数：136

字数：174000

正文语种：中文

内容简介

《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是PMI基本标准的补充文档，对组织和从业人员就如何实施或改进项目组合、项目集和项目治理提供指导。本实践指南旨在支持组织营造一种环境来加速战略实施及组织目标的实现，同时建立决策的透明度和可信度，并澄清角色和职责。本实践指南描述了一种通用治理框架，用来协调组织级项目管理与项目组合、项目集和项目管理，并提出四个治理域，即一致性、风险、绩效和沟通。四个治理域通过四种核心治理职能（监督、控制、整合和决策）来实现有效的项目组合、项目集和项目治理。

作者简介

　　　　许江林女士拥有15年项目管理一线经验，先后在海尔、朗讯、惠普等三家公司担任高级项目经理，带领多个重量级IT项目的成功实施。从2006年起至今，许江林作为专职项目管理顾问和培训师，致力于为企业建立和优化项目管理流程体系，设计项目经理能力发展框架，并定制开发培训课程，为企业管理或指导具体的重大项目。咨询和培训客户包括中科院信工所、中国信通院、东风零部件集团、光大银行、诺基亚、SMC公司等。2015-2016年期间，被聘为中粮集团标杆管理中心专家委员会成员。 PMI是项目、项目集、项目组合管理领域中全球领先的非营利会员制协会。

　　　　PMI是项目、项目集、项目组合管理领域中全球领先的非营利会员制协会。PMI于1969年成立。通过全球宣传、合作、教育与研究，PMI为全球超过二百九十万专业人士创造价值。通过全球通用的标准、认证、资源、工具、学术研究、出版物、专业发展课程和交流机会，PMI推动专业发展、提高组织成功率，并让项目管理专业领域的发展更为成熟。作为PMI大家庭的一员，人力资源系统国际集团（HSI）为领先的企业和政府提供组织评估和基准比较服务。ProjectManagement.com 和 ProjectsAtWork.com为全球在线社区提供更多的资源、更好的工具、更大的网络和更广的视野。

　　　　PMI制定和出版的 《项目管理知识体系指南（PMBOK Guide）》以十几种语言在全球发行500万册，是事实上的项目管理国际标准；PMI提供的项目管理专业人士 (PMP)资质认证是项目管理领域全球通用的*威认证，也是世界许多500强企业的*选。

目录

第1 章 引论 1

1．1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的目的及需求 1

1．2 目标受众 2

1．3 实践指南概述 2

1．4 项目组合、项目集和项目管理治理概述 3

1．5 项目组合、项目集和项目治理与项目组合、项目集和项目管理 5

1．5．1 有效的项目组合、项目集和项目治理 7

1．5．2 治理与项目集和项目的复杂性 8

1．6 治理域 10

1．7 治理职能 11

1．8 治理框架实施 11

第2 章 组织级项目管理治理 15

2．1 概述 15

2．2 组织级项目管理 15

2．3 OPM 治理 16

2．3．1 裁剪OPM 治理的实现途径 17

2．3．2 OPM 和治理的交互 18

2．3．3 OPM 治理的考虑因素 19

2．4 角色与职责 20

2．4．1 OPM 治理主体 21

2．4．2 OPM 发起人 21

2．4．3 OPM 项目或项目集经理 22

2．4．4 项目组合、项目集与项目经理 22

2．4．5 PMO(项目组合、项目集或项目管理办公室) 23

2．5 OPM 的治理域、职能和流程 24

2．5．1 OPM 治理的一致性域 25

2．5．2 OPM 治理的风险域 25

2．5．3 OPM 治理的绩效域 26

2．5．4 OPM 治理的沟通域 26

2．6 OPM 治理框架的实施 27

2．6．1 评估 28

2．6．2 规划 33

2．6．3 实施 35

2．6．4 改进 38

2．6．5 实施的基本因素 38

第3 章 项目组合层级的治理 41

3．1 概述 41

3．2 项目组合和项目组合管理 41

3．3 项目组合治理 41

3．3．1 什么是项目组合治理 42

3．3．2 项目组合和治理的关系 44

3．3．3 项目组合治理的考虑因素 45

3．4 角色和职责 45

3．5 项目组合的治理域、职能和流程 48

3．6 项目组合治理框架实施 51

第4 章 项目集层级的治理 55

4．1 概述 55

4．2 项目集和项目集管理 55

4．3 项目集治理 56

4．3．1 什么是项目集治理 56

4．3．2 项目集和治理的关系 57

4．3．3 项目集治理的考虑因素 59

4．4 角色和职责 59

4．5 项目集治理的域、职能和流程 61

4．6 项目集治理框架实施 64

第5 章 项目层级的治理 67

5．1 概述 67

5．2 项目和项目管理 67

5．3 项目治理 67

5．3．1 什么是项目治理 68

5．3．2 项目和治理的关系 69

5．3．3 项目治理的考虑因素 70

5．4 角色和职责 71

5．5 项目的治理域、职能和流程 73

5．6 项目治理框架实施 75

参考文献 79

附录A1 项目组合、项目集和项目治理框架实施 81

附录X1 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》的贡献者和审查者 103

附录X2 有关项目、项目集和项目组合治理的研究发现总结 105

术语表（英文排序） 109

术语表（中文排序） 116

索引 123

前言/序言

　　声 明

　　作为项目管理协会（PMI）的标准和指南，本标准是通过相关人员的自愿参与和共同协商而开发的。其开发过程汇集了一批志愿者，并广泛收集了对本标准内容感兴趣人士的观点。PMI 管理该开发过程并制定规则以促进协商的公平性，但并没有直接参与写作，也没有独立测试、评估或核实本标准所含任何信息的准确性、完整性或本标准所含任何判断的有效性。因本标准或对本标准的应用或依赖而直接或间接造成的任何人身伤害、财产或其他损失，PMI 不承担任何责任，无论是特殊、间接、因果还是补偿性的责任。PMI 不明示或暗示地保证或担保本标准所含信息的准确性与完整性，也不保证本标准所含信息能满足你的特殊目的或需要。PMI 不为任何使用本标准或标准的制造商或供应商的产品或服务提供担保。

　　PMI 出版和发行本标准，既不代表向任何个人或团体提供专业或其他服务，也不为任何个人或团体履行对他人的任何义务。在处理任何具体情况时，本标准的使用者都应依据自身的独立判断，或在必要时向资深专业人士寻求建议。与本标准议题相关的信息或标准亦可从其他途径获得。读者可以从这些途径获取本标准未包含的观点或信息。

　　PMI 无权也不会监督或强迫他人遵循本标准的内容，不会为安全或健康原因对产品、设计或安装进行认证、测试或检查。本标准中关于符合健康或安全要求的任何证明或声明，都不是PMI 做出的，而应由认证者或声明者承担全部责任。

　　序 言

　　IV ? 2016 Project Management Institute.《项目组合、项目集和项目治理实践指南》

　　序 言

　　《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是PMI 基本标准的补充文档。本实践指南对组织和从业人员就如何实施或改进项目组合、项目集和项目治理提供指导。项目组合、项目集和项目治理的理论已贯穿于PMI 基本标准之中，本实践指南会进一步理解和区分治理的类型、领域与职能。适当的治理会影响组织的战略举措、项目组合、项目集和项目的成败，因此理解项目组合、项目集及项目治理对于组织正变得日益重要。PMI 承诺以规范的知识体系对项目管理专业提供支持，本指南即例证之一。

　　《项目组合、项目集和项目治理实践指南》在满足PMI 不同的干系人需求的同时，提升项目组合、项目集及项目管理实践。本实践指南旨在支持组织营造一种环境来加速战略实施及组织目标的实现，同时建立决策的透明度和可信度，并澄清角色和职责。从概念建模到实施的过程中，组织和从业人员会发现一些翔实有益的实践，本实践指南通过收集这些实践丰富了项目组合、项目集和项目治理这一主题。治理是宽泛而复杂的主题，在组织内部或跨组织间存在多种维度、层级、联系和类型。必须认识到组织可能采用可付诸实施的准则、实践、流程和政策来实施不同层级的组织级项目组合、项目集和项目治理。由于治理实施在不同层级上的差异，本实践指南主要讨论通用的措施和成果，这些措施和成果有助于项目组合、项目集和项目从业人员高效地评估、规划、实施和改进组织级项目管理治理以及单个项目组合、项目集和项目管理水平。本实践指南描述了一种通用治理框架，用来协调组织级项目管理与项目组合、项目集和项目管理，并提出四个治理域，即一致性、风险、绩效和沟通。四个治理域通过四种核心治理职能来实现有效的项目组合、项目集和项目治理，四种核心职能分别为监督、控制、整合和决策，它们均由经过整合的流程组成。

　　实践指南是PMI 标准库中一个新的分类，该分类注重实践方面的讨论，但讨论可能达不成共识。创新以及动态的外部环境需要组织及从业人员行动更加果断且更具有适应性，来确保适当的治理水平。PMI 出版本实践指南来识别有用的方法，来配合PMI 基本标准。

　　实践指南由业界领先的专家采用一种既能保证可靠性又能缩短时间的新型流程来编写。PMI 对实践指南的定义是为应用PMI 标准提供补充信息和指导的标准产物。实践指南不是完全基于共识的标准，并未以征求意见稿的形式广泛征求意见。不过，实践指南可能在以后发展成共识标准。如需要，可按PMI 已归档的流程把它开发成共识标准。

项目组合、项目集与项目治理实践指南：构建卓越执行力的战略蓝图 在当今瞬息万变的商业环境中，企业想要在激烈的竞争中脱颖而出，仅仅依靠优秀的个体项目执行已不足以支撑其战略目标。成功的关键在于如何系统性地管理和协调一系列相互关联的项目和计划，以最大化价值创造，并确保其与组织整体战略方向的精准对齐。本书《项目组合、项目集和项目治理实践指南》正是一本旨在为读者提供这样一套全面、系统且实操性强的指导框架。它不仅仅是一本关于项目管理的书籍，更是一部关于如何通过科学的治理体系，将战略愿景转化为落地成果的行动指南。 本书的出发点，在于深刻理解现代组织所面临的挑战：资源有限，需求无限，信息爆炸，以及变化加速。在这样的背景下，如何做出明智的选择，将有限的资源投入到最有价值的方向，如何确保这些投入能够产生预期的战略效益，如何有效地规避风险，并最终实现组织的可持续发展，成为每一个管理者必须面对的核心问题。本书正是为了解决这些痛点而生，它提供了一套从宏观到微观，从战略到执行的完整解决方案。 第一部分：项目组合管理——战略导向的投资决策 本书的第一部分聚焦于项目组合管理（Project Portfolio Management, PPM），这是连接组织战略与项目执行的桥梁。我们在此部分将深入探讨如何构建一个能够支撑战略目标的项目组合。 战略与项目组合的深度融合： 我们将首先阐述项目组合管理的核心理念——确保组织所开展的每一个项目、每一个计划，都是为了实现其战略目标而服务。这并非简单地将所有项目罗列在一起，而是要建立一个动态的、能够响应市场变化和组织战略调整的项目选择、评估、优先级排序和监控机制。读者将学习到如何将组织的战略目标分解为可衡量的驱动因素，并以此为基础，建立一套严谨的项目筛选和评估标准。 项目组合的生命周期管理： 项目组合并非一成不变，它是一个动态的生命周期。本书将详细介绍项目组合的各个阶段，包括： 项目识别与概念化： 如何从战略层面识别出可能支撑组织目标的潜在项目和计划，并对这些概念进行初步的风险评估和可行性分析。 项目选择与优先级排序： 介绍各种量化和定性的评估技术，例如净现值（NPV）、内部收益率（IRR）、投资回报率（ROI）、风险调整收益、战略契合度评分等，帮助组织在众多潜在项目中，选择最符合其战略需求且风险可控的项目。我们将强调“平衡”的重要性，即在风险、回报、资源需求、战略目标等多个维度上，实现项目组合的优化。 项目组合的监控与调整： 项目组合的价值并非一次性确定的，而是需要持续的监控和调整。本书将指导读者如何建立一套有效的绩效衡量指标，定期审查项目组合的整体表现，并根据市场变化、组织战略调整或项目执行情况，对项目组合进行重新评估和优化，甚至果断剥离表现不佳或不再符合战略的项目。 项目组合管理的关键工具与技术： 除了理论框架，本书还将介绍一系列实用的工具和技术，例如： 项目组合仪表盘： 如何设计直观、可视化的仪表盘，用于展示项目组合的关键指标，如总投资、预期回报、风险敞口、资源分配、战略对齐度等，以便高层管理者快速掌握项目组合的整体状况。 资源能力管理： 如何评估和管理项目组合所需的资源能力，识别资源瓶颈，并进行跨项目的资源优化配置。 风险管理在项目组合层面： 强调项目组合层面的风险识别、评估和应对策略，如何通过组合的多样性来分散风险，以及如何对高风险项目进行重点监控。 第二部分：项目集管理——协同效应与价值实现 当组织的战略目标需要通过一系列相互关联的项目协同完成时，项目集管理（Program Management）便成为关键。本书的第二部分将深入探讨如何有效地管理项目集，以实现预期的业务成果和价值。 项目集的定义与价值： 我们将清晰界定项目集与单个项目的区别，强调项目集的核心在于通过协同效应，实现比单个项目独立完成时更大的价值。这种价值可能体现在成本节约、风险降低、收益增加、能力提升等方面。 项目集生命周期的战略执行： 与项目组合不同，项目集更侧重于战略的执行和成果的实现。本书将详细阐述项目集的生命周期： 项目集启动与目标设定： 如何从战略需求出发，定义项目集的目标、范围、关键成果（deliverables）以及预期的业务效益。 项目集规划与组织： 如何分解项目集，确定其中的各个项目，并进行有效的资源、进度和风险协调。我们将强调项目集经理在协调和整合各个项目方面的关键作用。 项目集执行与监控： 如何在项目集层面进行进度、成本、质量、风险和干系的监控，确保项目集整体目标的实现。本书将提供关于如何管理项目集层面的依赖关系、冲突和变更的实用建议。 项目集效益实现与收尾： 如何衡量和确认项目集所产生的效益，并进行有效的项目集收尾。 项目集管理的关键能力： 本书将聚焦于项目集管理者需要具备的核心能力，包括： 战略思维： 理解项目集如何服务于组织战略，并能够将其转化为可执行的计划。 领导力与影响力： 能够激励和协调来自不同项目团队的成员，解决跨部门的冲突，并推动项目集目标的实现。 沟通与干系人管理： 建立有效的沟通渠道，与所有相关的干系人保持透明的沟通，并管理他们的期望。 风险与变更管理： 识别和管理项目集层面的风险，并有效处理项目集范围内的变更。 效益管理： 关注项目集带来的长期效益，并建立相应的衡量和跟踪机制。 第三部分：项目治理——组织化执行的基石 无论是项目组合还是项目集，其成功的背后都离不开强有力的治理体系。本书的第三部分将深入探讨项目治理（Project Governance）的构建与实践。 项目治理的本质与作用： 我们将界定项目治理的内涵，即一套用于指导和控制项目、项目集和项目组合的框架，它定义了决策权、职责、问责制和流程。本书将强调项目治理的重要性，它能够确保决策的透明性、一致性和有效性，提高项目成功率，并最大化组织价值。 项目治理的关键要素： 本部分将分解项目治理的各个关键要素： 治理结构与角色： 详细介绍项目治理中常见的组织结构，如项目指导委员会、项目管理办公室（PMO）、项目经理、项目团队等，并明确各自的职责和权力边界。 决策框架： 建立清晰的决策流程，明确不同层级的决策权限，以及如何进行关键决策的审批。 问责机制： 建立有效的问责机制，确保所有参与者都对其行为和决策负责。 流程与标准： 规范项目相关的关键流程，如启动、规划、执行、监控、收尾流程，以及定义统一的项目管理标准和模板。 绩效衡量与报告： 建立一套完善的绩效衡量体系，并定期向不同层级的干系人进行报告，确保信息透明。 风险管理与合规性： 将风险管理和合规性要求融入治理框架，确保项目在法律法规和公司政策的框架内进行。 建立有效的项目治理体系： 本书将提供一套循序渐进的指南，帮助读者构建和实施适合自身组织的治理体系，包括： 评估现有治理成熟度： 分析组织当前的项目治理现状，识别薄弱环节。 设计定制化的治理框架： 根据组织的规模、复杂性和战略需求，设计符合实际的治理结构和流程。 实施与推广： 如何有效沟通和推广新的治理体系，并确保其在组织内部得到遵守。 持续改进： 项目治理不是一成不变的，需要随着组织的发展和外部环境的变化而不断优化和改进。 第四部分：实践应用与挑战 本书的最后一部分将回归实践，探讨在实际应用中可能遇到的挑战，并提供相应的解决方案。 组织文化与变革管理： 认识到项目组合、项目集和项目治理的成功实施，离不开组织文化的支撑和有效的变革管理。本书将提供关于如何克服抵触情绪，推动变革，以及建立支持性组织文化的建议。 工具与技术选型： 探讨在项目组合、项目集和项目治理实践中，如何选择合适的工具和技术，以及如何最大化其效用。 成功案例分析： 通过分析一些典型的成功案例，展示这些实践在不同行业和组织中的应用效果，为读者提供可借鉴的经验。 未来趋势展望： 结合当前的管理理念和技术发展，展望项目组合、项目集和项目治理的未来发展趋势。 《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是一本集理论深度、实践广度和操作性于一体的著作。它旨在赋能读者，帮助他们理解并掌握构建卓越执行力的关键要素，从而在日益复杂和动态的商业环境中，实现战略目标，最大化组织价值，并最终获得可持续的竞争优势。无论您是企业高层管理者、项目集经理、项目经理，还是希望提升组织项目管理能力的任何职能人员，本书都将是您不可或缺的战略伙伴。

评分☆☆☆☆☆

我是一名项目管理咨询师，经常需要帮助客户解决项目治理方面的问题。在我接触过的众多资料中，这本书无疑是最具有深度和广度的一本。它没有停留在对项目组合、项目集和项目管理基本概念的简单介绍，而是深入探讨了它们之间的相互作用、协同效应以及如何通过有效的治理来实现组织战略目标。 书中关于“组织文化与治理的融合”的章节，引起了我极大的兴趣。作者深刻地指出，再完美的治理模型，如果不能与组织的现有文化相契合，都难以真正落地。它提供了一系列的方法，来帮助企业识别其固有的文化模式，并在此基础上设计和实施适合自身的治理实践。此外，书中对于“利益相关者参与”的强调，以及如何通过有效的沟通和赋能来提升他们的参与度和满意度，也给了我很大的启发。这些内容，让我能够更全面、更接地气地为客户提供咨询服务，帮助他们构建真正能够驱动业务增长的项目治理体系。

评分☆☆☆☆☆

作为一个在大型跨国公司负责多个关键战略项目组合的管理者，我经常面临着如何在众多需求和有限资源之间做出艰难抉择的挑战。这本书，如同为我量身定做一般，提供了一套非常实用且具有前瞻性的指南。它不仅仅是关于理论，更是关于实践，关于如何在复杂的组织环境中构建一套既能保障战略落地，又能灵活应对变化的治理体系。 书中对“项目组合的生命周期管理”以及“项目集的阶段性交付”的详尽阐述，给我留下了深刻的印象。我尤其欣赏其中关于“价值实现管理”的部分，它强调了项目结束并不意味着价值的终结，而是价值实现的真正开始。如何建立一套机制来持续追踪和衡量项目组合和项目集所带来的长期价值，并根据市场变化进行动态调整，这是我们一直在探索的难题。这本书提供的工具和方法，比如基于价值的决策模型、风险动态评估矩阵，以及跨项目集的协同优化策略，都为我们提供了极具操作性的解决方案。

评分☆☆☆☆☆

坦白说，我最初抱着试一试的心态购买了这本书，因为我一直对如何将“项目”这个微观概念与“组织战略”这个宏观目标更紧密地联系起来感到困惑。这本书的内容，远超我的预期。它提供了一个非常系统化的框架，帮助我理解项目组合、项目集和项目治理是如何协同工作的，以及它们在不同行业和组织类型中的应用差异。书中关于“战略对齐”的章节，更是我一直在寻找的答案。它不仅仅是告诉你“需要”战略对齐，而是详细地阐述了“如何”实现战略对齐，包括如何进行项目组合的战略评估、如何制定项目集的目标以支持战略，以及在整个治理过程中如何保持这种对齐。 我特别喜欢书中对于“组织能力”的探讨。很多时候，项目失败并不是因为技术问题，而是因为组织缺乏执行某些治理实践的能力。这本书深入剖析了在建立和维护有效的项目组合、项目集和项目治理时，需要具备哪些关键的组织能力，比如决策能力、资源分配能力、沟通协调能力，以及风险容忍度等等。它还提供了一些实用工具和技术，例如如何建立项目组合审查委员会、如何设计项目集治理模型，以及如何利用绩效指标来衡量治理的有效性。这些内容，让我对如何提升组织的整体项目管理成熟度有了更清晰的认识。

评分☆☆☆☆☆

我是一名初入项目管理领域的新人，对“治理”这个词一直有些模糊的概念。在阅读这本书之前，总觉得项目管理就是把事情做完，而“治理”听起来像是一些高高在上的、抽象的规则。然而，这本书彻底改变了我的看法。它用一种非常清晰且循序渐进的方式，将“治理”这个概念具体化、可执行化。书中花了很大篇幅来阐述项目组合、项目集和项目治理在不同组织层级中的作用和职责，比如高层管理者应该关注什么，项目管理办公室（PMO）应该扮演怎样的角色，以及如何建立有效的沟通和决策机制。 特别让我印象深刻的是，作者强调了“以终为始”的思维方式。在项目初期，我们就需要明确项目的战略目标，以及它将如何融入更宏观的项目集或项目组合中，甚至最终服务于组织的战略愿景。这种前瞻性的规划，能够帮助我们避免在项目执行过程中“跑偏”，也能更有效地识别和应对潜在的障碍。书中关于“价值导向”和“利益相关者管理”的论述，也给了我很大的启发。原来，项目治理不仅仅是为了“控制”，更是为了“驱动价值”，确保项目能够真正为企业带来预期的效益，并让所有关键的利益相关者都感到满意。

评分☆☆☆☆☆

这本书简直是我最近的“救星”！作为一名在企业中负责多个关键项目的老兵，我深知项目组合、项目集和项目管理之间错综复杂的联系，以及如何将其有效地协调起来以实现组织战略目标。这本书，恰恰填补了我一直在寻找的那份“战略性”的鸿沟。它不仅仅是罗列了各种理论和框架，更重要的是，它提供了一套非常落地、实操性的指导，让我能够清晰地认识到，从战术层面（项目）到战略层面（项目组合、项目集）的跃升，究竟需要怎样的思维转变和管理体系。 书中关于“如何将单个项目的成功转化为整个项目组合的战略价值”的部分，让我醍醐灌顶。以往，我更关注的是每个项目的按时、按预算、高质量交付，但常常忽略了这些项目是否真的在为公司的长远发展服务，是否与其他项目之间存在协同效应。作者通过大量的案例分析，生动地展示了优秀的项目组合治理如何识别、评估、筛选和优先级排序项目，确保有限的资源被投入到最能创造最大价值的地方。特别是关于风险管理的部分，它不再是孤立的项目风险，而是上升到项目集和项目组合的层面，考虑到了不同项目之间的风险依赖性和潜在的累积效应，这对于我处理那些“牵一发而动全身”的大型项目非常有帮助。

评分☆☆☆☆☆

好书值得一读，学到不少东西！

评分☆☆☆☆☆

希望对我目前在工作中的困扰能有所帮助

评分☆☆☆☆☆

还可以。一起买了几本。

评分☆☆☆☆☆

很好，开始学做有文化人。

评分☆☆☆☆☆

希望对我目前在工作中的困扰能有所帮助

评分☆☆☆☆☆

书籍应该是正品。实用性比标准强。

评分☆☆☆☆☆

此用户未填写评价内容

评分☆☆☆☆☆

不错 不错 喜欢 很喜欢 很不错

评分☆☆☆☆☆

书不错....